від 23 січня 2019 р. № 39
Київ
|
Прем'єр-міністр України
|
В.ГРОЙСМАН
|
Інд. 67
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
постановою Кабінету Міністрів України
від 23 січня 2019 р. № 39
Додаток 1
до критеріїв
Цілі державного нагляду (контролю) (код)
|
Ризик настання негативних наслідків від провадження господарської діяльності
|
Критерії, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю)
|
|
подія, що містить ризик настання негативних наслідків
|
негативний наслідок
|
||
Інші суспільні інтереси (О6)
|
порушення прав та інтересів учасників ринку цінних паперів
|
втрата коштів та цінних паперів;
неможливість підтвердження права власності на цінні папери;
неможливість приймати участь в управлінні акціонерним товариством
|
обсяги, масштаб діяльності суб’єкта господарювання;
фінансові показники діяльності суб’єкта господарювання;
наявність порушень вимог законодавства на ринку цінних паперів у діяльності суб’єкта господарювання
|
Додаток 2
до критеріїв
Критерії, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю)
|
Показники *
|
Кількість балів
|
1. Обсяги, масштаб діяльності суб’єкта господарювання
|
1) суб’єкти господарювання з показниками за певним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів, що посідають у переліку, який складається на підставі наявних у НКЦПФР адміністративних даних/фінансової звітності (за певним видом професійної діяльності), з першої по сьому позиції в сторону зменшення:
|
|
|
cуб’єкти господарювання, що є торговцями цінними паперами, - за обсягами торгів на фондовому ринку, обсягами торгівлі за видами фінансових інструментів фондового ринку
|
41
|
|
cуб’єкти господарювання, що провадять депозитарну діяльність, - за кількістю рахунків депонентів, кількістю цінних паперів, що обліковуються на рахунках депонентів
|
41
|
|
cуб’єкти господарювання, що провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), - за вартістю активів фондів, які перебувають в управлінні
|
41
|
|
2) суб’єкти господарювання з показниками за певним видом професійної діяльності на ринку цінних паперів, що посідають у переліку, який складається на підставі наявних у НКЦПФР адміністративних даних/фінансової звітності (за певним видом професійної діяльності), з восьмої по п’ятнадцяту позиції в сторону зменшення за показниками критеріїв, що зазначені у показнику 1 критерію 1
|
21
|
2. Фінансові показники діяльності суб’єкта господарювання
|
1) суб’єкти господарювання, які мали відхилення пруденційних показників від установлених нормативних значень та не подали НКЦПФР план заходів щодо поліпшення фінансового стану професійного учасника (далі - план заходів) або не привели значення пруденційних показників у відповідність з нормативними значеннями протягом строку, встановленого планом заходів
|
6
|
|
2) суб’єкти господарювання, в яких показник доходу від провадження основної діяльності становить менш як 10 відсотків загального обсягу доходів
|
5
|
|
3) суб’єкти господарювання, в яких показник нематеріальних активів становить більш як 25 відсотків активів
|
5
|
|
4) суб’єкти господарювання, у яких зобов’язання перевищують активи
|
5
|
|
5) суб’єкти господарювання, які мали три і більше випадків виникнення відхилення пруденційних показників від установлених нормативних значень та привели їх значення у відповідність з нормативними значеннями протягом строку, встановленого нормативно-правовими актами НКЦПФР або планом заходів
|
6
|
3. Наявність порушень вимог законодавства на ринку цінних паперів у діяльності суб’єкта господарювання
|
1) суб’єкти господарювання, що провадять професійну діяльність на ринку цінних паперів, які протягом останніх трьох років мали одну з таких ознак:
|
|
|
вчинення трьох і більше порушень законодавства на ринку цінних паперів
|
5
|
|
порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом
|
6
|
|
вчинення порушення з ознаками маніпулювання на фондовому ринку
|
6
|
|
наявність двох і більше випадків невиконання розпоряджень НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери
|
5
|
|
наявність двох і більше випадків невиконання вимог НКЦПФР
|
5
|
|
2) суб’єкти господарювання, що провадять професійну діяльність на ринку цінних паперів, які протягом останніх трьох років мали одну з таких ознак:
|
|
|
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів без порушень законодавства про цінні папери
|
0
|
|
вчинення одного чи двох порушень законодавства на ринку цінних паперів, крім порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та/або порушення з ознаками маніпулювання на фондовому ринку
|
0
|
|
наявність одного випадку невиконання розпорядження НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери та/або вимоги НКЦПФР
|
0
|