ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державної аудиторської
служби України
11 вересня 2018 року № 196 (z1113-18)
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
27 вересня 2018 р.
за № 1114/32566
№ з/п
|
Код індикатора
|
Назва індикатора ризику
|
Опис індикатора
|
Етапи закупівлі, щодо яких індикатор є актуальним
|
Умовна вага
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
1
|
RISK-1-1
|
Використання замовником переговорної процедури закупівлі за відсутності законодавчих підстав
|
Замовник обрав проведення переговорної процедури закупівлі згідно з пунктом 4 частини 2 статті 35 Закону України "Про публічні закупівлі" (922-19)
(далі - Закон), однак попередньо в електронній системі закупівель не виявлено двічі відмінених торгів через відсутність достатньої кількості учасників (предмет закупівлі та очікувана вартість аналогічні до переговорної процедури закупівлі), або є інформація про двічі відмінені торги, але предмет закупівлі відкритих торгів відрізняється від предмета закупівлі переговорної процедури закупівлі
|
Оприлюднення повідомлення про намір укласти договір
|
0,5
|
2
|
RISK-1-2-1
|
Відкриті торги на закупівлю товарів і послуг проведені з порушенням порядку оприлюднення, розкриття та розгляду тендерних пропозицій, електронного аукціону, передбачених Законом (922-19)
|
В оголошенні про проведення процедури закупівлі сума очікуваної вартості перевищує суму, еквівалентну 133 тис. євро, але замовник неправильно визначив процедуру в електронній системі закупівель, через що не оприлюднено оголошення англійською мовою, та розгляд тендерних пропозицій буде здійснено після проведення електронного аукціону та автоматичної оцінки тендерних пропозицій
|
Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів
|
0,5
|
3
|
RISK-1-2-2
|
Відкриті торги на закупівлю робіт проведені з порушенням порядку оприлюднення, розкриття та розгляду тендерних пропозицій, електронного аукціону, передбачених Законом (922-19)
|
В оголошенні про проведення процедури закупівлі сума очікуваної вартості перевищує суму, еквівалентну 5150 тис. євро, але замовник неправильно визначив процедуру в електронній системі закупівель, через що не оприлюднено оголошення англійською мовою, та розгляд тендерних пропозицій буде здійснено після проведення електронного аукціону та автоматичної оцінки тендерних пропозицій
|
Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів
|
0,5
|
4
|
RISK-1-3-1
|
Відсутність накладеного замовником електронного цифрового підпису на документах, що підлягають оприлюдненню
|
Відсутній електронний цифровий підпис на оголошенні про проведення процедури закупівлі та/або тендерній документації
|
Оприлюднення оголошення про проведення закупівлі
|
0,1
|
5
|
RISK-1-3-2
|
Відсутність накладеного замовником електронного цифрового підпису при визначенні переможця тендеру та прийнятті рішення про намір укласти договір про закупівлю
|
Відсутній електронний цифровий підпис при визначенні замовником переможця торгів та оприлюдненні повідомлення про намір укласти договір
|
Оприлюднення повідомлення про намір укласти договір
|
0,1
|
6
|
RISK-1-3-3
|
Відсутність накладеного електронного цифрового підпису при оприлюдненні договору про закупівлю та повідомленні про внесення змін до нього
|
Відсутній електронний цифровий підпис при оприлюдненні замовником договору про закупівлю та/або повідомлення про внесення змін до договору
|
Оприлюднення договору про закупівлю, повідомлення про внесення змін до договору
|
0,1
|
7
|
RISK-1-4-1
|
Перевищення строку розгляду тендерної пропозиції учасника, яка за результатами оцінювання визначена найбільш економічно вигідною за процедурою "відкриті торги"
|
Замовник недотримав строку розгляду (понад 5 робочих днів) тендерної пропозиції, яка за результатами оцінювання визначена найбільш економічно вигідною, на відповідність вимогам, визначеним у тендерній документації, та не оприлюднив повідомлення про продовження строку розгляду
|
Розгляд тендерних пропозицій
|
0,2
|
8
|
RISK-1-4-2
|
Перевищення строку розгляду тендерної пропозиції учасника, яка за результатами оцінки визначена найбільш економічно вигідною за процедурою "відкриті торги"
|
Замовник недотримав строку розгляду (понад 20 робочих днів) тендерної пропозиції, яка за результатами оцінки визначена найбільш економічно вигідною, на відповідність вимогам, визначеним у тендерній документації
|
Розгляд тендерних пропозицій
|
0,2
|
9
|
RISK-1-5-1
|
Розмір забезпечення тендерної пропозиції визначено з порушенням встановлених Законом (922-19)
граничних значень під час проведення відкритих торгів на закупівлю товарів або послуг
|
Замовник в оголошенні про проведення процедури закупівлі товарів або послуг встановив вимогу щодо надання забезпечення тендерної пропозиції у розмірі, що перевищує 3 відсотки очікуваної вартості закупівлі
|
Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів на закупівлю товарів та послуг
|
0,1
|
10
|
RISK-1-5-2
|
Розмір забезпечення тендерної пропозиції визначено з порушенням встановлених Законом (922-19)
граничних значень під час проведення відкритих торгів на закупівлю робіт
|
Замовник в оголошенні про проведення процедури закупівлі робіт встановив вимогу щодо надання забезпечення тендерної пропозиції у розмірі, що перевищує 0,5 відсотка очікуваної вартості закупівлі
|
Оприлюднення оголошення про проведення відкритих торгів на закупівлю робіт
|
0,1
|
11
|
RISK-1-6
|
Відсутність оприлюдненого договору про закупівлю за результатами процедури закупівлі
|
Замовник не оприлюднив договір про закупівлю за наявності оприлюдненого звіту про результати проведення процедури закупівлі
|
Оприлюднення договору про закупівлю
|
0,3
|
12
|
RISK-1-8-1
|
Завчасне укладення та оприлюднення замовником договору про закупівлю за результатами проведення процедури закупівлі
|
Замовник опублікував договір із порушенням встановлених Законом (922-19)
строків (до 10 днів з дати оприлюднення повідомлення про намір укласти договір про закупівлю)
|
Оприлюднення договору про закупівлю
|
0,3
|
13
|
RISK-1-8-2
|
Несвоєчасне укладання замовником договору про закупівлю за результатами проведення процедури закупівлі
|
Замовник опублікував договір із порушенням встановлених Законом (922-19)
строків (після 20 днів з дати оприлюднення повідомлення про намір укласти договір про закупівлю)
|
Оприлюднення договору про закупівлю
|
0,2
|
14
|
RISK-1-10-1
|
Договір про закупівлю товарів або послуг, укладений з порушенням вимог Закону (922-19)
|
Замовник оприлюднив звіт про укладені договори на закупівлю товарів або послуг на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону (922-19)
вартісні межі (200 тис.грн)
|
Оприлюднення звіту про укладені договори
|
0,5
|
15
|
RISK-1-10-2
|
Договір про закупівлю робіт, укладений з порушенням вимог Закону (922-19)
|
Замовник оприлюднив звіт про укладені договори на закупівлю робіт на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону (922-19)
вартісні межі (1,5 млн грн)
|
Оприлюднення звіту про укладені договори
|
0,5
|
16
|
RISK-1-10-3
|
Незастосування процедур закупівлі товарів або послуг, визначених Законом (922-19)
|
Замовник оголосив допорогову процедуру закупівлі на закупівлю товарів або послуг на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону (922-19)
вартісні межі (200 тис.грн)
|
Оголошення про проведення допорогової закупівлі
|
0,5
|
17
|
RISK-1-10-4
|
Незастосування процедур закупівлі робіт, визначених Законом (922-19)
|
Замовник оголосив допорогову процедуру закупівлі на закупівлю товарів або послуг на суму, що перевищує встановлені частиною першою статті 2 Закону (922-19)
вартісні межі (1,5 млн грн)
|
Оголошення про проведення допорогової закупівлі
|
0,5
|
18
|
RISK-1-12
|
Ненадання або несвоєчасне надання роз’яснень замовником щодо змісту тендерної документації
|
Протягом 3 робочих днів з дня оприлюднення звернення про надання роз’яснення щодо змісту тендерної документації або звернення з вимогою усунення порушення під час проведення процедури закупівлі замовник не надав відповіді
|
Подання тендерних пропозицій
|
0,2
|
19
|
RISK-1-13-1
|
Неоприлюднення тендерної документації
|
Замовник оприлюднив оголошення про проведення процедури закупівлі, але не оприлюднив тендерну документацію
|
Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі
|
0,5
|
20
|
RISK-1-13-2
|
Порушення строку оприлюднення тендерної документації під час проведення відкритих торгів
|
Замовник оприлюднив тендерну документацію менше ніж за 15 днів до встановленого в оголошенні кінцевого строку подання тендерних пропозицій
|
Розкриття тендерних пропозицій
|
0,2
|
21
|
RISK-1-13-3
|
Порушення строку оприлюднення тендерної документації під час проведення відкритих торгів із публікацією англійською мовою
|
Замовник оприлюднив тендерну документацію менше ніж за 30 днів до встановленого в оголошенні кінцевого строку подання тендерних пропозицій
|
Розкриття тендерних пропозицій
|
0,2
|
22
|
RISK-1-14
|
Переможець торгів був обраний за відсутності документів тендерної пропозиції
|
Є ймовірність порушення вимог частини першої статті 30 Закону (922-19)
щодо невідхилення замовником тендерної пропозиції учасника-переможця через її невідповідність умовам тендерної документації
|
Оприлюднення повідомлення про намір укласти договір про закупівлю
|
0,5
|
23
|
RISK-2-13
|
Замовник відхилив тендерні пропозиції всіх учасників закупівлі товарів або послуг, крім переможця
|
Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій з метою визначення конкретного учасника переможцем процедури закупівлі та укладення договору про закупівлю з порушенням принципів здійснення закупівель
|
Розгляд тендерних пропозицій, прийняття рішення про намір укласти договір
|
0,5
|
24
|
RISK-2-13_1
|
Замовник відхилив тендерні пропозиції всіх учасників закупівлі робіт, крім переможця
|
Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій з метою визначення конкретного учасника переможцем процедури закупівлі та укладення договору про закупівлю з порушенням принципів здійснення закупівель
|
Розгляд тендерних пропозицій, визначення переможця процедури закупівлі, прийняття рішення про намір укласти договір
|
0,4
|
25
|
RISK2-5П
|
Повторювана закупівля, коли замовником вже було здійснено допорогову закупівлю (тендер або звіт) з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 200 тис.грн
|
Замовник проводить допорогову закупівлю товарів чи послуг за одним кодом CPV протягом календарного року, що в сумі становить 200,0 тис.грн (або 1,0 млн грн)
|
Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі
|
0,1
|
26
|
RISK2-5_1П
|
Повторна закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (922-19)
(товари/послуги, на 5 % нижче ніж 200 тис.грн)
|
Замовник проводить не першу допорогову закупівлю в одного постачальника товарів чи послуг на суму, що дуже близька до порогу 200,0 тис.грн (або 1,0 млн грн)
|
Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі
|
0,1
|
27
|
RISK2-5_3П
|
Повторна закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (922-19)
(товари/послуги, на 5 % нижче ніж 200 тис.грн)
|
Замовник розмістив звіти про укладені договори на закупівлі в одного постачальника товарів чи послуг на суму, що дуже близька до порогу 200,0 тис.грн (або 1,0 млн грн)
|
Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі
|
0,1
|
28
|
RISK2-6_1П
|
Повторювана закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (922-19)
(роботи, на 10 % нижче ніж 1,5 млн грн)
|
Замовник проводить допорогову закупівлю товарів чи послуг на суму, що дуже близька до порогу 1,5 млн грн (або 5,0 млн грн), в одного постачальника
|
Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі
|
0,1
|
29
|
RISK2-6_2П
|
Повторювана закупівля, коли замовником вже було здійснено допорогову закупівлю (тендер або звіт), з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 1,5 млн грн
|
Замовник проводить допорогову закупівлю робіт на суму, що дуже близька до порогу 1,5 млн грн (або 5,0 млн грн)
|
Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі
|
0,1
|
30
|
RISK2-6_3П
|
Повторювана закупівля в одного постачальника близька до порогу, визначеного Законом (922-19)
(роботи, на 10 % нижче ніж 1,5 млн грн)
|
Замовник розмістив звіти про укладені договори на закупівлі на суму, що дуже близька до порогу 1,5 млн грн (або 5,0 млн грн), в одного постачальника
|
Оприлюднення оголошення про проведення процедури закупівлі
|
0,1
|
31
|
RISK2-17-2п
|
Учасника з найбільш економічно вигідною пропозицією замовником відхилено, а переможцем визначено учасника - фізичної особи - підприємця, з яким такий замовник попередньо укладав договори більше ніж за 3-5 різними групами cpv
|
Замовник імовірно неправомірно відхиляє найбільш економічно вигідну тендерну пропозицію учасника та визначає переможцем іншого учасника
|
Розгляд тендерних пропозицій, визначення переможця процедури закупівлі, прийняття рішення про намір укласти договір
|
0,1
|
32
|
RISK-2-14
|
Під час проведення відкритих торгів із публікацією англійською мовою на закупівлю робіт відхилено більше ніж 2 тендерні пропозиції
|
Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій
|
Розгляд тендерних пропозицій
|
0,2
|
33
|
RISK-2-14_1
|
Під час проведення відкритих торгів із публікацією англійською мовою на закупівлю товарів та послуг відхилено більше ніж 2 тендерні пропозиції
|
Є ймовірність ризику упередженого розгляду замовником тендерних пропозицій
|
Розгляд тендерних пропозицій
|
0,2
|
34
|
RISK-2-5-2П
|
Непроведення конкурентних процедур закупівель під час придбання товарів та послуг
|
Замовник оприлюднив 2 і більше звіти про укладені договори з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 200 тис.грн
|
Оприлюднення оголошення про проведення закупівлі
|
0,4
|
35
|
RISK-2-6П
|
Непроведення конкурентних процедур закупівель під час придбання робіт
|
Замовник оприлюднив 3 і більше звіти про укладені договори або оголошення про проведення допорогових процедур закупівель з однаковим кодом предмета закупівлі (cpv), загальна сума яких дорівнює або перевищує 1,5 млн грн
|
Оприлюднення оголошення про проведення закупівлі
|
0,4
|
Директор Департаменту
контролю в сфері закупівель
|
С. Аніщенко
|