30.07.2020 № 113
|
Голова
|
К. Шевченко
|
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України
|
І. Черкаський
|
Додаток 1
до постанови Правління
Національного банку України
30.07.2020 № 113
№ з/п
|
Файл
|
Назва файла
|
Періодичність подання
|
Строк (час) подання
|
Респондент (постачальник звітності)
|
Уповноважена особа
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
1
|
2FX
|
Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу
|
Квартальна
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом
|
Банки
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
|
2
|
2HX
|
Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу
|
Для банків - річна, для небанківських установ - двічі на рік
|
Банки - не пізніше 10 робочого дня січня, наступного за звітним періодом;
небанківські установи - не пізніше 11 робочого дня квітня за період з 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не пізніше 11 робочого дня жовтня за період з 01 квітня до 30 вересня поточного року
|
Банки, небанківські установи - суб'єкти первинного фінансового моніторингу, за якими Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
|
3
|
2JX
|
Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом
|
Квартальна
|
Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом
|
Небанківські установи - суб'єкти первинного фінансового моніторингу, за якими Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
|
4
|
2KX
|
Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти осіб, зазначених у санкційних списках, та про спроби проведення фінансових операцій такими особами / на користь таких осіб
|
Місячна
|
У строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку України, який визначає порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
|
Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку України, який встановлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
|
5
|
2LX
|
Дані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу
|
Квартальна
|
Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом
|
Небанківські фінансові установи - резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори поштового зв'язку, які надають послуги з переказу коштів (поштового переказу)
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
|
6
|
D0X
|
Дані про взаємодію банку з питань фінансового моніторингу зі спеціально уповноваженим органом
|
Місячна
|
Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним
|
Банки
|
Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу
|
Додаток 2
до постанови Правління
Національного банку України
30.07.2020 № 113
№ з/п
|
Ідентифікатор
|
Назва
|
Метрика
|
Параметр
|
Некласифікований реквізит показника
|
Номер файла
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
1
|
A2F001
|
Кількість клієнтів юридичних осіб, які мають відкриті в банку рахунки на вимогу, вкладні (депозитні), яким надано кредити та які не мають відкритих рахунків
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
2
|
A2F002
|
Кількість клієнтів фізичних осіб, які мають відкриті в банку рахунки на вимогу, вкладні (депозитні), яким надано кредити та які не мають відкритих рахунків
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
3
|
A2F003
|
Кількість клієнтів фізичних осіб - підприємців, які мають відкриті в банку рахунки на вимогу, вкладні (депозитні), яким надано кредити та які не мають відкритих рахунків
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
4
|
A2F007
|
Кількість клієнтів із низьким ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
5
|
A2F008
|
Кількість клієнтів із середнім ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
6
|
A2F010
|
Кількість клієнтів із неприйнятно високим ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
7
|
A2F011
|
Кількість клієнтів, яким установлено інші рівні ризику
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
8
|
A2F012
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із зарахування коштів на вкладні (депозитні) рахунки клієнтів та рахунки на вимогу
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
9
|
A2F013
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із списання коштів із вкладних (депозитних) рахунків клієнтів та рахунків на вимогу
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
10
|
A2F014
|
Обсяг (сума) виданих кредитів під забезпечення майновими правами на грошові кошти заставодавця, що розміщені на вкладному (депозитному) рахунку
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
11
|
A2F015
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі в банку кредитно-грошових інструментів за готівкові кошти
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
12
|
A2F016
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із продажу банку кредитно-грошових інструментів за готівкові кошти
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
13
|
A2F017
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі в банку кредитно-грошових інструментів на пред'явника, включаючи ті, які здійснювалися без відкриття рахунку
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
14
|
A2F018
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із продажу банку кредитно-грошових інструментів на пред'явника, включаючи ті, які здійснювалися без відкриття рахунку
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
15
|
A2F019
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу іноземної валюти за готівкові кошти
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
16
|
A2F020
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу за дорученням клієнтів іноземної валюти за безготівкові кошти
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
17
|
A2F021
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із переказу за межі України коштів із рахунків клієнтів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
18
|
A2F022
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із надходження коштів із-за кордону на рахунки клієнтів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
19
|
A2F023
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із переказу в межах та за межі України коштів із рахунків клієнтів, здійснених через кореспондентські рахунки
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
20
|
A2F024
|
Обсяг (сума) здійснених переказів у межах та за межі України з використанням систем переказу коштів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
21
|
A2F025
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із переказу в межах та за межі України коштів клієнтів, інших банків, здійснених через кореспондентські рахунки банку
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
22
|
A2F026
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із зарахування отриманих із-за кордону та в межах України коштів на рахунки клієнтів, здійснених через кореспондентські рахунки
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
23
|
A2F027
|
Обсяг (сума) отриманих переказів із-за кордону та в межах України з використанням систем переказів коштів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
24
|
A2F028
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із надходження коштів із-за кордону та в межах України клієнтів інших банків, здійснених через кореспондентські рахунки
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
25
|
A2F029
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із торговельного фінансування
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
26
|
A2F030
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу банківських металів за готівкові кошти
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
27
|
A2F031
|
Обсяг (сума) фінансових операцій із купівлі-продажу банківських металів за безготівкові кошти
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
28
|
A2F032
|
Загальна кількість фінансових операцій
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
29
|
A2F036
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
30
|
A2F037
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до іноземних публічних діячів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
31
|
A2F038
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
32
|
A2F039
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сім'ї національних публічних діячів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
33
|
A2F040
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сім'ї іноземних публічних діячів
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
34
|
A2F041
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сім'ї діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
35
|
A2F042
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з національними публічними діячами
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
36
|
A2F043
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з іноземними публічними діячами
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
37
|
A2F044
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з діячами, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
38
|
A2F045
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є національні публічні діячі
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
39
|
A2F046
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є іноземні публічні діячі
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
40
|
A2F047
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є діячі, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
41
|
A2F048
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із низьким ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
42
|
A2F049
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із середнім ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
43
|
A2F050
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із високим ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
44
|
A2F051
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із неприйнятно високим рівнем ризику
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
45
|
A2F052
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, яким установлено інші рівні ризику
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
46
|
A2F053
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сім'ї національних публічних діячів та особи, пов'язані з національними публічними діячами
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
47
|
A2F054
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сім'ї іноземних публічних діячів та особи, пов'язані з іноземними публічними діячами
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
48
|
A2F055
|
Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сім'ї діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях, та особи, пов'язані з діячами, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
49
|
A2F056
|
Кількість клієнтів із високим ризиком
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
50
|
A2F057
|
Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками порогових фінансових операцій
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
51
|
A2F058
|
Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками підозрілих фінансових операцій
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
52
|
A2F059
|
Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу одночасно за ознаками порогових та підозрілих фінансових операцій
|
T070_1, T070_2, T100
|
D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030
|
Немає
|
2FX
|
53
|
A2H001
|
Дані опитувань щодо управління ризиками у сфері фінансового моніторингу
|
M002
|
F100
|
Q006
|
2HX
|
54
|
A2J030
|
Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом
|
T070, T080
|
D050, F124
|
Немає
|
2JX
|
55
|
A2J031
|
Обсяг (сума) операцій клієнтів, які належать до політично значущих осіб, членів їх сімей, до осіб, пов'язаних з політично значущими особами
|
T070, T080
|
D050, F124
|
Немає
|
2JX
|
56
|
A2J032
|
Обсяг (сума) операцій клієнтів, ризик ділових відносин з якими (ризик фінансової операції без встановлення ділових відносин яких) є високим
|
T070, T080
|
D050, F124
|
Немає
|
2JX
|
57
|
A2K001
|
Сума залишку на рахунку, на якому обліковуються кошти особи, зазначеної в санкційних списках, та/або сума спроби проведення фінансової операції
|
T070_1, T070_2, T070_3
|
F086, R030_1, F088, R030_2
|
Q003_1, Q001_1, Q002, K020_1, K021_1, Q003_2, Q003_3, Q030, Q006, Q003_4, Q007_1, Q007_2, Q031_1, Q007_3, Q003_5, Q001_2, K020_2, K021_2, Q001_3, Q032, Q031_2
|
2KX
|
58
|
A2L001
|
Обсяг (сума) інкасованої готівки, прийнятої за допомогою платіжних пристроїв / пунктів надання фінансових послуг
|
T070
|
F106, F108
|
K020_1, K021_1, K020_2, K020_3, K020_4, K021_4, Q006
|
2LX
|
59
|
A2L002
|
Обсяг (сума) здійснених операцій з переказу та у сфері використання електронних грошей
|
T070
|
F106, F108
|
K020_1, K021_1, K020_2, K020_3, K020_4, K021_4, Q006
|
2LX
|
60
|
AD0032
|
Порогові фінансові операції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
61
|
AD0033
|
Підозрілі фінансові операції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
62
|
AD0034
|
Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
63
|
AD0035
|
Фінансові операції, виявлені за результатами перевірки, проведеної Національним банком
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
64
|
AD0036
|
Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу, виявлені за результатами перевірки, проведеної Національним банком
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
65
|
AD0037
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову (зведені дані)
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
66
|
AD0038
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
67
|
AD0039
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного імені
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
68
|
AD0040
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризику
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
69
|
AD0041
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
70
|
AD0042
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
71
|
AD0043
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
72
|
AD0044
|
Фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що вони містять ознаки підозрілої фінансової операції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
73
|
AD0045
|
Фінансові операції в розрізі кодів ознак підозрілої фінансової операції, щодо проведення яких надано відмову
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
74
|
AD0046
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація включена до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
75
|
AD0047
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
76
|
AD0048
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
77
|
AD0049
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
78
|
AD0050
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, що діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
79
|
AD0051
|
Видаткові фінансові операції, щодо проведення яких надано відмову у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
80
|
AD0052
|
Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
81
|
AD0053
|
Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
82
|
AD0054
|
Кількість випадків та сума заморожених активів особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
83
|
AD0055
|
Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
84
|
AD0056
|
Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
85
|
AD0057
|
Прибуткові фінансові операції особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
86
|
AD0058
|
Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
87
|
AD0059
|
Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
88
|
AD0060
|
Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
89
|
AD0061
|
Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
90
|
AD0062
|
Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
91
|
AD0063
|
Кількість випадків та сума розморожених активів особи та/або організації, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
92
|
AD0064
|
Фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з тим, що вони є підозрілими
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
93
|
AD0065
|
Фінансові операції в розрізі кодів ознак фінансового моніторингу, проведення яких зупинено
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
94
|
AD0066
|
Фінансові операції, проведення яких зупинено у зв'язку з наявністю підозри, що вони містять ознаки вчинення кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом України (2341-14)
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
95
|
AD0067
|
Прибуткові фінансові операції за рахунками клієнтів, видаткові фінансові операції яких зупинено на виконання рішень спеціально уповноваженого органу
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
96
|
AD0068
|
Інформація про спробу здійснення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів, здійснення яких зупинено на виконання рішень спеціально уповноваженого органу
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
97
|
AD0069
|
Фінансові операції, повідомлення про які надіслані до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави, проведення яких зупинено
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
98
|
AD0070
|
Фінансові операції, повідомлення про які надіслані до спеціально уповноваженого органу на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави, щодо яких забезпечено моніторинг
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
99
|
AD0071
|
Фінансові операції, щодо яких надіслані до спеціально уповноваженого органу повідомлення про їх відстеження (моніторинг)
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
100
|
AD0072
|
Кількість надісланих спеціально уповноваженому органу повідомлень про здійснення підозрілої фінансової діяльності
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
101
|
AD0073
|
Кількість надісланих спеціально уповноваженому органу повідомлень про виявлені банком розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників клієнта, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та інформацією, отриманою банком в результаті здійснення належної перевірки клієнта
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
102
|
AD0074
|
Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу запитів про надання додаткової інформації, що може бути пов'язана з фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, а також інформації, що може бути пов'язана із зупиненням фінансових операцій, замороженням активів, пов'язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
103
|
AD0075
|
Кількість отриманих запитів від спеціально уповноваженого органу про надання іншої додаткової інформації
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
104
|
AD0076
|
Кількість отриманих запитів від спеціально уповноваженого органу про надання інформації за запитом уповноваженого органу іноземної держави
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
105
|
AD0077
|
Кількість випадків відмов від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка (зведені дані)
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
106
|
AD0078
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
107
|
AD0079
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного імені
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
108
|
AD0080
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризику
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
109
|
AD0081
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
110
|
AD0082
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
111
|
AD0083
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з виявленням факту, що банк або інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські відносини з банком-оболонкою
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
112
|
AD0084
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин / у відкритті рахунка у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
113
|
AD0085
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
114
|
AD0086
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особа та/або організація діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
115
|
AD0087
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що особою та/або організацією прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
116
|
AD0088
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
117
|
AD0089
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, включених до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
118
|
AD0090
|
Кількість випадків відмови від встановлення ділових відносин у зв'язку з тим, що контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, включені до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
119
|
AD0091
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні (зведені дані)
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
120
|
AD0092
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
121
|
AD0093
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку із сумнівом стосовно того, що особа виступає від власного імені
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
122
|
AD0094
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням клієнту неприйнятно високого ризику
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
123
|
AD0095
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з ненаданням клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
124
|
AD0096
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку зі встановленням факту подання клієнтом чи його представником недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
125
|
AD0097
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з виявленням факту, що банк або інша фінансова установа, з якою встановлено кореспондентські відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські відносини з банком-оболонкою
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
126
|
AD0098
|
Кількість випадків відмови від підтримання ділових відносин / в обслуговуванні у зв'язку з неможливістю ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
127
|
AD0099
|
Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу рішень про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
128
|
AD0100
|
Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про підозру у вчиненні кримінального правопорушення
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
129
|
AD0101
|
Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про закриття кримінального провадження, яке розпочато за повідомленням банку
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
130
|
AD0102
|
Кількість отриманих від спеціально уповноваженого органу повідомлень про ухвалене судом рішення за кримінальним провадженням, яке розпочато за повідомленням банку
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
131
|
AD0103
|
Кількість надісланих до спеціально уповноваженого органу повідомлень про накладення арешту на рахунки клієнтів, операції за якими зупинено
|
T070, T080
|
D050, K014
|
Немає
|
D0X
|
Додаток 3
до постанови Правління
Національного банку України
30.07.2020 №113
№ з/п
|
Код довідника
|
Назва довідника
|
1
|
2
|
3
|
1
|
F085
|
Код санкції
|
2
|
F086
|
Код стану рахунку, на якому обліковуються кошти санкційної особи
|
3
|
F087
|
Код стану застосування санкції
|
4
|
F088
|
Код спроби проведення фінансової операції
|
5
|
F124
|
Коди взаємодії небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом
|