Відповідно до законів України "Про ринок електричної енергії" (2019-19) та "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" (1540-19) Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Порядок здійснення сертифікації оператора системи передачі електричної енергії, що додається.

2. Ця постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її опублікування в офіційному друкованому виданні - газеті "Урядовий кур'єр".

ПОРЯДОК

здійснення сертифікації оператора системи передачі електричної енергії

1. Загальні положення

1.1. Цей Порядок визначає вимоги до повідомлень, документів, даних та інформації, що надаються суб'єктом господарювання, який подає запит на сертифікацію, до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг (далі - Регулятор), строк їх подання, розмір та порядок оплати за здійснення сертифікації, порядок прийняття Регулятором попереднього та остаточного рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації, строк дії рішення про сертифікацію.

1.2. Пункт 1.2 виключено

1.2. Цей Порядок застосовується з метою перевірки відповідності суб'єкта господарювання, який подав запит на сертифікацію оператора системи передачі електричної енергії (далі - ОСП), вимогам щодо відокремлення і незалежності ОСП, передбаченим Законом України (2019-19) "Про ринок електричної енергії" (далі - Закон).

1.3. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

службові особи - особи, на яких покладено організаційно-розпорядчі або адміністративно-господарські функції (обов'язки) на здійснення керівництва підприємством, трудовим колективом підприємства, ділянкою роботи, операційною діяльністю підприємства;

право - у розумінні, визначеному частиною шостою статті 32 Закону (2019-19) .

Інші терміни, що використовуються у цьому Порядку, вживаються у значеннях, наведених у Цивільному кодексі України (435-15) , Господарському кодексі України (436-15) , законах України "Про акціонерні товариства" (514-17) , "Про ринок електричної енергії" (2019-19) , "Про захист економічної конкуренції" (2210-14) та інших нормативно-правових актах.

2. Вимоги до повідомлень, документів, даних та інформації, що надаються суб'єктом господарювання, який подає запит на сертифікацію

2.1. Суб'єкт господарювання, який має намір отримати рішення про сертифікацію ОСП (далі - Подавач запиту), з метою підтвердження виконання вимог Закону щодо відокремлення і незалежності ОСП, у тому числі для власника системи передачі (коли це вимагається відповідно до обраної моделі), подає запит до Регулятора на проведення сертифікації ОСП за моделлю відокремлення OU або ISO (далі - запит на сертифікацію) за формою, наведеною в додатку 1 до цього Порядку, і такі документи, дані та інформацію:

1) копію свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Подавача запиту;

2) копію статуту Подавача запиту;

3) перелік засновників (акціонерів) Подавача запиту із зазначенням інформації про здійснення ними будь-якої діяльності на ринку електричної енергії та/або природного газу та виду даної діяльності;

4) дані та інформацію щодо часток (акцій) кожного засновника (акціонера) Подавача запиту у статутному (акціонерному) капіталі Подавача запиту та інших суб'єктів господарювання;

5) документальне підтвердження, що одна й та сама особа (у тому числі державний орган) чи особи (у тому числі державні органи) не здійснюють прямо або опосередковано одноосібний або спільний контроль чи право стосовно Подавача запиту (або системи передачі електричної енергії) з однієї сторони та контроль чи право над суб'єктом(-ами) господарювання у сфері енергетики, який(-і) провадить(-ять) діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), з іншої сторони.

З цією метою надається перелік суб'єктів господарювання та/або уповноважених державних органів, які здійснюють прямий або опосередкований одноосібний або спільний контроль чи право над Подавачем запиту (системою передачі електричної енергії), з чітким зазначенням способу контролю та відповідних прав, які мають такі суб'єкти господарювання та/або уповноважені державні органи по відношенню до Подавача запиту та інших суб'єктів господарювання (у тому числі іноземних).

У випадку якщо два державних органи здійснюють контроль чи право над Подавачем запиту (системою передачі електричної енергії) та контроль чи право над суб'єктом(-ами) господарювання (у тому числі іноземним(-и)), який(-і) провадить(-ять) діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), необхідно надати документальне підтвердження того, що вони не контролюються або не перебувають під впливом третього державного органу. При цьому надається опис форми здійснення контролю (впливу) на такі державні органи, положення відповідних державних органів, інші розпорядчі документи (нормативно-правові акти), де зазначається, чи третій державний орган також здійснює контроль над суб'єктом(-ами) господарювання з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу); посилання на положення нормативно-правових актів, згідно з якими відповідні державні органи є юридично та фінансово незалежними (у тому числі від третього державного органу) тощо;

6) копію документа, що підтверджує передачу та перелік майна, необхідного для провадження діяльності ОСП (включаючи систему передачі), до статутного капіталу та у власність Подавача запиту, у тому числі копію документа, що підтверджує право власності Подавача запиту на систему передачі електричної енергії (при поданні запиту на сертифікацію за моделлю OU);

7) копію документа, що підтверджує передачу та перелік майна, необхідного для провадження діяльності ОСП, до статутного капіталу та/або у власність/господарське відання Подавача запиту, у тому числі копію рішення суб'єкта управління та відповідної угоди щодо передачі Подавачу запиту на праві господарського відання об'єктів державної власності, що використовуються для провадження діяльності з передачі електричної енергії (або копію рішення власника системи передачі щодо визначення суб'єкта господарювання, який має право подати запит на сертифікацію, та зведений перелік і передавальний акт майна, закріпленого за Подавачем запиту на праві господарського відання, що використовується для провадження діяльності з передачі електричної енергії) (при поданні запиту на сертифікацію за моделлю ISO);

8) річну фінансову звітність на останню звітну дату, що передує поданню запиту на сертифікацію, яка включає баланс, звіт про фінансові результати, звіт про рух грошових коштів, звіт про власний капітал та примітки до звітів;

9) інформацію щодо осіб, які мають право призначати членів наглядової ради (за наявності наглядової ради), директора/генерального директора або членів виконавчого органу, інших посадових осіб Подавача запиту, із зазначенням прізвища, імені, по батькові (за наявності) таких осіб та переліку суб'єктів господарювання (у тому числі іноземних), які провадять діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу) та перебувають під прямим або опосередкованим одноосібним або спільним контролем чи правом таких осіб;

10) копію рішення особи (у тому числі державного органу), уповноваженої на здійснення таких функцій, про призначення членів наглядової ради (за наявності наглядової ради) Подавача запиту, засвідчену керівником Подавача запиту;

11) копію рішення особи (у тому числі державного органу), уповноваженої на здійснення таких функцій, про призначення директора/генерального директора або членів виконавчого органу Подавача запиту, засвідчену керівником Подавача Запиту;

12) дані та інформацію щодо посадових осіб, керівників самостійних структурних та відокремлених підрозділів та їх заступників Подавача запиту, які на момент подання є працівниками Подавача запиту та впродовж шести місяців до дати подання запиту на сертифікацію є та/або були працівниками суб'єкта(-ів) господарювання (у тому числі іноземного(-их)), який(-і) провадить(-ять) діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу). Такі дані та інформація повинні містити прізвища, імена, по батькові (за наявності) працівників із зазначенням поточних посад у суб'єкті господарювання, що є Подавачем запиту, та посад, які вони обіймали (обіймають) під час роботи у суб'єкті(-ах) господарювання (у тому числі іноземному(-их)), який(-і) провадить(-ять) діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електроенергії (природного газу), відповідно до їх трудових книжок;

13) дані та інформацію щодо керівників усіх рівнів управління та інших службових осіб Подавача запиту, які на момент подання є працівниками Подавача запиту та впродовж двох років до дати подання суб'єктом господарювання запиту на сертифікацію користуються та/або користувалися будь-яким правом щодо принаймні одного суб'єкта господарювання (у тому числі іноземного), який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), та/або копії документів, що засвідчують користування ними будь-яким правом щодо принаймні одного суб'єкта господарювання (у тому числі іноземного), який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу). Такі дані та інформація повинні містити прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) працівників із зазначенням поточних посад у суб'єкті господарювання, що є Подавачем запиту, та форму і статус користування правом щодо кожного суб'єкта господарювання (у тому числі іноземного), який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу);

14) витяги з трудових чи цивільно-правових договорів (засвідчені підписом керівника Подавача запиту), укладених Подавачем запиту з членом(-ами) виконавчого органу та наглядової ради (за наявності) Подавача запиту, в яких визначено його (їх) повноваження, права та обов'язки в суб'єкті господарювання, що є Подавачем запиту, та в яких закріплено положення, що одна й та сама особа не може одночасно бути членом виконавчого органу та членом наглядової ради (за наявності наглядової ради) Подавача запиту та суб'єкта господарювання (у тому числі іноземного), який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу);

15) перелік суб'єктів господарювання (засвідчений підписом керівника Подавача запиту), які перебувають під прямим або опосередкованим контролем Подавача запиту, з чітким зазначенням способу здійснення такого контролю та відповідних прав, а також із зазначенням інформації про здійснення ними будь-якої діяльності на ринку електричної енергії та/або природного газу та виду даної діяльності;

16) копії ліцензій, дозволів та/або іншої дозвільної документації, отриманої Подавачем запиту з метою здійснення діяльності на ринку електричної енергії України та/або інших країн;

17) документи та інформацію, які підтверджують, що Подавач запиту в незалежний спосіб без придбання послуг/робіт у суб'єкта(-ів) господарювання (у тому числі іноземного(-их)), який(-і) провадить(-ять) діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), здійснює планування комерційної діяльності, управління ризиками та страхування ризиків, юридичні послуги, бухгалтерський облік, матеріально-технічне забезпечення, фінансовий менеджмент, кадрову політику;

18) документи, які містять перелік інформації, віднесеної до конфіденційної і комерційної таємниці, та підтверджують, що Подавач запиту забезпечив належний захист від розголошення конфіденційної інформації та/або комерційної таємниці відповідно до вимог законодавства, отриманої від учасників ринку, що використовується Подавачем запиту для здійснення своїх функцій на ринку електричної енергії, а також інформації щодо своєї власної діяльності, розкриття якої може надавати комерційні переваги учасникам ринку. Перелік інформації, віднесеної до конфіденційної та комерційної таємниці, формується Подавачем запиту з урахуванням положень Цивільного кодексу України (435-15) , Господарського кодексу України (436-15) та інших актів законодавства.

2.2. До запиту на сертифікацію Подавач запиту також додає заповнений опитувальний лист для проведення сертифікації ОСП (далі - Опитувальний лист) за відповідною моделлю відокремлення (додаток 2 або 3), документи, дані та інформацію, що вимагаються згідно з цим Опитувальним листом, та документ, що підтверджує оплату Подавачем запиту сертифікації відповідно до умов, передбачених цим Порядком.

2.3. Відомості, що не вміщуються у відповідній графі Опитувального листа, та документи, дані та інформація, що вимагаються згідно із цією графою, оформлюються окремим додатком до Опитувального листа, який підписується Подавачем запиту. При цьому у відповідній графі робиться запис "додається в додатку(ах) № ___", а в додатках до Опитувального листа записується назва відповідної графи "додаток до графи № ___".

2.4. Регулятор має право вимагати від Подавача запиту, а також від суб'єктів господарювання, які провадять діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), іншу інформацію, документи та дані, що необхідні для визначення відповідності Подавача запиту вимогам про відокремлення і незалежність ОСП, визначеним Законом (2019-19) .

2.5. Регулятор має право звертатися до суб'єктів владних повноважень (державних органів) з метою отримання інформації, документів та даних, необхідних для забезпечення виконання функцій Регулятора з сертифікації ОСП, визначених Законом (2019-19) .

2.6. Подавач запиту повідомляє Регулятора про будь-які зміни в наданих документах, даних та інформації, передбачених цією главою, не пізніше ніж через три робочі дні після того, як ці зміни відбулися, та надає всі відповідні документи, дані та/або інформацію відповідно до вимог цього Порядку не пізніше ніж через десять робочих днів з дати, коли ці зміни відбулися. У разі отримання такого повідомлення Регулятор призупиняє розгляд документів, даних та/або інформації, стосовно яких повідомлено Подавачем запиту про зміни, до часу подання оновлених документів, даних та/або інформації. Термін прийняття попереднього рішення щодо сертифікації не може перевищувати термін, визначений у пункті 3.5 глави 3 цього Порядку.

2.7. Документи, дані та інформація, передбачені цією главою, подаються Регулятору в письмовій та електронній формі українською та англійською мовами.

3. Процедура сертифікації

3.1. Регулятор приймає рішення про сертифікацію (або про відмову у сертифікації) ОСП відповідно до Закону (2019-19) та цього Порядку на підставі результатів перевірки відповідності Подавача запиту вимогам про відокремлення і незалежність ОСП, передбаченим Законом, зокрема згідно з такими критеріями:

1) Подавач запиту є власником системи передачі або суб'єктом господарювання, 100 відсотків корпоративних прав у статутному капіталі якого належать державі чи суб'єкту господарювання, 100 відсотків корпоративних прав у статутному капіталі якого належать державі, якому на підставі рішення власника системи передачі та відповідної угоди передано на праві господарського відання об'єкти державної власності, що використовуються для провадження діяльності з передачі електричної енергії, крім випадку, визначеного частиною першою статті 36-1 Закону (2019-19) ;

2) фізична або юридична особа, у тому числі якщо така особа є державним органом (уповноваженою особою державного органу), яка прямо або опосередковано здійснює одноосібний або спільний контроль/є засновником (акціонером) Подавача запиту або користується будь-яким правом щодо Подавача запиту (у тому числі будь-якими правами щодо системи передачі), не має права на здійснення прямого чи опосередкованого контролю над суб'єктом господарювання, який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), або користуватися будь-яким правом щодо такого суб'єкта і навпаки;

3) фізична або юридична особа, у тому числі якщо така особа є державним органом (уповноваженою особою державного органу), яка прямо або опосередковано здійснює одноосібний або спільний контроль/є засновником (акціонером) Подавача запиту, не має права призначати посадових осіб та здійснювати контроль будь-яким іншим способом над наглядовими, виконавчими органами та органами управління (та його членами), іншими посадовими особами суб'єкта господарювання, що провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), або навпаки, а також мати право голосу та/або 50 відсотків і більше корпоративних прав у такому суб'єкті господарювання;

4) Подавачем запиту забезпечується належний захист від розголошення конфіденційної інформації, отриманої від учасників ринку, що використовується Подавачем запиту для здійснення своїх функцій на ринку електричної енергії, та іншої інформації, отриманої Подавачем запиту при здійсненні ним своїх функцій на ринку електричної енергії, яка становить комерційну таємницю відповідно до вимог законодавства, а також інформації (у тому числі щодо своєї власної діяльності), розкриття якої може надавати комерційні переваги окремому(-им) учаснику(-ам) ринку;

5) Подавач запиту забезпечив (зокрема умовами трудового договору) неможливість упродовж двох років подальшого працевлаштування службових осіб Подавача запиту в суб'єкті господарювання, що провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), або навпаки;

6) Подавач запиту має у власності (для моделі OU) або у своєму розпорядженні (для моделі ISO) фінансові, матеріальні, технічні та кадрові ресурси, необхідні для здійснення діяльності ОСП, та здатний виконувати функції та повноваження ОСП, визначені в Законі (2019-19) та нормативно-правових актах;

7) Подавач запиту має достатні повноваження, функції, права та обов'язки щодо надання послуг з приєднання до системи передачі, надання доступу до системи передачі, послуг з передачі електричної енергії, а також щодо технічного обслуговування, підтримання в експлуатаційній готовності та розвитку системи передачі з метою забезпечення довгострокового попиту на передачу електричної енергії за рахунок планування інвестицій, будівництва та введення в експлуатацію інфраструктури системи передачі, та для виконання інших функцій та обов'язків, передбачених Законом (2019-19) та іншими нормативно-правовими актами;

8) Подавач запиту має у власності (для моделі OU) або у своєму розпорядженні (для моделі ISO) систему передачі та необхідні активи для виконання функцій ОСП;

9) Подавач запиту має власне найменування та торговельну марку (знак), яка чітко відрізняє Подавача запиту від інших суб'єктів господарювання на ринку електричної енергії;

10) наявність належного програмного та апаратного забезпечення для здійснення функцій, покладених на ОСП, відповідно до Закону (2019-19) та інших нормативно-правових актів;

11) наявність приміщення (будівлі) для виконання функцій ОСП, а також системи безпеки та доступу до приміщення (будівлі) ОСП, яка забезпечує авторизований доступ до приміщень ОСП (структурних підрозділів). При цьому Подавач запиту має надати документальне підтвердження того, що він не використовує будь-які приміщення та системи безпеки спільно з суб'єктом(-ами) господарювання, який(-і) провадить(-ять) діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), або використовувати їх на підставі договору з таким(-и) суб'єктом(-ами) господарювання;

12) Подавач запиту незалежний у прийнятті рішень, що стосуються запозичення коштів у банках або на ринку капіталу, надання послуг з приєднання до системи передачі, надання доступу до системи передачі, а також щодо технічного обслуговування, підтримання в експлуатаційній готовності та розвитку системи передачі з метою забезпечення довгострокового попиту на передачу електричної енергії за рахунок планування інвестицій, будівництва та введення в експлуатацію інфраструктури, та при виконанні інших функцій, прав та обов'язків, передбачених Законом (2019-19) ;

13) виконавчий орган (особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу товариства) Подавача запиту з урахуванням повноважень загальних зборів або наглядової ради (за наявності) є незалежним у прийнятті рішень щодо прийому на роботу працівників, виплат винагороди та припинення з ними трудових відносин;

14) Подавач запиту надав документи, що підтверджують заборону службовим особам та працівникам отримувати прямі або опосередковані доручення, матеріальні/фінансові вигоди від суб'єктів господарювання, які провадять діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу) (зокрема копії відповідних розпорядчих документів, трудових договорів та/або посадових інструкцій тощо);

15) власник системи передачі розробив і запровадив програму відповідності, яка визначає заходи для уникнення дискримінаційних дій та впливу на діяльність оператора системи передачі та забезпечення моніторингу виконання таких заходів, а також призначив уповноважену особу з питань відповідності (для моделі ISO) у порядку, встановленому Законом (2019-19) ;

16) Подавач запиту відповідно до вимог статті 36-4 Закону (2019-19) :

розробив і впровадив програму відповідності;

визначив кандидатуру уповноваженої особи з питань відповідності (вимоги до уповноваженої особи з питань відповідності оператора системи передачі, порядок її призначення та звільнення, погодження її кандидатури з Регулятором мають відповідати положенням статті 36-4 Закону (2019-19) );

підписав з уповноваженою особою з питань відповідності договір (яким, зокрема, визначено умови про початок, строки та підстави припинення виконання обов'язків уповноваженої особи з питань відповідності, умови оплати її послуг, її матеріальні та інші права), редакція якого має бути узгоджена з Регулятором.

Якщо Подавач запиту не призначив уповноважену особу з питань відповідності та/або не підписав з нею відповідний договір до прийняття НКРЕКП остаточного рішення про сертифікацію ОСП, у рішенні про сертифікацію має передбачатися строк, протягом якого Подавач запиту має призначити уповноважену особу з питань відповідності та підписати з нею договір у редакції, узгодженій з Регулятором;

17) Подавач запиту надав документи, що підтверджують його право розробляти та подавати на схвалення/затвердження НКРЕКП план розвитку системи передачі на наступні 10 років та звіт з оцінки достатності генеруючих потужностей.

3.2. У разі якщо запит на сертифікацію подає суб'єкт господарювання, контроль над яким здійснює особа (особи) з держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, або сама держава (держави), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, процедура сертифікації здійснюється відповідно до пунктів 3.3 - 3.9 цієї глави з урахуванням особливостей, передбачених главою 5 цього Порядку.

3.3. Регулятор може прийняти рішення про відмову Подавачу запиту в сертифікації у разі:

1) невідповідності Подавача запиту вимогам про відокремлення і незалежність ОСП, передбаченим Законом (2019-19) ;

2) виявлення у поданих документах даних та інформації, що не відповідають дійсності;

3) надання Подавачем запиту в неповному обсязі документів, даних та інформації, передбачених цим Порядком, та/або на запит Регулятора.

3.4. Регулятор невідкладно, не пізніше п'яти робочих днів з дня отримання запиту на сертифікацію, направляє Секретаріату Енергетичного Співтовариства повідомлення про отримання запиту про сертифікацію.

3.5. Регулятор приймає попереднє рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації протягом чотирьох місяців з дня отримання запиту на сертифікацію та повного пакету документів, даних та інформації, передбачених цим Порядком. Відповідне попереднє рішення Регулятора розміщується на офіційному веб-сайті Регулятора.

3.6. Регулятор невідкладно, не пізніше п'яти робочих днів з дня прийняття попереднього рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації, надає Секретаріату Енергетичного Співтовариства попереднє рішення Регулятора про сертифікацію або про відмову у сертифікації разом з усією інформацією, що стосується прийнятого рішення. При цьому Регулятор зазначає наявність у документах, що подаються до Секретаріату Енергетичного Співтовариства, конфіденційної інформації та/або комерційної таємниці.

3.7. Регулятор взаємодіє із Секретаріатом Енергетичного Співтовариства та з Радою регуляторних органів Енергетичного Співтовариства (ECRB) під час підготовки висновку Секретаріату Енергетичного Співтовариства з урахуванням Процедури ECRB № 01.1/2015 про надання висновку ECRB щодо рішення національного регуляторного органу про сертифікацію ОСП електроенергії та газу.

3.8. Протягом двох місяців з дня отримання висновку Секретаріату Енергетичного Співтовариства щодо попереднього рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації ОСП Регулятор розглядає такий висновок та приймає остаточне рішення про сертифікацію або відмову у сертифікації.

3.9. У випадку відсутності висновку Секретаріату Енергетичного Співтовариства протягом чотирьох місяців з дня отримання попереднього рішення Регулятора про сертифікацію або про відмову у сертифікації ОСП та відповідних документів вважається, що Секретаріат Енергетичного Співтовариства не висунув заперечень відносно попереднього рішення Регулятора і Регулятор приймає остаточне рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації та оприлюднює його на своєму офіційному веб-сайті. Таке рішення підлягає офіційному оприлюдненню шляхом його розміщення на офіційному веб-сайті Регулятора разом з інформацією щодо відсутності висновку Секретаріату Енергетичного Співтовариства щодо попереднього рішення про сертифікацію або відмову у сертифікації.

3.10. Регулятор повідомляє Подавача запиту про отримання висновку Секретаріату Енергетичного Співтовариства щодо попереднього рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації протягом трьох робочих днів після закінчення строку, вказаного у пункті 3.8.

3.11. Остаточне рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації, прийняте з урахуванням висновку Секретаріату Енергетичного Співтовариства щодо попереднього рішення про сертифікацію або відмову у сертифікації, підлягає офіційному оприлюдненню шляхом його розміщення на офіційному веб-сайті Регулятора разом із висновком Секретаріату Енергетичного Співтовариства щодо попереднього рішення про сертифікацію або відмову у сертифікації.

3.12. Якщо Регулятор приймає остаточне рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації, що не враховує висновок Секретаріату Енергетичного Співтовариства щодо попереднього рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації, на офіційному веб-сайті Регулятора разом із рішенням Регулятора розміщується висновок Секретаріату Енергетичного Співтовариства, а також обґрунтування Регулятора щодо причин неврахування такого висновку.

3.13. Пункт 3.13 виключено

4. Розмір та порядок оплати за здійснення сертифікації

4.1. Оплата за здійснення сертифікації провадиться в розмірі однієї мінімальної заробітної плати, виходячи з розміру мінімальної заробітної плати, що діє на день подання запиту про сертифікацію. Суб'єкт господарювання, який подав запит на сертифікацію, повинен здійснити оплату протягом десяти робочих днів з дня подання запиту про сертифікацію та подати Регулятору відповідний документ, що підтверджує внесення оплати за здійснення сертифікації (копію квитанції, виданої банком, копію платіжного доручення з відміткою банку, квитанцію (чек) з платіжного терміналу або з поштового відділення зв'язку).

4.2. Оплата за здійснення сертифікації зараховується до Державного бюджету України.

5. Вимоги до власника системи передачі при сертифікації за моделлю ISO

5.1. У разі відокремлення оператора системи передачі за моделлю ISO власник системи передачі має дотримуватися вимог про відокремлення і незалежність та обов'язків, встановлених Законом (2019-19) та цим Порядком.

5.2. Під час процедури сертифікації за моделлю відокремлення ISO власник системи передачі надає Регулятору проєкти всіх договорів із суб'єктом господарювання, що подав запит на сертифікацію, та з будь-якими іншими відповідними особами.

5.3. Власник системи передачі не повинен мати права здійснювати управління (включаючи управління корпоративними правами) або безпосередній контроль за суб'єктами господарювання, що здійснюють діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу) та/або трейдерську діяльність, зокрема:

1) керівник та заступники керівника власника системи передачі, особи, що здійснюють функції управління від імені власника системи передачі, не можуть брати участі в діяльності органів (у тому числі здійснювати повноваження одноосібного органу) суб'єкта господарювання, який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу) та належить до сфери управління власника системи передачі або в якому йому належать корпоративні права;

2) власник системи передачі зобов'язаний розробити і запровадити програму відповідності, яка визначає заходи для уникнення дискримінаційних дій та впливу на діяльність оператора системи передачі та забезпечення моніторингу виконання таких заходів. Програма відповідності має визначати функціональні обов'язки працівників власника системи передачі для досягнення цих цілей. Річний звіт, у якому викладаються вжиті заходи, має бути представлений Регулятору уповноваженою особою з питань відповідності і опублікований на вебсайті Регулятора.

5.4. Власник системи передачі має надати Регулятору розроблену і запроваджену програму відповідності, яка визначає заходи для уникнення дискримінаційних дій та впливу на діяльність оператора системи передачі та забезпечення моніторингу виконання таких заходів.

6. Особливості сертифікації суб'єкта господарювання, контроль над яким здійснює особа (особи) з держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, або сама держава (держави), що не є стороною Енергетичного Співтовариства

6.1. У разі якщо запит на сертифікацію подає суб'єкт господарювання, контроль над яким здійснює особа (особи) з держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, або сама держава (держави), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, Регулятор протягом п'яти робочих днів повідомляє про це Секретаріат Енергетичного Співтовариства.

6.2. Регулятор приймає попереднє рішення про відмову у сертифікації суб'єкта господарювання, контроль над яким здійснює особа (особи) з держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, або сама держава (держави), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, якщо:

1) такий суб'єкт не виконує вимоги щодо відокремлення і незалежності оператора системи передачі, передбачені Законом (2019-19) ;

2) прийняття рішення про сертифікацію такого суб'єкта зашкодить безпеці постачання електричної енергії в Україні або в Енергетичному Співтоваристві з урахуванням:

прав та обов'язків Енергетичного Співтовариства щодо відповідної держави, що не є стороною Енергетичного Співтовариства, на підставі норм міжнародного права, зокрема міжнародних угод (договорів) з питань безпеки постачання електричної енергії, сторонами яких є Енергетичне Співтовариство та відповідна держава;

прав та обов'язків України щодо відповідної держави, що не є стороною Енергетичного Співтовариства, на підставі міжнародних договорів України, укладених з такою державою, за умови, що такі права та обов'язки не суперечать Договору про заснування Енергетичного Співтовариства;

прав та обов'язків, взятих на себе Україною на підставі Угоди про асоціацію між Україною, з однієї сторони, та Європейським Союзом, Європейським Співтовариством з атомної енергії і їхніми державами-членами, з іншої сторони;

інших фактів та обставин, що стосуються такого суб'єкта та/або держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, та мають значення для визначення відповідності такого суб'єкта вимогам щодо відокремлення і незалежності оператора системи передачі електричної енергії, передбаченим Законом (2019-19) .

6.3. Регулятор має право звертатися до центрального органу виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізацію державної політики в електроенергетичному комплексі, та інших суб'єктів владних повноважень із запитом про надання протягом 10 робочих днів висновків з питань, зазначених у частині другій статті 36 Закону (2019-19) . Регулятор ураховує такі висновки у процесі прийняття рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації.

6.4. Перед прийняттям остаточного рішення щодо сертифікації Регулятор має отримати висновок Секретаріату Енергетичного Співтовариства щодо:

1) відповідності суб'єкта господарювання вимогам щодо незалежності;

2) відсутності ризику для безпеки постачання електричної енергії в Енергетичному Співтоваристві.

6.5. Регулятор приймає рішення про сертифікацію або про відмову у сертифікації суб'єкта господарювання, контроль над яким здійснюють особа (особи) з держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, або сама держава (держави), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, за процедурою, визначеною у главі 3 цього Порядку.

6.6. Регулятор приймає остаточне рішення про відмову у сертифікації суб'єкта господарювання, контроль над яким здійснює особа (особи) з держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, або сама держава (держави), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, без урахування висновку Секретаріату Енергетичного Співтовариства, якщо прийняття рішення про сертифікацію такого суб'єкта створює загрозу для безпеки постачання електричної енергії в Україні чи становить загрозу інтересам національної безпеки України, за процедурою, визначеною у главі 3 цього Порядку.

7. Строк дії рішення про сертифікацію та моніторинг дотримання вимог про відокремлення і незалежність оператора системи передачі електричної енергії

7.1. Строк дії рішення про сертифікацію відповідає строку дії ліцензії на право провадження господарської діяльності з передачі електричної енергії, встановленої законодавством.

7.2. У разі наявності у суб'єкта господарювання, що пройшов сертифікацію, наміру продовжувати виконувати функції ОСП відповідно до вимог Закону (2019-19) такий суб'єкт господарювання за дванадцять місяців до закінчення строку дії рішення про сертифікацію подає до Регулятора документи, передбачені главою 2 цього Порядку.

7.3. Повторна сертифікація здійснюється відповідно до цього Порядку.

7.4. Регулятор здійснює регулярний моніторинг виконання вимог, передбачених Законом (2019-19) та цим Порядком:

ОСП щодо відокремлення і незалежності ОСП;

власника системи передачі, зокрема його відповідності вимогам статей 36-1, 36-2 та 36-3 Закону (2019-19) .

Порядок здійснення моніторингу виконання ОСП та власником системи передачі вимог, передбачених Законом (2019-19) та цим Порядком, затверджується НКРЕКП.

7.5. До 01 березня року, наступного за звітним, ОСП подає Регулятору щорічний звіт про виконання вимог щодо відокремлення та незалежності, передбачених Законом (2019-19) .

7.6. Регулятор має право у будь-який час вимагати від ОСП надання документів, даних та інформації, зазначених у главі 2 цього Порядку, а ОСП зобов'язаний надати їх у визначений Регулятором строк.

7.7. ОСП невідкладно письмово повідомляє Регулятора про будь-які заплановані заходи, які можуть призвести до порушення вимог щодо відокремлення та незалежності ОСП, передбачених Законом (2019-19) та цим Порядком, у тому числі про зміни у складі учасників (акціонерів) та їх часток у статутному капіталі, у складі виконавчого органу, наглядової ради, інших органів, а також зміни у складі керівників усіх рівнів управління та інших службових осіб ОСП, та надає всі відповідні документи.

7.8. Регулятор ініціює проведення перевірки дотримання ОСП вимог щодо відокремлення і незалежності ОСП у випадку:

1) отримання письмового повідомлення від ОСП відповідно до пункту 6.7 цієї глави;

2) наявності у Регулятора обґрунтованого припущення про те, що запланована зміна контролю або прав інших осіб над ОСП може призвести або призвела до порушення вимог щодо відокремлення і незалежності ОСП, передбачених Законом (2019-19) ;

3) отримання обґрунтованої вимоги від Секретаріату Енергетичного Співтовариства.

7.9. Регулятор розпочинає перевірку дотримання ОСП вимог щодо відокремлення і незалежності ОСП не пізніше десяти робочих днів з дня:

1) отримання відповідного письмового повідомлення від ОСП - у випадку, визначеному підпунктом 1 пункту 6.8 цієї глави;

2) письмового повідомлення ОСП про початок перевірки за власною ініціативою Регулятора - у випадку, визначеному підпунктом 2 пункту 6.8 цієї глави;

3) отримання Регулятором відповідної вимоги Секретаріату Енергетичного Співтовариства - у випадку, визначеному підпунктом 3 пункту 6.8 цієї глави.

Регулятор проводить перевірку дотримання оператором системи передачі електричної енергії вимог щодо відокремлення і незалежності ОСП не довше чотирьох місяців з дня її початку.

7.10. У разі виявлення недотримання вимог щодо відокремлення і незалежності ОСП, передбачених Законом (2019-19) , Регулятор повідомляє про це ОСП. ОСП зобов'язаний усунути виявлені Регулятором порушення протягом обґрунтованого строку, визначеного Регулятором, що не може перевищувати двох місяців, і надати документи, дані та інформацію про усунення таких порушень.

7.11. Якщо ОСП не усунув виявлені Регулятором порушення вимог щодо відокремлення і незалежності ОСП, Регулятор приймає рішення про невідповідність ОСП вимогам щодо відокремлення і незалежності ОСП, передбаченим Законом (2019-19) . У такому випадку Регулятор застосовує до ОСП в установленому законодавством порядку санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з передачі електричної енергії або фінансові санкції (штрафи), передбачені статтею 77 Закону (2019-19) .

У разі анулювання ліцензії на провадження діяльності з передачі електричної енергії суб'єкт господарювання не звільняється від обов'язку виконувати в повному обсязі і належної якості функції та зобов'язання ОСП до отримання ліцензії новим ОСП.

7.12. ОСП зобов'язаний письмово повідомити Регулятора про будь-які обставини, що можуть призвести до переходу контролю над ОСП до особи (осіб) з держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, або до держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства.

7.13. Регулятор невідкладно, але не пізніше п'яти робочих днів повідомляє Секретаріат Енергетичного Співтовариства про будь-які обставини, що можуть призвести до переходу контролю над ОСП до особи (осіб) з держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, або до держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства.

8. Захист конфіденційної інформації та комерційної таємниці

8.1. У випадках, якщо документи, дані та/або інформація, надані ОСП Регулятору відповідно до цього Порядку, містять положення конфіденційного характеру та/або становлять комерційну таємницю, ОСП має під час подачі зазначити положення в документах, даних та інформації, що мають такий характер. При цьому ОСП має надати згоду на здійснення розкриття (передачі) положень, які містять конфіденційну інформацію та/або комерційну таємницю, що стала відома Регулятору під час сертифікації, особам (організаціям), що беруть участь у сертифікації ОСП відповідно до Закону (2019-19) .

8.2. Регулятор не зобов'язаний вважати документи, дані та/або інформацію, надані ОСП, такими, що мають конфіденційний характер, якщо ОСП не зазначив цього.

8.3. Регулятор має право на власний розсуд вважати будь-які документи, дані та/або інформацію, надані ОСП, державними органами та іншими відомствами/суб'єктами господарювання з метою сертифікації, такими, що є конфіденційними та/або становлять комерційну таємницю відповідно до законодавства.

8.4. Регулятор зобов'язаний забезпечити захист конфіденційної інформації та комерційної таємниці відповідно до положень Цивільного кодексу України (435-15) , Господарського кодексу України (436-15) , Закону України (2939-17) "Про доступ до публічної інформації" та інших актів законодавства. Така інформація може бути розголошена лише у випадках, передбачених законодавством.

ЗАПИТ

на проведення сертифікації оператора системи передачі електричної енергії

ОПИТУВАЛЬНИЙ ЛИСТ

для проведення сертифікації оператора системи передачі електричної енергії-1 за моделлю відокремлення OU

1. Виконання вимог до оператора системи передачі електричної енергії відповідно до частини третьої статті 32 Закону (2019-19) України "Про ринок електричної енергії" (далі - Закон) стосовно того, що оператором системи передачі електричної енергії може бути виключно її власник.

1.1. Потрібно надати детальну інформацію, у якій зазначити:

1) усі системи передачі (та відповідні об'єкти системи передачі) в Україні, які перебувають у власності (повністю або частково) та/або господарському віданні, та/або управлінні Подавача запиту (у тому числі ті, будівництво яких не завершено та/або заплановано станом на дату подання запиту), у тому числі міждержавні лінії електропередач та відокремлені системи передачі (мережі);

2) усі системи передачі (та відповідні об'єкти системи передачі) в інших країнах, у тому числі країнах-сторонах Енергетичного Співтовариства, які перебувають у повній або частковій власності та/або господарському віданні, та/або управлінні Подавача запиту;

3) якщо суб'єкт господарювання частково володіє та/або користується системою передачі (та об'єктами системи передачі), зазначаються інші власники системи передачі (та об'єктів системи передачі) із зазначенням частки власності/користування кожного власника/співвласника;

4) наявність у Подавача запиту системи передачі та об'єктів системи передачі, що перебувають на правах оренди чи лізингу, а саме інформації: про надання Подавачу запиту в оренду (лізинг) будь-яких об'єктів системи передачі будь-якими сторонами та/або про здачу Подавачем запиту таких об'єктів в оренду (лізинг) будь-яким сторонам.

2. Виконання вимог оператором системи передачі електричної енергії відповідно до частини другої статті 32 Закону (2019-19) в частині відокремлення і незалежності від діяльності з виробництва, розподілу, постачання електричної енергії та трейдерської діяльності.

2.1. Надати перелік інформації, в якому зазначити:

1) усі організації/відомства/органи (у тому числі іноземні), усіх осіб (у тому числі іноземних), що здійснюють прямий чи опосередкований спільний або одноосібний контроль-2 із зазначенням засобів їхнього контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб'єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре, одноосібний або спільний контроль) над Подавачем запиту;

2) усі організації/відомства/органи (у тому числі іноземні), усіх осіб (у тому числі іноземних), прямий чи опосередкований контроль над якими здійснює Подавач запиту із зазначенням засобів цього контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб'єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре, одноосібний або спільний контроль);

3) усіх суб'єктів, які провадять господарську діяльність з виробництва, розподілу, постачання електричної енергії та трейдерську діяльність, у випадку якщо одна і та сама особа здійснює прямий або опосередкований спільний або одноосібний контроль чи будь-яке право-3 по відношенню до Подавача запиту та таких суб'єктів господарювання. Надати перелік таких фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням засобів їхнього контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб'єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре) та/або прав, а також суб'єктів господарювання і видів діяльності, які вони здійснюють та на які розповсюджуються контроль та/або права таких осіб.

2.2. У разі якщо контроль та/або інші права над Подавачем запиту та суб'єктами господарювання з виробництва, розподілу, постачання електричної енергії та трейдерської діяльності здійснюють державні органи:

1) коротко описати, чи здійснює прямо або опосередковано державний орган одноосібний або спільний контроль або інші права над Подавачем запиту та над суб'єктом(-ами) господарювання, який(-і) провадить(-ять) діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу);

2) детально описати та проілюструвати схематично організаційну структуру, яка відображає структуру власності та контролю державних органів над відповідними суб'єктами господарювання, у випадку, якщо державні органи (центральні чи місцеві) прямо або опосередковано здійснюють одноосібний або спільний контроль або інші права над Подавачем запиту, суб'єктом(-ами) господарювання з виробництва (видобутку), постачання електричної енергії (природного газу);

3) коротко описати спосіб, у який забезпечується правова (конституційна, законодавча) та фінансова незалежність між такими державними органами;

4) коротко описати спосіб, у який забезпечується незалежність діяльності з передачі електричної енергії від комерційної діяльності у сфері виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу) згідно з вимогами, встановленими частиною четвертою статті 32 Закону (2019-19) України "Про ринок електричної енергії".

2.3. Якщо Подавач запиту був частиною вертикально інтегрованого суб'єкта господарювання, до складу якого входили суб'єкти господарювання з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), коротко описати процедури/заходи, які були вжиті з метою недопущення отримання від Подавача запиту та/або від вертикально інтегрованого суб'єкта господарювання суб'єктами господарювання з виробництва (видобутку), постачання електричної енергії (природного газу) конфіденційної інформації та комерційної таємниці, а також завдяки яким не відбувся перехід/переведення персоналу з компанії Подавача запиту до компаній суб'єктів господарювання з виробництва (видобутку), постачання електричної енергії (природного газу) та навпаки. Також надати відповідні підтверджуючі документи з цих питань.

3. Виконання вимог до оператора системи передачі електричної енергії щодо забезпечення здійснення функцій, передбачених Законом.

3.1. Коротко описати всі функції, які Подавач запиту виконує як ОСП, та зазначити їх відповідність положенням Закону. Зазначити посилання на всі положення нормативних актів (закони, кодекс системи передачі, інші нормативно-правові акти), які свідчать, що Подавач запиту несе повну відповідальність за виконання завдань та обов'язків ОСП.

3.2. Зазначити, чи має можливість Подавач запиту забезпечувати надійну та безпечну експлуатацію, підтримання в належному стані та розвиток, включаючи нове будівництво та реконструкцію, системи передачі з метою забезпечення довгострокового попиту на передачу електричної енергії, виконання інших функцій ОСП згідно з законодавством за рахунок своїх фінансових, матеріально-технічних, людських та інших ресурсів (так/ні).

3.3. Стисло описати спосіб, за допомогою якого ОСП вживає належних заходів з уникнення конфлікту інтересів при виконанні ним функцій диспетчерського (операційно-технологічного) управління та передачі електричної енергії, виконанні функцій адміністратора розрахунків та адміністратора комерційного обліку. При цьому надати програму заходів з недопущення конфлікту інтересів при виконанні вищезазначених функцій, а також посилання на відповідні положення внутрішніх документів (рішення, накази, розпорядження, посадові інструкції, статут тощо), які забезпечують її виконання.

4. Надати перелік документів, які містять конфіденційну інформацію та/або комерційну таємницю, зазначивши при цьому згоду на здійснення розкриття (передачі) положень, які містять конфіденційну інформацію та/або комерційну таємницю, третім особам (організаціям), що беруть участь у сертифікації ОСП відповідно до Закону.

-2Контроль - у значенні, визначеному статтею 1 Закону (2210-14) України "Про захист економічної конкуренції".

-3Право - у розумінні, визначеному частиною шостою статті 32 Закону (2019-19) .

ОПИТУВАЛЬНИЙ ЛИСТ

для проведення сертифікації оператора системи передачі електричної енергії за моделлю відокремлення ISO

1. Виконання вимог до оператора системи передачі, що перебуває в державній власності і не підлягає приватизації відповідно до частини третьої статті 31 Закону (2019-19) .

1.1. Обрати один із пунктів, якому відповідає суб'єкт господарювання, який має намір отримати рішення про сертифікацію оператора системи передачі (далі - Подавач запиту):

1) Подавач запиту є акціонерним товариством, власником корпоративних прав якого є виключно держава або 100 відсотків корпоративних прав якого належать державі;

2) інше (зазначити).

2. Подавач запиту додає до цього Опитувального листа такі документи (завірені керівником підприємства копії), дані та інформацію:

1) перелік акціонерів (учасників), які володіють акціями (часткою у статутному капіталі) та/або голосами учасників загальних зборів акціонерів (учасників) Подавача запиту, із зазначенням кінцевого бенефіціарного власника та кількості акцій і голосів (зокрема їх відсотка від загальної кількості), якими володіє кожен з таких акціонерів (учасників);

2) перелік суб'єктів господарювання та/або осіб, що безпосередньо або опосередковано здійснюють контроль над Подавачем запиту.

3. Виконання вимог до оператора системи передачі відповідно до частини другої статті 32 Закону (2019-19) щодо незалежності від діяльності з виробництва, розподілу, постачання електричної енергії та трейдерської діяльності.

Чи є Подавач запиту юридичною особою, яка є складовою вертикально інтегрованої організації та/або здійснює свою господарську діяльність залежно від діяльності з виробництва, розподілу, постачання електричної енергії та трейдерської діяльності (так/ні)?

Якщо так, вказати види діяльності (із вищезазначених), які провадить Подавач запиту, та вертикально інтегровану організацію, до складу якої входить Подавач запиту.

4. Виконання вимог до оператора системи передачі відповідно до частини третьої статті 32 Закону (2019-19) стосовно того, що оператором системи передачі може бути виключно суб'єкт господарювання, якому на підставі рішення суб'єкта управління та відповідної угоди передано на праві господарського відання об'єкти державної власності, що використовуються для провадження діяльності з передачі електричної енергії, або щодо якого власником системи передачі прийнято рішення щодо визначення таким, що має право подати запит на сертифікацію (потрібне підкреслити):

Подавач запиту є єдиним власником системи передачі.

Подавачу передано систему передачі на праві господарського відання (так/ні).

Подавач запиту має систему передачі на праві господарського відання лише частково (так/ні).

Якщо так, вказати, на яку частку системи передачі відсутнє право господарського відання у Подавача запиту, та суб'єкта господарювання, що є власником зазначеної частини системи передачі.

5. Виконання вимог до оператора системи передачі відповідно до частини четвертої статті 32 Закону (2019-19) щодо забезпечення незалежності оператора системи передачі.

Чи має право будь-яка фізична або юридична особа одночасно прямо або опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над принаймні одним суб'єктом господарювання (у тому числі іноземним), який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), та прямо чи опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над Подавачем запиту (у тому числі бути власником системи передачі) або користуватися будь-яким правом щодо Подавача запиту (у тому числі будь-якими правами щодо самої системи передачі) (так/ні)?

Якщо так, надати перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням засобів їх контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб'єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре, одноосібний або спільний контроль) та суб'єктів господарювання і видів діяльності, які вони здійснюють та на які розповсюджується контроль таких осіб.

Чи має право будь-яка фізична або юридична особа одночасно прямо або опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над Подавачем запиту (у тому числі бути власником системи передачі) та прямо або опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над принаймні одним суб'єктом господарювання (у тому числі іноземним), який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), або користуватися будь-яким правом щодо принаймні одного суб'єкта господарювання (у тому числі іноземного), який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу) (так/ні)?

Чи має право будь-яка фізична або юридична особа одночасно призначати принаймні одну посадову особу Подавача запиту та прямо або опосередковано здійснювати одноосібний або спільний контроль над принаймні одним суб'єктом господарювання (у тому числі іноземним), який провадить діяльність з виробництва та/або постачання електричної енергії, або користуватися будь-яким правом щодо принаймні одного суб'єкта господарювання, який провадить діяльність з виробництва та/або постачання електричної енергії (так/ні)?

Якщо так, надати перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням посад посадових осіб Подавача запиту, на які вони мають право призначати, та засобів їх контролю (наприклад, право голосу, володіння контрольним пакетом акцій, право призначати членів наглядової ради, правління або органів, які на законних підставах представляють суб'єкта господарювання, контроль де-факто і де-юре, одноосібний або спільний контроль), суб'єктів господарювання і видів діяльності, над якими вони здійснюють контроль.

У разі якщо права здійснює державний орган, положення про відокремлення оператора системи передачі вимагають забезпечення незалежності від державного органу, який користується цими правами, щодо діяльності з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу). Тому у випадку, якщо цими правами користуються один або кілька державних органів, установ чи організацій, необхідно запровадити механізми, які забезпечують таку незалежність.

У зв'язку з цим навести перелік державних органів, що безпосередньо або опосередковано здійснюють контроль або користуються будь-якими правами щодо виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу), із зазначенням засобів їх контролю та механізмів, за допомогою яких забезпечується незалежність оператора від державного органу.

Чи має право будь-яка фізична або юридична особа одночасно бути посадовою особою Подавача запиту і принаймні одного суб'єкта господарювання (у тому числі іноземного), який провадить діяльність з виробництва та/або постачання електричної енергії (так/ні)?

Якщо так, надати перелік фізичних та/або юридичних осіб із зазначенням посад посадових осіб Подавача запиту та суб'єктів господарювання (у тому числі іноземних), які провадять діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу).

У цьому пункті "право" розуміється у значенні, визначеному частиною шостою статті 32 Закону (2019-19) .

6. Чи забезпечує Подавач запиту конфіденційність інформації, отриманої від учасників ринку, що використовується ним для здійснення своїх функцій на ринку електричної енергії та становить комерційну таємницю відповідно до законодавства, а також конфіденційність інформації щодо своєї діяльності, розкриття якої може надавати комерційні переваги учасникам ринку (так/ні)?

Якщо так, надати копію документа, що підтверджує забезпечення Подавачем запиту конфіденційності зазначеної вище інформації.

7. Чи розроблена Подавачем запиту та подана на погодження Регулятору програма заходів з недопущення конфлікту інтересів при наданні послуг з передачі електричної енергії, здійсненні диспетчерського (оперативно-технологічного) управління режимами роботи ОЕС України, виконанні функцій адміністратора розрахунків та адміністратора комерційного обліку (так/ні)?

Якщо так, надати документ, що підтверджує подання на погодження Регулятору цієї програми заходів.

8. Виконання вимог до оператора системи передачі щодо наявності у розпорядженні Подавача запиту фінансових, технічних, матеріальних та людських ресурсів, необхідних для виконання покладених на нього статтею 33 Закону (2019-19) функцій.

Чи має у своєму розпорядженні Подавач запиту необхідні ресурси для виконання функції з надання доступу до системи передачі, включаючи отримання плати за послуги з передачі електричної енергії, а також інших платежів, пов'язаних із доступом або приєднанням до системи передачі (так/ні)?

Стисло описати процедуру, якою забезпечується виконання функції з надання доступу до системи передачі, включаючи отримання плати за послуги з передачі електричної енергії, а також інших платежів, пов'язаних із доступом або приєднанням до системи передачі, з посиланням на відповідні акти та документи, які показують, що Подавач запиту дійсно може забезпечити та нести повну відповідальність за виконання вищезазначених завдань.

Стисло описати порядок взаємодії Подавача запиту та власника системи передачі щодо встановлення/затвердження/розрахунку відповідних тарифів/плати.

Надати копії актів та документів або посилання на них, що врегульовують зазначені питання.

Чи має Подавач запиту в розпорядженні фінансові, технічні, матеріальні та людські ресурси, необхідні для виконання функцій з експлуатації, підтримання в належному стані і розвитку системи передачі, а також забезпечення довгострокової здатності системи передачі задовольняти обґрунтований попит шляхом розвитку системи передачі відповідно до статті 37 Закону (2019-19) (так/ні)?

Чи має Подавач запиту право на розробку та подання Регулятору плану розвитку системи передачі на наступні 10 років та звіту з оцінки достатності генеруючих потужностей (так/ні)?

Якщо так, необхідно надати інформацію про документ, що надає йому таке право, а також інформацію про дату і номер відповідного рішення Регулятора щодо схвалення плану розвитку системи передачі на наступні 10 років та звіту з оцінки достатності генеруючих потужностей (у разі наявності).

У процесі розвитку системи передачі оператор системи передачі є відповідальним за планування (включаючи отримання необхідних документів дозвільного характеру), будівництво і введення в експлуатацію нових об'єктів інфраструктури системи передачі або їх складових.

Надати перелік ліцензій, документів дозвільного характеру (у тому числі із зазначенням строку їх дії та органу (організації), що їх видав), що дозволяють Подавачу запиту здійснювати планування, будівництво і введення в експлуатацію нових об'єктів інфраструктури системи передачі або їх складових.

9. Виконання вимог щодо незалежності власника системи передачі.

Чи здійснює власник системи передачі управління (включаючи управління корпоративними правами) або безпосередній контроль за суб'єктами господарювання, що здійснюють діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу) та/або трейдерську діяльність (так/ні)?

Якщо так, надати перелік суб'єктів господарювання, над якими власник системи передачі здійснює управління (включаючи управління корпоративними правами) або безпосередній контроль, із зазначенням їх повних найменувань, кодів ЄДРПОУ та видів їх господарської діяльності (у разі провадження ними господарської діяльності у сфері енергетики).

Чи беруть участь керівник та заступники керівника власника системи передачі, особи, що здійснюють функції управління від імені власника системи передачі, у діяльності органів (у тому числі здійснюють повноваження одноосібного органу) суб'єкта господарювання, який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу) та належить до сфери управління власника системи передачі або в якому йому належать корпоративні права (так/ні)?

Якщо ні, надати інформацію про керівника, заступників керівника власника системи передачі та осіб, що здійснюють функції управління від імені власника системи передачі (із зазначенням їх прізвищ, імен, по батькові та займаних посад), та документи, які підтверджують, що ці особи не беруть участі в діяльності органів (у тому числі не здійснюють повноваження одноосібного органу) та/або цим особам не належать корпоративні права суб'єкта господарювання, який провадить діяльність з виробництва (видобутку) та/або постачання електричної енергії (природного газу).

Чи розроблено і запроваджено власником системи передачі програму відповідності відповідно до вимог статті 36-3 Закону (2019-19) (так/ні)?

Якщо так, надати затверджену програму відповідності та копію рішення власника системи передачі щодо її затвердження.

10. Виконання Подавачем запиту вимог статті 36-4 Закону (2019-19) в частині запровадження Програми відповідності та призначення уповноваженої особи з питань відповідності оператора системи передачі.

Чи розроблено Подавачем запиту програму відповідності відповідно до вимог статті 36-4 Закону (2019-19) (так/ні)?

Якщо так, надати копію документа, яким затверджено програму відповідності.

Якщо ні, надати проєкт програми відповідності.

Чи призначена кандидатура уповноваженої особи з питань відповідності та визначено умови договору між уповноваженою особою з питань відповідності та оператором системи передачі, у тому числі умови про початок, строки та підстави припинення виконання обов'язків уповноваженої особи з питань відповідності, умови оплати її послуг, матеріальні та інші права (так/ні)?

Надати інформацію та документи, передбачені статтею 36-4 Закону (2019-19) , щодо кандидатури уповноваженої особи з питань відповідності та запропонованих умов договору між уповноваженою особою з питань відповідності та оператором системи передачі, у тому числі умов про початок, строки та підстави припинення виконання обов'язків уповноваженої особи з питань відповідності, умов оплати її послуг, матеріальних та інших прав.

________________________ (Керівник Подавача запиту)	____________ (підпис)	_______________________ (прізвище, ініціали)
"___" ____________ 20__ р.

Про затвердження Порядку здійснення сертифікації оператора системи передачі електричної енергії

ПОРЯДОК

здійснення сертифікації оператора системи передачі електричної енергії

1. Загальні положення

2. Вимоги до повідомлень, документів, даних та інформації, що надаються суб'єктом господарювання, який подає запит на сертифікацію

3. Процедура сертифікації

4. Розмір та порядок оплати за здійснення сертифікації

5. Вимоги до власника системи передачі при сертифікації за моделлю ISO

7. Строк дії рішення про сертифікацію та моніторинг дотримання вимог про відокремлення і незалежність оператора системи передачі електричної енергії

8. Захист конфіденційної інформації та комерційної таємниці

ЗАПИТ

на проведення сертифікації оператора системи передачі електричної енергії

ОПИТУВАЛЬНИЙ ЛИСТ

для проведення сертифікації оператора системи передачі електричної енергії-1 за моделлю відокремлення OU

ОПИТУВАЛЬНИЙ ЛИСТ

для проведення сертифікації оператора системи передачі електричної енергії за моделлю відокремлення ISO