ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
04 червня 2021 року
№ 322
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
06 серпня 2021 р.
за № 1036/36658
C
|
Символьний тип даних.
Допускаються також символи від 0 о 9, у тому числі і початкові нулі, причому ці нулі є значущими
|
N
|
Числовий беззнаковий тип даних.
Допустимі тільки цифри від 0 до 9. Початкові нулі неприпустимі
|
D (8)
|
Позначення формату даних типу "Дата". Використання пропусків у цьому типі даних не допускається. Реквізити типу "Дата" мають таку структуру:
РРРРММДД, де:
РРРР - чотири цифри року;
ММ - номер місяця (01... 12);
ДД - день місяця (01... 31)
|
T (4)
|
Позначення формату даних типу "Час". Використання пропусків у цьому типі даних не допускається. Реквізити типу "Час" мають таку структуру:
ГГХХ, де:
ГГ - години (00... 23);
ХХ - хвилини (00... 59)
|
Директор
Департаменту забезпечення
координаційно-моніторингової
роботи
|
Ю. Конюшенко
|
Додаток 1
до Порядку інформаційної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 3 розділ II)
Позначення
|
Назва повідомлення
|
1
|
2
|
Повідомлення від суб’єктів первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу
|
|
U-FM
|
Повідомлення про суб’єкта первинного фінансового моніторингу
|
A-FM
|
Повідомлення про фінансові операції
|
N-FM
|
Повідомлення про підозрілу діяльність
|
D-FM
|
Повідомлення - відповідь на запит Держфінмоніторингу
|
E-FM
|
Повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді
|
J-FM
|
Повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин
|
S-FM
|
Повідомлення про замороження (розмороження) активів
|
G-FM
|
Повідомлення про розбіжності відомостей про кінцевих бенефіціарних власників
|
L-FM
|
Повідомлення лист від суб’єкта Держфінмоніторингу
|
L-FM-10
|
Повідомлення - лист від суб’єкта Держфінмоніторингу (про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, та інші зупинені активи);
|
L-FM-11
|
Повідомлення - лист від суб’єкта Держфінмоніторингу (про відсутність фінансових операцій за період відстеження);
|
L-FM-12
|
Повідомлення - лист від суб’єкта Держфінмоніторингу (про збільшення строку подання інформації відстеження (моніторингу) фінансових операції клієнта);
|
L-FM-13
|
Повідомлення - лист від суб’єкта Держфінмоніторингу (про збільшення строку подання запитуваної інформації);
|
L-FM-14
|
Повідомлення - лист від суб’єкта Держфінмоніторингу (для повідомлення - листа суб’єкта з інших питань фінансового моніторингу);
|
L-FM-15
|
Повідомлення - лист від суб’єкта Держфінмоніторингу (про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання);
|
L-FM-16
|
Повідомлення - лист від суб’єкта Держфінмоніторингу (про поновлення проведення фінансових операцій);
|
L-FM-17
|
Повідомлення - лист від суб’єкта Держфінмоніторингу (для повідомлення про звернення клієнта);
|
L-FM-18
|
Повідомлення - лист від суб’єкта Держфінмоніторингу (про накладання арешту на рахунки клієнта).
|
Q-FM
|
Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення - запит Держфінмоніторингу
|
W-FM
|
Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення про рішення/доручення Держфінмоніторингу
|
K-FM
|
Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення лист від Держфінмоніторингу до суб’єкта
|
Повідомлення від Державної служби фінансового моніторингу України до суб’єктів первинного фінансового моніторингу
|
|
С-FM
|
Повідомлення - запит Держфінмоніторингу
|
M-FM
|
Повідомлення про рішення/доручення Держфінмоніторингу
|
H-FM
|
Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу до суб’єкта
|
H-FM-40
|
Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу суб’єкту (про розгляд заяви про збільшення строку надання запитуваної інформації);
|
H-FM-41
|
Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу суб’єкту (про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу фінансових операцій клієнта);
|
H-FM-42
|
Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу суб’єкту (для повідомлень - листа Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу);
|
H-FM-43
|
Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу суб’єкту (про інформування суб’єкта фінансового моніторингу про прийняття процесуального рішення в кримінальному провадженні або прийняті судами рішення);
|
V-FM
|
Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про суб’єкта первинного фінансового моніторингу
|
B-FM
|
Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО
|
R-FM
|
Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення - відповідь на запит Держфінмоніторингу
|
T-FM
|
Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді
|
F-FM
|
Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення лист від суб’єкта Держфінмоніторингу
|
I-FM
|
Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки Повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин
|
X-FM
|
Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення про замороження (розмороження) активів
|
Y-FM
|
Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення про розбіжності відомостей про кінцевих бенефіціарних власників файлу типу G
|
P-FM
|
Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про підозрілу діяльність
|
Додаток 2
до Порядку інформаційної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 4 розділ II)
Додаток 3
до Порядку інформаційної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 5 розділ II)
Додаток 4
до Порядку інформаційної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 6 розділ II)
Додаток 5
до Порядку інформаційної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 7 розділ II)
QR-код
|
Zt0XXXXXXXXXXYYYYMMDD.nnn
Найменування СПФМ
Прізвище ім’я по батькові (за наявності) підписанта
Сертифікат: 341C050E72C685404000000 A6D05009B940D00
Дійсний: з 12.01.2021 12:38:06 по 12.01.2023 12:38:06;
|
QR-код
|
Zt0XXXXXXXXXXYYYYMMDD.nnn
Державна служба фінансового моніторингу України е-кабінет
Сертифікат: 341C050E72C685404000000 A6D05009B940D00
Дійсний: з 12.01.2021 12:38:06 по 12.01.2023 12:38:06;
|
Повідомлення про суб’єкта первинного фінансового моніторингу
|
U-FM
|
||
1
|
2
|
3
|
|
1.
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2.
|
Відомості про суб’єкта
|
||
2.1
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/Реєстраційний номер ОКПП
|
||
2.2
|
Найменування
|
||
2.3
|
Тип суб’єкта, відомості про який подаються
|
||
2.4
|
Ознака самостійного подання повідомлень відокремленим підрозділом
|
||
2.5
|
Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу
|
||
3.
|
Інформація повідомлення
|
||
3.1
|
Відомості про реєстрацію повідомлення
|
||
3.1.1
|
Номер повідомлення
|
||
3.1.2
|
Дата повідомлення
|
||
3.1.3
|
Вид повідомлення
|
||
3.2
|
Відомості про суб’єкта
|
||
3.2.1
|
Повне найменування/прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) (суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)
|
||
3.2.2
|
Вид суб’єкта
|
||
3.2.3
|
Ознака припинення або поновлення діяльності
|
||
3.2.4
|
Підстави для припинення або поновлення діяльності
|
||
3.3
|
Відомості про місце реєстрації
|
||
3.3.1
|
Країна
|
||
3.3.2
|
Поштовий індекс
|
||
3.3.3
|
Область
|
||
3.3.4
|
Населений пункт
|
||
3.3.5
|
Вулиця
|
||
3.3.6
|
Будинок
|
||
3.3.7
|
Корпус (споруда)
|
||
3.3.8
|
Офіс (квартира)
|
||
3.4
|
Відомості про адреси інформаційного обміну
|
||
3.4.1
|
Країна
|
||
3.4.2
|
Поштовий індекс
|
||
3.4.3
|
Область
|
||
3.4.4
|
Населений пункт
|
||
3.4.5
|
Вулиця
|
||
3.4.6
|
Будинок
|
||
3.4.7
|
Корпус (споруда)
|
||
3.4.8
|
Офіс (квартира)
|
||
3.4.9
|
Номер телефону (з кодом населеного пункту)
|
||
3.4.10
|
Адреса e-mail
|
||
3.5
|
Відомості про відповідального працівника
|
||
3.5.1
|
Відомості про призначення відповідального працівника
|
||
3.5.1.1
|
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3.5.1.2
|
Прізвище
|
||
3.5.1.3
|
Ім’я
|
||
3.5.1.4
|
По батькові (за наявності)
|
||
3.5.1.5
|
Посада працівника
|
||
3.5.1.6
|
Номер документа про призначення
|
||
3.5.1.7
|
Дата документа про призначення
|
||
3.5.1.8
|
Номер телефону (з кодом населеного пункту)
|
||
3.5.1.9
|
Адреса e-mail
|
||
3.5.2
|
Відомості про звільнення відповідального працівника
|
||
3.5.2.1
|
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3.5.2.2
|
Прізвище
|
||
3.5.2.3
|
Ім’я
|
||
3.5.3.4
|
По батькові (за наявності)
|
||
3.5.2.5
|
Номер документа про звільнення
|
||
3.5.2.6
|
Дата документа про звільнення
|
||
3.6
|
Відомості про особу, яка тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника
|
||
3.6.1
|
Відомості про призначення особи, яка тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника
|
||
3.6.1.1
|
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3.6.1.2
|
Прізвище
|
||
3.6.1.3
|
Ім’я
|
||
3.6.1.4
|
По батькові (за наявності)
|
||
3.6.1.5
|
Посада працівника
|
||
3.6.1.6
|
Номер документа про призначення
|
||
3.6.1.7
|
Дата документа про призначення
|
||
3.6.1.8
|
Номер телефону (з кодом населеного пункту)
|
||
3.6.1.9
|
Адреса e-mail
|
||
3.6.2
|
Відомості про звільнення особи, яка тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника
|
||
3.6.2.1
|
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3.6.2.2
|
Прізвище
|
||
3.6.2.3
|
Ім’я
|
||
3.6.2.4
|
По батькові (за наявності)
|
||
3.6.2.5
|
Номер документа про звільнення
|
||
3.6.2.6
|
Дата документа про звільнення
|
QR-код
|
Повідомлення про фінансові операції
|
А-ФМ
|
||
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
1.4
|
Кількість фінансових операцій у файлі-повідомленні
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта який надає інформацію
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Інформація повідомлення
|
||
3.1
|
Порядковий номер фінансової операції у повідомлені (номер структури fm2)
|
||
3.2
|
Інформація про фінансову операцію
|
||
3.2.1
|
Тип фінансової операції
|
||
3.2.2
|
Вид повідомлення
|
||
3.2.3
|
Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі
|
||
3.2.4
|
Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі
|
||
3.2.5
|
Кількість учасників фінансової операції
|
||
3.2.6
|
Дата фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або дата зупинення проведення, замороження
|
||
3.2.7
|
Час фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або зупинення проведення, замороження
|
||
3.2.8
|
Вид активу
|
||
3.2.9
|
Коментар до виду активу
|
||
3.2.10
|
Кількість активів
|
||
3.2.11
|
Валюта фінансової операції/банківський метал/віртуальний актив
|
||
3.2.12
|
Сума фінансової операції у валюті проведення/вага банківського металу/кількість віртуального активу
|
||
3.2.13
|
Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті
|
||
3.2.14
|
Опис фінансової операції, призначення платежу
|
||
3.2.15
|
Ознака здійснення фінансової операції
|
||
3.2.16
|
Підстави відмови
|
||
3.2.17
|
Коментар до підстав відмови
|
||
3.2.18
|
Напрямок руху активів щодо клієнта фінансової операції
|
||
3.2.19
|
Номер фінансової операції в системі автоматизації суб’єкта
|
||
3.2.20
|
Ознака (ознаки) порогової фінансової операції
|
||
3.2.21
|
Ознаки підозрілої фінансової операції (діяльності)
|
||
3.2.22
|
Тип відношення до PEP
|
||
3.2.23
|
Вид підозр
|
||
3.2.24
|
Коментар до виду підозр
|
||
3.2.25
|
Ознака виявлення фінансової операції за результатами перевірки суб’єктами державного фінансового моніторингу
|
||
3.2.26
|
Області здійснення операції
|
||
3.2.27
|
ІР-адреса ініціатора переказу
|
||
3.2.28
|
Відомості щодо фінансової операції, що коригується (виправляється)
|
||
3.2.28.1
|
Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі, що корегується (виправляється)
|
||
3.2.28.2
|
Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі, що корегується (виправляється)
|
||
3.2.28.3
|
Назва файлу повідомлення про фінансову операцію, що виправляється
|
||
3.2.29
|
Відомості про пов’язану фінансову операцію (пов’язані фінансові операції)
|
||
3.2.29.1
|
Порядковий номер реєстрації пов’язаної фінансової операції в реєстрі
|
||
3.2.29.2
|
Дата реєстрації пов’язаної фінансової операції в реєстрі
|
||
3.2.29.3
|
Коментар до пов’язаної фінансової операції
|
||
3.2.30
|
Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію
|
||
3.2.30.1
|
Вид рішення
|
||
3.2.30.2
|
Номер рішення в системі реєстрації Держфінмоніторингу
|
||
3.2.30.3
|
Дата рішення
|
||
3.3
|
Відомості про зупинені або заморожені активи
|
||
3.3.1
|
Вид активу
|
||
3.3.2
|
Коментар до виду активу
|
||
3.3.3
|
Кількість зупинених або заморожених активів
|
||
3.3.4
|
Відомості про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені
|
||
3.3.4.1
|
Вид рахунку
|
||
3.3.4.2
|
Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені
|
||
3.3.4.3
|
Валюта залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені/банківський метал/віртуальний актив
|
||
3.3.4.4
|
Вид залишку
|
||
3.3.4.5
|
Сума залишку коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені, у валюті проведення/вага банківського металу/кількість віртуального активу
|
||
3.3.4.6
|
Сума залишку коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені, у гривневому еквіваленті
|
||
3.4
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
3.4.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
||
3.5
|
Відомості про учасників фінансової операції (політично значущою особу, з якою пов’язаний клієнт)
|
||
3.5.1
|
Тип участі у фінансовій операції
|
||
3.5.2
|
Статус (тип) учасника
|
||
3.5.3
|
Ознака резидентності:
|
||
3.5.4
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3.5.5
|
Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі
|
||
3.5.6
|
Повне найменування учасника фінансової операції (прізвище)
|
||
3.5.7
|
Скорочене найменування учасника фінансової операції (ім’я)
|
||
3.5.8
|
По батькові (за наявності)
|
||
3.5.9
|
Дата реєстрації/народження
|
||
3.5.10
|
Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції
|
||
3.5.11
|
Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника
|
||
3.5.11.1
|
Країна
|
||
3.5.11.2
|
Область реєстрації
|
||
3.5.11.3
|
Поштовий індекс
|
||
3.5.11.4
|
Населений пункт
|
||
3.5.11.5
|
Вулиця
|
||
3.5.11.6
|
Будинок
|
||
3.5.11.7
|
Корпус (споруда)
|
||
3.5.11.8
|
Офіс (квартира)
|
||
3.5.11.9
|
Місцезнаходження або місце проживання
|
||
3.5.12
|
Відомості про місце тимчасового перебування учасника
|
||
3.5.12.1
|
Країна
|
||
3.5.12.2
|
Область тимчасового перебування
|
||
3.5.12.3
|
Поштовий індекс
|
||
3.5.12.4
|
Населений пункт
|
||
3.5.12.5
|
Вулиця
|
||
3.5.12.6
|
Будинок
|
||
3.5.12.7
|
Корпус (споруда)
|
||
3.5.12.8
|
Офіс (квартира)
|
||
3.5.12.9
|
Місце тимчасового перебування
|
||
3.5.13
|
Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.5.13.1
|
Вид документа, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.5.13.2
|
Серія документа
|
||
3.5.13.3
|
Номер документа
|
||
3.5.13.4
|
Дата видачі документа
|
||
3.5.13.5
|
Повне найменування органу, який видав документ
|
||
3.5.14
|
Відомості про банк/філію, у якому (якій) відкрито рахунок. що використовується для здійснення фінансової операції
|
||
3.5.14.1
|
Вид рахунку
|
||
3.5.14.2
|
Номер рахунку учасника
|
||
3.5.14.3
|
Номер електронного платіжного засобу
|
||
3.5.14.4
|
Найменування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку
|
||
3.5.14.5
|
Код банку (філії)
|
||
3.5.14.6
|
Код за ЄДРПОУ банку (філії)
|
||
3.5.14.7
|
Відомості про місцезнаходження банку (філії)
|
||
3.5.14.7.1
|
Країна
|
||
3.5.14.7.2
|
Область
|
||
3.5.14.7.3
|
Адреса банку/філії/відокремленого підрозділу банку
|
||
3.5.15
|
Відомості про кореспондентський рахунок
|
||
3.5.15.1
|
Номер рахунку
|
||
3.5.15.2
|
Найменування фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок
|
||
3.5.15.3
|
Код фінансової установи - кореспондента
|
||
3.5.15.4
|
Код за ЄДРПОУ банку (філії)
|
||
3.5.15.5
|
Відомості про місцезнаходження фінансової установи - кореспондента
|
||
3.5.15.5.1
|
Країна
|
||
3.5.15.5.2
|
Адреса фінансової установи - кореспондента
|
||
3.6
|
Обґрунтований висновок
|
QR-код
|
Повідомлення про підозрілу діяльність
|
N-FM
|
||
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта який надає повідомлення
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Інформація повідомлення
|
||
3.1
|
Відомості про контактну особу суб’єкта, що надає інформацію
|
||
3.1.1
|
Посада працівника
|
||
3.1.2
|
Прізвище
|
||
3.1.3
|
Ім’я
|
||
3.1.4
|
По батькові (за наявності)
|
||
3.1.5
|
Номер телефону
|
||
3.1.6
|
Адреса e-mail
|
||
3.2
|
Інформація про підозрілу фінансову діяльність
|
||
3.2.1
|
Номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі
|
||
3.2.2
|
Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі
|
||
3.2.3
|
Вид повідомлення
|
||
3.2.4
|
Орієнтовна кількість підозрілих фінансових операцій у повідомленні
|
||
3.2.5
|
Орієнтовна сума підозрілих фінансових операцій у гривневому еквіваленті
|
||
3.2.6
|
Тип відношення до PEP
|
||
3.2.7
|
Ознака виявлення підозрілої діяльності за результатами перевірки суб’єктами державного фінансового моніторингу
|
||
3.2.8
|
IP-адреса ініціатора переказу
|
||
3.3
|
Відомості щодо повідомлення про підозрілу діяльність, що коригується (виправляється)
|
||
3.3.1
|
Порядковий номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)
|
||
3.3.2
|
Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)
|
||
3.3.3
|
Назва файлу повідомлення про підозрілу діяльність, що виправляється
|
||
3.4
|
Період здійснення підозрілої діяльності
|
||
3.4.1
|
Початкова дата
|
||
3.4.2
|
Кінцева дата
|
||
3.5
|
Опис підозрілої діяльності
|
||
3.5.1
|
Вид підозр
|
||
3.5.2
|
Коментар до виду підозр
|
||
3.5.3
|
Ознаки підозр
|
||
3.5.4
|
Обґрунтований висновок
|
||
3.5.5.
|
Інформація щодо кримінальних проваджень
|
||
3.5.6
|
Рішення суду, виконавчі провадження
|
||
3.6
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
3.6.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
||
3.7
|
Відомості про учасника(-ків) підозрілої фінансової діяльності - клієнта суб’єкта
|
||
3.7.1
|
Тип участі у підозрілій діяльності
|
||
3.7.2
|
Статус (тип) учасника
|
||
3.7.3
|
Ознака резидентності
|
||
3.7.4
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків
|
||
3.7.5
|
Повне найменування учасника (Прізвище)
|
||
3.7.6
|
Скорочене найменування (Ім’я)
|
||
3.7.7
|
По батькові (за наявності)
|
||
3.7.8
|
Дата реєстрації/народження
|
||
3.7.9
|
Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі
|
||
3.7.10
|
Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.7.10.1
|
Вид документа, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.7.10.2
|
Серія документа
|
||
3.7.10.3
|
Номер документа
|
||
3.7.10.4
|
Дата видачі документа
|
||
3.7.10.5
|
Найменування органу, який видав документ
|
||
3.7.11
|
Місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування
|
||
3.7.11.1
|
Країна
|
||
3.7.11.2
|
Область
|
||
3.7.11.3
|
Поштовий індекс
|
||
3.7.11.4
|
Населений пункт
|
||
3.7.11.5
|
Вулиця
|
||
3.7.11.6
|
Будинок
|
||
3.7.11.7
|
Корпус (споруда)
|
||
3.7.11.8
|
Офіс (квартира)
|
||
3.7.11.9
|
Місце знаходження
|
QR-код
|
Повідомлення - відповідь на запит Держфінмоніторингу
|
D-FM
|
||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
1.4
|
Кількість примірників структури inf-otv у файлі відповіді
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта який надає повідомлення
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Інформація повідомлення
|
||
3.1
|
Черговий номер екземпляра структури inf-otv у файлі
|
||
3.2
|
Вид запиту
|
||
3.3
|
Номер запиту в системі Держфінмоніторингу
|
||
3.4
|
Дата запиту
|
||
3.5
|
Текст відповіді
|
||
3.6
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до відповіді
|
||
3.6.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді
|
E-FM
|
||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта який надає повідомлення
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Інформація повідомлення
|
||
3.1
|
Формат даних у файлі-додатку
|
||
3.2
|
Ім’я головного файлу
|
||
3.3
|
Номер екземпляра структури головного файлу
|
||
3.4
|
Дані
|
QR-код
|
Повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин
|
J-FM
|
||
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Інформація повідомлення
|
||
3.1
|
Інформація про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин
|
||
3.1.1
|
Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі
|
||
3.1.2
|
Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі
|
||
3.1.3
|
Вид повідомлення
|
||
3.1.4
|
Дата відмови
|
||
3.1.5
|
Вид повідомлення про відмову
|
||
3.1.6
|
Підстава (підстави) відмови
|
||
3.1.7
|
Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб’єктами державного фінансового моніторингу
|
||
3.2
|
Відомості щодо повідомлення про відмову, що коригується (виправляється)
|
||
3.2.1
|
Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється)
|
||
3.2.2
|
Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється)
|
||
3.2.3
|
Назва файлу повідомлення про відмову, що виправляється
|
||
3.3
|
Відомості про особу-клієнта
|
||
3.3.1
|
Статус (тип) учасника
|
||
3.3.2
|
Найменування клієнта (Прізвище)
|
||
3.3.3
|
Скорочене найменування (Ім’я)
|
||
3.3.4
|
По батькові (за наявності)
|
||
3.3.5
|
Дата реєстрації/народження
|
||
3.3.6
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3.3.7
|
Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі
|
||
3.3.8
|
Ознака резидентності
|
||
3.3.9
|
Країна реєстрації/громадянства (підданства)
|
||
3.3.10
|
Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.3.10.1
|
Вид документа, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.3.10.2
|
Серія документа, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.3.10.3
|
Номер документа, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.3.10.4
|
Дата видачі документа
|
||
3.3.10.5
|
Найменування органу, який видав документ
|
||
3.3.11
|
Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування
|
||
3.3.11.1
|
Країна
|
||
3.3.11.2
|
Область
|
||
3.3.11.3
|
Поштовий індекс
|
||
3.3.11.4
|
Населений пункт
|
||
3.3.11.5
|
Вулиця
|
||
3.3.11.6
|
Будинок
|
||
3.3.11.7
|
Корпус (споруда)
|
||
3.3.11.8
|
Офіс (квартира)
|
||
3.3.11.9
|
Місце знаходження
|
||
3.4.
|
Додаткова інформація
|
||
3.5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
3.5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення про замороження (розмороження) активів
|
S-FM
|
||
1
|
2
|
3
|
|
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Інформація повідомлення
|
||
3.1
|
Відомості про інформацію щодо замороження (розмороження) активів
|
||
3.1.1
|
Вид повідомлення
|
||
3.1.2
|
Ознака замороження (розмороження)
|
||
3.1.3
|
Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі
|
||
3.1.4
|
Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі
|
||
3.1.5
|
Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб’єктами державного фінансового моніторингу
|
||
3.2
|
Відомості щодо повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється)
|
||
3.2.1
|
Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється)
|
||
3.2.2
|
Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється)
|
||
3.2.3
|
Назва файлу попереднього повідомлення про замороження (розмороження) активів що виправляється
|
||
3.3
|
Відомості про особу клієнта
|
||
3.3.1
|
Статус (тип)
|
||
3.3.2
|
Повне найменування (Прізвище)
|
||
3.3.3
|
Скорочене найменування (Ім’я)
|
||
3.3.4
|
По батькові (за наявності)
|
||
3.3.5
|
Дата реєстрації/народження
|
||
3.3.6
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3.3.7
|
Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі
|
||
3.3.8
|
Ознака резидентності
|
||
3.3.9
|
Країна реєстрації/громадянства (підданства)
|
||
3.3.10
|
Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.3.10.1
|
Вид документа, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.3.10.2
|
Серія документа, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.3.10.3
|
Номер документа, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.3.10.4
|
Дата видачі документа
|
||
3.3.10.5
|
Повне найменування органу, який видав документ, що посвідчує фізичну особу
|
||
3.3.11
|
Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування
|
||
3.3.11.1
|
Країна
|
||
3.3.11.2
|
Область
|
||
3.3.11.3
|
Поштовий індекс
|
||
3.3.11.4
|
Населений пункт
|
||
3.3.11.5
|
Вулиця
|
||
3.3.11.6
|
Будинок
|
||
3.3.11.7
|
Корпус (споруда)
|
||
3.3.11.8
|
Офіс (квартира)
|
||
3.3.11.9
|
Місцезнаходження
|
||
3.4
|
Результат замороження/розмороження
|
||
3.4.1
|
Вид активу
|
||
3.4.2
|
Ідентифікація активу (№ рахунку, банківська комірка і т. д.)
|
||
3.4.3
|
Коментар до виду активу
|
||
3.4.4
|
Кількість активів
|
||
3.4.5
|
Валюта/банківській метал/віртуальний актив
|
||
3.4.6
|
Вартість (сума) активу(ів) у валюті
|
||
3.4.7
|
Вартість (сума) активу(ів) у гривневому еквіваленті
|
||
3.4.8
|
Додаткова інформація
|
||
3.5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
3.5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників
|
G-FM
|
|||
1
|
2
|
3
|
||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
|||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
|||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
|||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
|||
1.4
|
Кількість примірників структури inf-fmg
|
|||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає інформацію
|
|||
2.1
|
Найменування
|
|||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
|||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
|||
3
|
Інформація повідомлення
|
|||
3.1
|
Інформація про розбіжності між відомостями про КБВ
|
|||
3.1.1
|
Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі
|
|||
3.1.2
|
Дата реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі
|
|||
3.1.3
|
Вид повідомлення
|
|||
3.1.4
|
Дата встановлення розбіжностей між відомостями про КБВ
|
|||
3.1.5
|
Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб’єктами державного фінансового моніторингу
|
|||
3.2
|
Відомості щодо повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ, що коригується (виправляється)
|
|||
3.2.1
|
Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі, що коригується (виправляється)
|
|||
3.2.2
|
Дата реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ у реєстрі, що коригується (виправляється)
|
|||
3.2.3
|
Назва файлу повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ, що виправляється
|
|||
3.3
|
Відомості щодо особи по якій виявлено розбіжності між відомостями про КБВ
|
|||
3.3.1
|
Повне найменування юридичної особи
|
|||
3.3.2
|
Скорочене найменування юридичної особи
|
|||
3.3.3
|
Код за ЄДРПОУ
|
|||
3.4.
|
Коментар по виявленій розбіжності між відомостями про КБВ
|
|||
3.5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
|||
3.5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
|||
3.6
|
Відомості про КБВ юридичної особи (за даними суб’єкта)
|
|||
3.6.1
|
Група вигодоодержувачів (вигодонабувачів), які здійснюють вирішальний вплив
|
|||
3.6.2
|
Прізвище
|
|||
3.6.3
|
Ім’я
|
|||
3.6.4
|
По батькові (за наявності)
|
|||
3.6.5
|
Дата народження
|
|||
3.6.6
|
Відомості про ідентифікацію КБВ
|
|||
3.6.6.1
|
Реєстраційний номер ОКПП
|
|||
3.6.6.2
|
Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі
|
|||
3.6.6.3
|
Країна громадянства (підданства)
|
|||
3.6.6.4
|
Країна постійного місця проживання
|
|||
3.6.6.5
|
Відомості про документ, що посвідчує КБВ
|
|||
3.6.6.5.1
|
Вид документа, що посвідчує особу
|
|||
3.6.6.5.2
|
Серія документа
|
|||
3.6.6.5.3
|
Номер документа
|
|||
3.6.6.5.4
|
Дата видачі документа
|
|||
3.6.6.5.5
|
Повне найменування органу, який видав документ
|
|||
3.6.6.6
|
Відомості про вплив на діяльність клієнта
|
|||
3.6.6.6.1
|
Ознака здійснення вирішального впливу на діяльність клієнта
|
|||
3.6.6.6.2
|
Відсоток частки в статутному (складеному) капіталі юридичної особи або відсоток права голосу юридичної особи, %
|
Повідомлення - лист від суб’єкта
|
L-FM 10
|
|||
Повідомлення про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, та інші зупинені активи
|
||||
1
|
2
|
3
|
||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
|||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
|||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
|||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
|||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
|||
2.1
|
Найменування
|
|||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
|||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
|||
3
|
Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
|
|||
3.1
|
Вид листа
|
|||
4
|
Інформація повідомлення
|
|||
4.1
|
Інформація про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, та інші зупинені активи
|
|||
4.1.1
|
Вид рішення
|
|||
4.1.2
|
Номер рішення
|
|||
4.1.3
|
Дата рішення
|
|||
4.1.4
|
Дата отримання рішення
|
|||
4.1.5
|
Час отримання рішення
|
|||
4.1.6
|
Відомості про зупинені активи
|
|||
4.1.6.1
|
Вид зупиненого активу
|
|||
4.1.6.2
|
Коментар до Виду зупиненого активу
|
|||
4.1.6.3
|
Кількість зупинених активів
|
|||
4.1.6.4
|
Відомості про залишок коштів на рахунку
|
|||
4.1.6.4.1
|
Вид рахунку
|
|||
4.1.6.4.2
|
Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені
|
|||
4.1.6.4.3
|
Валюта залишку коштів на рахунку/
банківський метал / віртуальний актив
|
|||
4.1.6.4.4
|
Вид залишку
|
|||
4.1.6.4.5
|
Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у валюті проведення / вага банківського металу/кількість віртуального активу станом на час та дату отримання рішення
|
|||
4.1.6.4.6
|
Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на час та дату отримання рішення
|
|||
4.1.6.4.7
|
Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у валюті проведення / вага банківського металу/кількість віртуального активу станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції
|
|||
4.1.6.4.8
|
Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції
|
|||
4.1.6.4.9
|
Дата операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції
|
|||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
|||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від суб’єкта
|
L-FM-11
|
||
Повідомлення про відсутність фінансових операцій за період відстеження
|
|||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
|
||
3.1
|
Вид листа
|
||
4
|
Інформація повідомлення
|
||
4.1
|
Інформація про відсутність фінансових операцій за період відстеження
|
||
4.1.1
|
Вид рішення
|
||
4.1.2
|
Номер рішення
|
||
4.1.3
|
Дата рішення
|
||
4.1.4
|
Початок періоду відстеження
|
||
4.1.5
|
Кінець періоду відстеження
|
||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від суб’єкта
|
L-FM-12
|
||
Заява суб’єкта про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта
|
|||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
|
||
3.1
|
Вид листа
|
||
4
|
Інформація повідомлення
|
||
4.1
|
Інформація про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта
|
||
4.1.1
|
Вид запиту
|
||
4.1.2
|
Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта в системі Держфінмоніторингу
|
||
4.1.3
|
Дата запиту
|
||
4.1.4
|
Дата отримання запиту суб’єктом
|
||
4.1.5
|
Відомості про об’єктивні причини необхідності продовження строків щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта
|
||
4.1.6
|
Кількість фінансових операцій або листів
|
||
4.1.7
|
Коментар
|
||
4.1.8
|
Строки, необхідні для підготовки інформації на запит
|
||
4.1.9
|
Посада, прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву
|
||
4.1.10
|
Номер телефону
|
||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від суб’єкта
|
L-FM-13
|
||
Заява суб’єкта про збільшення строку подання запитуваної інформації
|
|||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
|
||
3.1
|
Вид листа
|
||
4
|
Інформація повідомлення
|
||
4.1
|
Інформація про збільшення строку подання запитуваної інформації
|
||
4.1.1
|
Вид запиту
|
||
4.1.2
|
Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу
|
||
4.1.3
|
Дата запиту
|
||
4.1.4
|
Дата отримання запиту суб’єктом
|
||
4.1.5
|
Відомості про об’єктивні причини необхідності продовження строків подачі інформації на запит
|
||
4.1.6
|
Кількість фінансових операцій
|
||
4.1.7
|
Коментар
|
||
4.1.8
|
Строки, необхідні для підготовки інформації на запит
|
||
4.1.9
|
Посада, прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву
|
||
4.1.10
|
Номер телефону
|
||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від суб’єкта
|
L-FM-14
|
||
Повідомлення - лист суб’єкта з інших питань фінансового моніторингу
|
|||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
|
||
3.1
|
Вид листа
|
||
4
|
Інформація повідомлення
|
||
4.1
|
Повідомлення - лист канцелярії суб’єкта
|
||
4.1.1
|
Вихідний номер
|
||
4.1.2
|
Дата реєстрації
|
||
4.1.3
|
Короткий зміст документа
|
||
4.1.4
|
Посада особи, яка підписала лист
|
||
4.1.5
|
Власне ім’я та прізвище, яка підписала лист
|
||
4.1.6
|
Тип листа (вкладення)
|
||
4.1.7
|
Текст листа (з додатками)
|
||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від суб’єкта
|
L-FM-15
|
||
Повідомлення про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання
|
|||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
||
2.1
|
Найменування
|
||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
|
||
3.1
|
Вид листа
|
||
4
|
Інформація повідомлення
|
||
4.1
|
Інформація про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання
|
||
4.1.1
|
Вид рішення (доручення)
|
||
4.1.2
|
Номер рішення (доручення)
|
||
4.1.3
|
Дата рішення (доручення)
|
||
4.1.4
|
Дата отримання рішення (доручення)
|
||
4.1.5
|
Час отримання рішення (доручення)
|
||
4.1.6
|
Забезпечення виконання рішення (доручення) в частині зупинення чи поновлення або забезпечення моніторингу фінансових операцій
|
||
4.1.7
|
Коментар
|
||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від суб’єкта
|
L-FM-16
|
|||
Повідомлення про поновлення проведення фінансових операцій
|
||||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
|||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
|||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
|||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
|||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
|||
2.1
|
Найменування
|
|||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
|||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
|||
3
|
Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
|
|||
3.1
|
Вид листа
|
|||
4
|
Інформація повідомлення
|
|||
4.1
|
Інформація про поновлення проведення фінансових операцій
|
|||
4.1.1
|
Номер зупиненої фінансових операції, внесеної в реєстр фінансових операцій
|
|||
4.1.2
|
Дата зупиненої фінансових операції, внесеної в реєстр фінансових операцій
|
|||
4.1.3
|
Вид рішення (доручення)
|
|||
4.1.4
|
Номер рішення (доручення)
|
|||
4.1.5
|
Дата рішення (доручення)
|
|||
4.1.6
|
Дата отримання рішення (доручення)
|
|||
4.1.7
|
Час отримання рішення (доручення)
|
|||
4.1.8
|
Підстава поновлення проведення фінансових операцій
|
|||
4.1.9
|
Коментар до підстав поновлення проведення фінансових операцій
|
|||
4.1.10
|
Дата поновлення проведення фінансових операцій
|
|||
4.1.11
|
Час поновлення проведення фінансових операцій
|
|||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
|||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від суб’єкта
|
L-FM-17
|
||||
Повідомлення про звернення клієнта
|
|||||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
||||
2.1
|
Найменування
|
||||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||||
3
|
Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
|
||||
3.1
|
Вид листа
|
||||
4
|
Інформація повідомлення
|
||||
4.1
|
Інформація про звернення клієнта
|
||||
4.1.1
|
Вид рішення (доручення)
|
||||
4.1.2
|
Номер рішення
|
||||
4.1.3
|
Дата рішення
|
||||
4.1.4
|
Дата отримання звернення клієнта
|
||||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від суб’єкта
|
|||||
Повідомлення про накладення арешту на рахунки клієнта
|
|||||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||||
2
|
Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
|
||||
2.1
|
Найменування
|
||||
2.2
|
Тип суб’єкта
|
||||
2.3
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||||
3
|
Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
|
||||
3.1
|
Вид листа
|
||||
4
|
Інформація повідомлення
|
||||
4.1
|
Інформація про накладання арешту на рахунки клієнта
|
||||
4.1.1
|
Номер в реєстрі зупиненої фінансової операції
|
||||
4.1.2
|
Дата реєстрації зупиненої фінансової операції
|
||||
4.1.3
|
Вид рішення (доручення)
|
||||
4.1.4
|
Номер рішення (доручення)
|
||||
4.1.5
|
Дата рішення (доручення)
|
||||
4.1.6
|
Номер ухвали суду про арешт майна
|
||||
4.1.7
|
Дата ухвали суду про арешт майна
|
||||
4.1.8
|
Найменування суду
|
||||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - запит Держфінмоніторингу
|
C-FM
|
||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
1.4
|
Кількість примірників структури inf-zap у файлі запиті
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, якому надсилається запит
|
||
2.1
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
2.2
|
Повне найменування
|
||
3
|
Інформація повідомлення
|
||
3.1
|
Черговий номер екземпляра структури inf-zap у файлі
|
||
3.2
|
Вид запиту
|
||
3.3
|
Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі суб’єкта
|
||
3.4
|
Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі
|
||
3.5
|
Номер запиту в системі реєстрації Держфінмоніторингу
|
||
3.6
|
Дата запиту
|
||
3.7
|
Текст запиту
|
QR-код
|
Повідомлення про рішення/доручення Держфінмоніторингу
|
M-FM
|
||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, якому надсилається рішення (доручення)
|
||
2.1
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
2.2
|
Повне найменування
|
||
3
|
Інформація повідомлення
|
||
3.1
|
Вид рішення (доручення)
|
||
3.2
|
Назва файлу-повідомлення типу А
|
||
3.3
|
Номер операції у файлі - повідомлені типу А
|
||
3.4
|
Номер рішення (доручення) в системі реєстрації Держфінмоніторингу
|
||
3.5
|
Дата рішення (доручення)
|
||
3.6
|
Текст рішення (доручення)
|
||
3.7
|
Номер рахунку
|
||
3.8
|
Номер електронного платіжного засобу
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу
|
H-FM-40
|
||
Повідомлення суб’єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації
|
|||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, якому надсилається лист
|
||
2.1
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
2.2
|
Повне найменування
|
||
3
|
Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу
|
||
3.1
|
Вид листа
|
||
3.2
|
Дата листа
|
||
4
|
Інформація повідомлення
|
||
4.1
|
Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації
|
||
4.1.1
|
Вид запиту
|
||
4.1.2
|
Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу
|
||
4.1.3
|
Дата запиту
|
||
4.1.4
|
Рішення, прийняте Держфінмоніторингом
|
||
4.1.5
|
Дата прийняття рішення
|
||
4.1.6
|
Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання запиту
|
||
4.1.7
|
Кінцевий строк виконання запиту
|
||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу
|
H-FM-41
|
||
Повідомлення суб’єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта
|
|||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, якому надсилається лист
|
||
2.1
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
2.2
|
Повне найменування
|
||
3
|
Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу
|
||
3.1
|
Вид листа
|
||
4
|
Інформація повідомлення
|
||
4.1
|
Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта
|
||
4.1.1
|
Вид запиту
|
||
4.1.2
|
Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій в системі Держфінмоніторингу
|
||
4.1.3
|
Дата запиту
|
||
4.1.4
|
Рішення, прийняте Держфінмоніторингом
|
||
4.1.5
|
Дата прийняття рішення
|
||
4.1.6
|
Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання рішення
|
||
4.1.7
|
Кінцевий строк виконання рішення
|
||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу
|
H-FM-42
|
||
Повідомлення - лист Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу
|
|||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, якому надсилається лист
|
||
2.1
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
3
|
Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу
|
||
3.1
|
Вид листа
|
||
4
|
Інформація повідомлення
|
||
4.1
|
Інформація Держфінмоніторингу з інших питань фінансового
|
||
4.1.1
|
Вихідний номер
|
||
4.1.2
|
Дата реєстрації
|
||
4.1.3
|
Короткий зміст документа
|
||
4.1.4
|
Посада особи, яка підписала лист
|
||
4.1.5
|
Власне ім’я та прізвище особи, яка підписала лист
|
||
4.1.6
|
Тип листа (вкладення)
|
||
4.1.7
|
Текст листа (з додатками)
|
||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу
|
H-FM-43
|
||
Повідомлення про інформування суб’єкта первинного фінансового моніторингу про прийняття процесуального рішення
|
|||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
2
|
Відомості про суб’єкта, якому надсилається лист
|
||
2.1
|
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП
|
||
2.2
|
Повне найменування
|
||
3
|
Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу
|
||
3.1
|
Вид листа
|
||
4
|
Інформація повідомлення
|
||
4.1
|
Інформація про прийняття процесуального рішення
|
||
4.1.1
|
Номер реєстрації фінансової операції або номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб’єкта
|
||
4.1.2
|
Дата реєстрації фінансової операції або дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб’єкта
|
||
4.1.3
|
Дата прийняття процесуального або судового рішення
|
||
4.1.4
|
Реквізити прийнятого процесуального або судового рішення
|
||
4.1.5
|
Суть процесуального або судового рішення
|
||
4.1.6
|
Коментар
|
||
5
|
Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
|
||
5.1
|
Ім’я файлу-додатка
|
QR-код
|
Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки
|
*-FM
|
||
Загальні відомості про повідомлення
|
|||
1
|
Загальні відомості про повідомлення
|
||
1.1
|
Назва файлу-повідомлення
|
||
1.2
|
Дата створення файлу-повідомлення
|
||
1.3
|
Час створення файлу-повідомлення
|
||
1.4
|
Кількість екземплярів структури inf-err у файлі
|
||
2
|
Загальні відомості про повідомлення, що квитується
|
||
2.1
|
Назва файлу
|
||
2.2
|
Дата створення файлу
|
||
2.3
|
Час створення файлу
|
||
2.4
|
Кількість екземплярів структури "Інформація повідомлення" у файлі
|
||
3
|
Відомості про помилки
|
||
3.1
|
Помилка за файлом у цілому (наявність помилки у файлі-повідомленні)
|
||
3.2
|
Коментар до помилки
|
||
3.3
|
Відомості про помилки у заголовковій частині файлу
|
||
3.3.1
|
Помилка у заголовковій частині файлу
|
||
3.3.2
|
Коментар до помилки
|
||
3.4
|
Відомості про помилки в інформації повідомлення
|
||
3.4.1
|
Черговий номер екземпляра структури inf-err у файлі
|
||
3.4.2
|
Номер помилкового екземпляра структури "Інформація повідомлення" у файлі
|
||
3.4.3
|
Помилка за екземпляром структури "Інформація повідомлення" у файлі
|
||
3.4.4
|
Коментар до помилки
|
||
3.4.5
|
Відомості про помилки у тегу
|
||
3.4.5.1
|
Номер помилкового тегу
|
||
3.4.5.2
|
Помилка за тегом
|
||
3.4.5.3
|
Назва помилкового тегу
|
||
3.4.5.4
|
Коментар до помилки
|
QR-код
|
Додаток 6
до Порядку інформаційної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 6 розділ IV)
№
з/п
|
Тип файлу-повідомлення
|
Ім’я файлу-схеми
|
1.
|
U
|
fm_u_30.dtd
|
2.
|
A
|
fm_a_30.dtd
|
3.
|
N
|
fm_n_30.dtd
|
4.
|
D
|
fm_d_30.dtd
|
5.
|
E
|
fm_e_30.dtd
|
6.
|
J
|
fm_j_30.dtd
|
7.
|
S
|
fm_s_30.dtd
|
8.
|
G
|
fm_g_30.dtd
|
9.
|
L
|
fm_l_30.dtd
|
10.
|
C
|
fm_c_30.dtd
|
11.
|
M
|
fm_m_30.dtd
|
12.
|
H
|
fm_h_30.dtd
|
13.
|
V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K
|
fm_kv_30.dtd
|