ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України
Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 13, 17, 20 Закону України "Про депозитарну систему України", з метою забезпечення провадження Національним банком України депозитарної діяльності Національного банку України, клірингової діяльності Національного банку України та розрахунків за правочинами щодо цінних паперів згідно з повноваженнями, визначеними законодавством України, та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним банком України як депозитарієм цінних паперів і його клієнтами Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України (далі - Положення), що додається.
2. Визнати такими, що втратили чинність:
1) постанову Правління Національного банку України від 25 вересня 2013 року № 387 (
z1727-13)
"Про встановлення особливостей розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та затвердження Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 09 жовтня 2013 року за № 1727/24259;
2) постанову Правління Національного банку України від 07 жовтня 2014 року № 639 (v0639500-14)
"Про внесення змін до Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України";
3) постанову Правління Національного банку України від 22 січня 2015 року № 47 (v0047500-15)
"Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України";
4) постанову Правління Національного банку України від 22 грудня 2016 року № 413 (v0413500-16)
"Про затвердження Змін до Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України".
3. Управлінню депозитарної діяльності Національного банку України (Супрун А.В.) після офіційного опублікування довести до відома клієнтів депозитарію Національного банку України інформацію про прийняття цієї постанови.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Чурія О.Є.
5. Постанова набирає чинності з 22 грудня 2017 року, крім пункту 27 глави 4, пункту 55 та підпункту 4 пункту 64 глави 5 розділу I, пункту 146 глави 17, частини третьої пункту 153, пункту 154 глави 18, глави 27, пункту 244 глави 32 розділу III, глави 33 розділу IV Положення, які набирають чинності з 02 квітня 2018 року.
|
ПОГОДЖЕНО:
В.о. Міністра фінансів України
Голова Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
|
С. Марченко
Т.З. Хромаєв
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
21.12.2017 № 140
ПОЛОЖЕННЯ
про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України
Розділ I. Загальні положення та принципи депозитарної діяльності Національного банку України
Глава 1. Загальні положення та визначення термінів
1. Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про Національний банк України" (
679-14)
, "Про депозитарну систему України" (
5178-17)
(далі - Закон), "Про цінні папери та фондовий ринок" (
3480-15)
, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1331 (z1431-13)
"Про особливості провадження діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за № 1431/23963 (зі змінами), з метою забезпечення провадження Національним банком України (далі - Національний банк) депозитарної діяльності Національного банку, клірингової діяльності Національного банку (далі - клірингова діяльність), розрахунків за правочинами щодо цінних паперів згідно з повноваженнями, визначеними законодавством України, та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним банком і його клієнтами під час провадження ними депозитарної діяльності щодо цінних паперів, облік яких належить до компетенції Національного банку.
2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:
1) агрегований рахунок - складова рахунка в цінних паперах депозитарної установи, що відкривається на рівні депозитарію Національного банку, структура якого передбачає відокремлений облік цінних паперів, що належать депозитарній установі, від обліку цінних паперів, що належать її депонентам, клієнтам та/або клієнтам клієнтів певного номінального утримувача, а також можливість групування цінних паперів, що належать одному та/або кільком депонентам депозитарної установи, за кодом власника цінних паперів та/або типом депонента;
2) безумовна операція - депозитарна операція, що здійснюється депозитарієм Національного банку або депозитарною установою в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку без розпорядження власника рахунка в цінних паперах у випадках, визначених цим Положенням, та/або за інших підстав, визначених законодавством України;
3) грошовий кліринг - визначення взаємних зобов'язань і вимог щодо переказу коштів за операціями з розміщення облігацій внутрішньої державної позики України (далі - ОВДП) та їх погашення в разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або їх погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті;
4) дата обліку - дата, станом на яку депозитарій Національного банку визначає утримувачів цінних паперів певного випуску. Для цінних паперів, номінованих у національній валюті, дата обліку встановлюється на кінець операційного дня, що передує даті платежу сум доходів та/або погашень. Для цінних паперів [крім облігацій зовнішніх державних позик (далі - ОЗДП) та державних деривативів], номінованих в іноземній валюті, дата обліку встановлюється на кінець операційного дня за день до дати платежу сум доходів та/або погашень. Для ОЗДП та державних деривативів дата обліку встановлюється в порядку, визначеному внутрішніми документами іноземного депозитарію;
5) дата платежу - день здійснення розрахунків за результатами розміщення цінних паперів та/або платежів з виплати доходу та/або погашення цінних паперів;
6) депозитарій Національного банку - Національний банк як учасник депозитарної системи України, який відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу облігацій внутрішньої та зовнішніх державних позик України, державних деривативів, цільових облігацій ОВДП, казначейських зобов'язань України та облігацій місцевих позик, а також боргових цінних паперів, що посвідчують відносини позики органів місцевого самоврядування, які були розміщені за межами України (далі - ЦП), та обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;
8) емітент - Автономна Республіка Крим або міська рада, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні ЦП, облік яких відповідно до компетенції, установленої законодавством України, здійснює депозитарій Національного банку;
9) іноземний депозитарій - депозитарій іншої країни та/або міжнародна депозитарно-клірингова установа, що на підставі договору про кореспондентські відносини відкрила рахунок у депозитарії Національного банку або відкрила рахунок для депозитарію Національного банку;
10) квитування - операція депозитарію Національного банку щодо перевірки реквізитів зустрічних розпоряджень, яка здійснюється з метою встановлення збігу реквізитів таких розпоряджень;
10-1) керуючий рахунком у цінних паперах (далі - керуючий рахунком) - статус, якого в депозитарії Національного банку набуває юридична особа, якій емітентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або депозитарна установа, якій іноземним депозитарієм надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, обсяг повноважень керуючого рахунком установлюється відповідним правочином або згідно з актами цивільного законодавства;
11) клієнти депозитарію - іноземні депозитарії, емітенти, депозитарні установи, клірингові установи (далі - КУ) та оператори організованих ринків капіталу, які користуються послугами депозитарію Національного банку на підставі відповідних договорів;
12) код міждепозитарного обліку - код міждепозитарного обліку, що присвоюється Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), як код учасника системи депозитарного обліку в порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності (далі - код МДО);
15) обслуговуючий банк - банки, що є безпосередніми учасниками системи електронних платежів Національного банку та надають розрахункові послуги клієнтам депозитарію Національного банку та їх депонентам, номінальним утримувачам а також структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків Національного банку, що є обслуговуючим банком за розрахунками депозитарію Національного банку, та Державна казначейська служба України і її територіальні органи як обслуговуючі банки емітентів;
16) обтяження зобов'язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження ЦП, що пов'язані з умовами договорів, рішеннями або ухвалами суду, та в інших випадках, які передбачені законодавством України;
17) одиночні розрахунки - розрахунки за договорами купівлі-продажу ЦП, що здійснюються без проведення неттінгу;
18) оплата проти поставки цінних паперів - механізм розрахунків за правочинами щодо ЦП, під час якого переказ грошових коштів відбувається відразу після відповідного переказу ЦП та/або переказу прав на ЦП та прав за ЦП, з умовою блокування їх на рахунку отримувача до завершення грошових розрахунків або повернення їх власнику, якщо розрахунки не відбулися;
19) поставка цінних паперів без оплати - механізм розрахунків за правочинами щодо ЦП, під час якого переказ ЦП та/або переказ прав на ЦП та прав за ЦП відбувається без здійснення депозитарієм Національного банку контролю за грошовими розрахунками (у разі їх наявності);
20) реєстр утримувачів цінних паперів - складений на певну дату перелік клієнтів депозитарію Національного банку, на рахунках яких обліковуються ЦП певного випуску (далі - реєстр утримувачів ЦП);
21) сегрегований рахунок -складова рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що відкривається на рівні депозитарію Національного банку та передбачає відокремлений облік ЦП, що належать певному депоненту депозитарної установи / клієнтам певного номінального утримувача та/або клієнтам клієнтів цього номінального утримувача, окремо від ЦП інших депонентів такої депозитарної установи, ЦП на рахунках інших номінальних утримувачів та власних ЦП депозитарної установи. Відповідальний підрозділ сегрегованим рахунком на рівні депозитарію Національного банку здійснюється виключно депозитарною установою, яка відкрила такий рахунок на підставі розпорядження депонента, номінального утримувача або іншим чином у випадках, передбачених законодавством України;
22) система автоматизації депозитарію Національного банку - автоматизована система обслуговування обліку й обігу ЦП, доступ до якої здійснюється за допомогою програмного забезпечення депозитарію Національного банку, яке розробляється, підтримується фахівцями Національного банку та використовує вбудовані засоби захисту інформації Національного банку;
23) спеціальні засоби системи електронних платежів - засоби оформлення та оброблення в системі електронних платежів Національного банку (далі - СЕП) електронних розрахункових документів, що використовуються обслуговуючими банками для здійснення грошових розрахунків за договорами щодо ЦП (далі - спеціальні засоби СЕП);
24) транзитні рахунки - рахунки депозитарію Національного банку в структурному підрозділі Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків Національного банку для обліку грошових коштів за ЦП, що підлягають виплаті;
25) уповноважений працівник - працівник Національного банку, у тому числі працівник депозитарію Національного банку, на якого відповідно до службових обов'язків покладено функції з опрацювання документів щодо депозитарної діяльності депозитарію Національного банку;
26) утримувач цінних паперів - клієнт депозитарію Національного банку, на рахунку якого обліковуються ЦП певного випуску (далі - утримувач ЦП).
Інші терміни в цьому Положенні вживаються в значеннях, визначених Законами України "Про депозитарну систему України" (
5178-17)
, "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" (
3480-15)
, іншими законами України, нормативно-правовими актами Національного банку та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Глава 2. Застосування та предмет регулювання Положення
3. Це Положення визначає порядок провадження депозитарної діяльності Національним банком та депозитарними установами щодо ЦП, облік яких відповідно до Закону (
5178-17)
належить до компетенції Національного банку, а саме:
1) ОВДП, включаючи цільові ОВДП;
2) ОЗДП та державних деривативів;
4) казначейських зобов'язань України;
5) облігацій місцевих позик (далі - ОМП);
6) боргових цінних паперів, що посвідчують відносини позики органів місцевого самоврядування, які були розміщені за межами України.
4. Національний банк здійснює депозитарний облік державних цінних паперів, серед яких ОВДП, включаючи цільові ОВДП, ОЗДП, державні деривативи, казначейські зобов’язання України та ОМП.
Національний банк як учасник депозитарної системи провадить клірингову діяльність та розрахунки за правочинами щодо ЦП, виконує функції депозитарію та депозитарної установи згідно з повноваженнями, визначеними цим Положенням і законодавством України.
5. Національний банк під час здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи та депозитарні установи під час провадження ними депозитарної діяльності керуються нормами Положення про провадження депозитарної діяльності (z1084-13)
, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (зі змінами), з урахуванням особливостей, передбачених цим Положенням.
6. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи для врегулювання відносин, що виникають під час припинення депозитарною установою професійної діяльності на ринках капіталу депозитарної діяльності, керуються нормами Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (z0459-14)
, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2014 року за № 459/25236 (зі змінами), з урахуванням особливостей, передбачених цим Положенням.
7. Депозитарій Національного банку для врегулювання відносин, що виникають під час обслуговування операцій емітента, керується вимогами нормативно-правових актів, що регулюють особливості емісії, обігу ЦП та розрахунків щодо ЦП.
8. Депозитарій Національного банку під час здійснення операцій, пов'язаних з обтяженням ЦП зобов'язаннями, в яких однією зі сторін є Національний банк, керується вимогами цього Положення, нормативно-правових актів Національного банку з питань підтримання ліквідності та законодавством України.
Глава 3. Загальні засади депозитарної діяльності Національного банку
9. Структурний підрозділ Національного банку, основним завданням якого є здійснення депозитарної діяльності, (далі - Відповідальний підрозділ) забезпечує в Національному банку здійснення діяльності депозитарію Національного банку та депозитарної діяльності депозитарної установи.
Відповідальний підрозділ під час виконання своїх функцій взаємодіє з іншими підрозділами Національного банку в межах їх компетенцій, визначених цим Положенням, іншими нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку.
10. Депозитарій Національного банку під час здійснення депозитарної діяльності виконує такі функції:
1) обслуговування емітентів;
2) обслуговування депозитарних установ;
3) обслуговування КУ та операторів організованих ринків капіталу;
4) обслуговування іноземних депозитаріїв;
5) інші функції, передбачені нормативно-правовими актами з питань визначення правових засад функціонування депозитарної системи України, емісії та обігу цінних паперів.
11. До компетенції депозитарію Національного банку належить:
1) депозитарний облік ЦП - облік ЦП та обмежень прав на рахунках у цінних паперах клієнтів;
2) обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах клієнтів;
3) обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;
4) зберігання ЦП, віднесених до компетенції депозитарію Національного банку, на рахунках у цінних паперах його клієнтів та облік прав за цими ЦП;
5) приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів;
6) ведення обліку зобов'язань емітента за ЦП стосовно кожного випуску ЦП на підставі депонованого глобального та/або тимчасового глобального сертифіката або на підставі інформації про зобов'язання емітента за ОЗДП та державними деривативами, отриманої від іноземного депозитарію;
7) здійснення грошового клірингу за операціями з ЦП;
8) забезпечення розрахунків за правочинами з ЦП;
9) виконання інших операцій, що можуть бути віднесені законодавством до функцій депозитарію Національного банку, та здійснення інших дій, що передбачені нормативно-правовими актами з питань визначення правових засад функціонування депозитарної системи України, емісії та обігу цінних паперів.
12. Національний банк під час здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи виконує такі функції:
1) здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи щодо цінних паперів, що належать Національному банку на праві власності;
2) здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи для депонентів Національного банку, обслуговування яких передбачено нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності;
3) здійснення депозитарної діяльності із зберігання активів пенсійного фонду щодо створеного Національним банком корпоративного недержавного пенсійного фонду;
4) інші функції, передбачені нормативно-правовими актами з питань провадження професійної діяльності на ринках капіталу, здійснення Національним банком депозитарної діяльності депозитарної установи.
13. До компетенції Національного банку під час здійснення функцій депозитарної установи належить:
1) облік прав на цінні папери та їх обмежень, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах, що належить Національному банку та/або його депонентам;
2) відкриття та ведення рахунків у цінних паперах депонентів;
3) контроль за відповідністю кількості прав на цінні папери, що належать Національному банку та/або його депонентам, кількості, що визначається у відповідних розпорядженнях на поставку цінних паперів;
4) надання Національному банку та/або його депонентам виписок з відповідних рахунків у цінних паперах;
5) блокування прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах Національного банку та/або депонентів у порядку, що визначений законодавством України;
6) виконання інших операцій, що можуть бути віднесені законодавством України до функцій депозитарної установи;
7) здійснення інших дій, що передбачені нормативно-правовими актами з питань провадження професійної діяльності на ринках капіталу, зокрема здійснення Національним банком депозитарної діяльності депозитарної установи.
Порядок здійснення Національним банком діяльності депозитарної установи визначається нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності депозитарної установи.
Рахунок у цінних паперах депонента відкривається Національним банком під час провадження ним депозитарної діяльності депозитарної установи корпоративному недержавному пенсійному фонду, створеному Національним банком, та самому Національному банку, Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, Державній казначейській службі України, ФОНДУ РОЗВИТКУ ПІДПРИЄМНИЦТВА, державі Україна в особі центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну бюджетну політику у сфері управління державним боргом та гарантованим державою боргом, для обліку прав на цінні папери та їх обмежень та іншим особам з метою обліку прав на цінні папери та їх обмежень за наслідком застави на користь Національного банку.
14. Національний банк для обліку цінних паперів, що належать йому на праві власності, а також обліку прав на ці цінні папери та обмеження таких прав, відкриває власний рахунок у цінних паперах.
Голова Національного банку або особа, яка виконує його обов'язки, для обслуговування власного рахунка в цінних паперах Національного банку, а також для надання депозитарію Національного банку розпоряджень, запитів призначає не менше двох розпорядників рахунком і затверджує картку зі зразками підписів таких осіб із зазначенням їх персональних ідентифікаторів ключів електронного підпису, що використовуються для надання Відповідальному підрозділу електронних документів.
15. Національний банк під час провадження депозитарної діяльності як депозитарій Національного банку відкриває та обслуговує рахунки в цінних паперах на підставі таких договорів:
1) депозитарного договору - під час обслуговування депозитарних установ;
2) договору про обслуговування випусків цінних паперів - під час обслуговування емітентів;
3) договору про кореспондентські відносини - під час обслуговування іноземних депозитаріїв;
4) договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, а також договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, який укладається у формі депозитарного договору під час обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність.
Особи, зазначені в підпунктах 1 - 4 пункту 15 глави 3 розділу I цього Положення, після укладання відповідного договору набувають статусу клієнтів депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку укладає депозитарні договори із депозитарними установами або особами, які провадять клірингову діяльність і договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу з особою, яка провадить клірингову діяльність за умови наявності кодів МДО, отриманих ними в порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності.
16. Депозитарій Національного банку для відкриття рахунків емітентам та іноземним депозитаріям присвоює їм коди клієнтів депозитарію Національного банку під час встановлення з ними договірних відносин.
16-1. Депозитарій Національного банку з метою обслуговування розміщення ОМП укладає договори про обмін інформацією з операторами організованого ринку капіталу.
17. Національний банк під час провадження депозитарної діяльності депозитарної установи відкриває та обслуговує рахунки в цінних паперах власників цінних паперів, які після підписання договору про обслуговування рахунка в цінних паперах набувають статусу депонентів.
17-1. Договори, які Національний банк укладає з клієнтами депозитарію / депонентами, мають відповідати вимогам, установленим цим Положенням.
Національний банк укладає з клієнтами депозитарію / депонентами договори, зазначені в пунктах 15, 17 глави 3 розділу I цього Положення, у формі паперового або електронного документа.
Національний банк має право укладати договір з клієнтом депозитарію / депонентом шляхом приєднання клієнта депозитарію / депонента до запропонованого Національним банком договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України (
435-15)
та Господарського кодексу України (
436-15)
. Національний банк, якщо укладення договору відбувається шляхом приєднання клієнта депозитарію / депонента до запропонованого Національним банком договору, оприлюднює текст такого договору та зміни до нього на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
Договори, які Національний банк укладає з депонентами, мають обов'язково містити право Національного банку виконувати депозитарні операції за розпорядженням заставодержателя в разі звернення стягнення на цінні папери, які є предметом застави на користь Національного банку, у позасудовому порядку.
Права та обов'язки сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію / депонентами, мають відповідати вимогам, установленим цим Положенням.
Національний банк залежно від виду договору, що укладається між Національним банком та клієнтом депозитарію, має право встановлювати права та обов'язки сторін відповідно до переліку прав та обов'язків сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію, визначеному в додатку 1 до цього Положення. Договором між Національним банком та клієнтом депозитарію можуть установлюватися інші права та обов'язки депозитарію Національного банку / клієнта депозитарію, крім тих, що зазначені в додатку 1 до цього Положення.
Права та обов'язки сторін договору, що укладається між Національним банком та депонентом, визначаються з урахуванням вимог до таких договорів, установлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, з урахуванням особливостей, установлених цим Положенням та нормативно-правовим актом Національного банку, яким урегульовані питання депозитарної діяльності депозитарної установи.
18. Відповідальний підрозділ для надання Національним банком послуг депозитарію Національного банку та депозитарної установи розробляє договори, визначені Законом (
5178-17)
та/або цим Положенням, та після погодження з структурним підрозділом Національного банку, що забезпечує юридичне супроводження, затверджує форми договорів у заступника Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності. Депозитарій Національного банку забезпечує оприлюднення затверджених форм договорів на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку. Для розроблення відповідних договорів Відповідальний підрозділ керується нормами законодавства України, положеннями нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлюють вимоги до договорів, відповідно до повноважень, визначених Законом, і в частині, що не суперечить особливостям здійснення депозитарної діяльності Національним банком.
19. Національний банк може затверджувати форми вхідних і вихідних документів, що використовуються для провадження депозитарної діяльності. Форми документів, розроблені Відповідальним підрозділом, затверджуються заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності, та оприлюднюються на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
20. Внутрішній порядок здійснення депозитарієм Національного банку кожної депозитарної операції з регламентуванням процедур внутрішнього контролю розробляється Відповідальним підрозділом та після погодження з підрозділами Національного банку затверджується заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності.
21. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах депозитарних установ та іноземних депозитаріїв у порядку, установленому депозитарним договором, договором про обслуговування випусків цінних паперів, договором про кореспондентські відносини та цим Положенням. Обслуговування корпоративних операцій здійснюється на підставі розпоряджень емітента, депозитарної установи, іноземного депозитарію та/або депозитарієм Національного банку в порядку виконання безумовної операції.
Депозитарій Національного банку на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів забезпечує здійснення грошових розрахунків між Державною казначейською службою України і депозитарними установами та іноземними депозитаріями за результатами розміщення ОВДП, виплатами доходу за ЦП та/або їх погашення, у тому числі шляхом проведення грошового клірингу.
Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів щодо випущених ними ЦП з їх емісії, виплати доходу та/або погашення, викупу, конвертації (заміни), анулювання та інші операції щодо ЦП, передбачені законодавством України, у порядку, визначеному законодавством України з питань депозитарної діяльності, емісії та обігу цінних паперів.
Розміщення ОВДП здійснюється виключно поза організованим ринком капіталу у порядку, визначеному законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, розміщення та обігу цінних паперів.
22. Депозитарій Національного банку під час здійснення своєї діяльності має такі права:
1) на безоплатній основі одержувати інформацію від депозитарних установ про власників цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням і законодавством України;
2) подавати в електронній формі розпорядження депозитарним установам про усунення недоліків у депозитарному обліку, у тому числі засобами електронної пошти Національного банку;
3) не обслуговувати операції з ЦП у разі порушення встановлених вимог щодо подання, заповнення та захисту електронних документів, визначених цим Положенням або іншими нормативно-правовими актами Національного банку;
4) застосовувати відповідно до депозитарного договору штрафні санкції до депозитарних установ у разі порушення ними вимог цього Положення, розпоряджень депозитарію Національного банку та ненадання належної інформації;
5) здійснювати блокування ЦП на рахунках у цінних паперах депозитарних установ у випадках, передбачених законодавством України;
6) установлювати обмеження прав на ЦП власних випусків емітента у випадках, визначених законодавством України;
7) інші права, передбачені цим Положенням, відповідним договором та/або законодавством України з питань депозитарної діяльності, банківської діяльності.
Глава 4. Принципи функціонування системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку
23. Депозитарій Національного банку здійснює облік ЦП, які відповідно до законодавства України належать до його компетенції, і обслуговує операції з ЦП на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію Національного банку, а також здійснює клірингову діяльність та розрахунки за правочинами щодо ЦП у порядку, визначеному законодавством України, відповідно до плану балансових рахунків депозитарного обліку (додаток 2) та переліку депозитарних проводок за операціями з цінними паперами (додаток 3).
Облік ЦП/прав на ЦП здійснюється депозитарієм Національного банку та депозитарними установами із використанням балансових рахунків депозитарного обліку, які розподіляються на активні балансові рахунки депозитарного обліку (далі - активні балансові рахунки) та пасивні балансові рахунки депозитарного обліку (далі - пасивні балансові рахунки).
24. Активні балансові рахунки застосовуються в депозитарному обліку для:
1) обліку місцезнаходження (зберігання) ЦП;
2) відображення стану випуску ЦП.
25. Пасивні балансові рахунки застосовуються в депозитарному обліку для:
1) обліку ЦП, прав на ЦП на рахунках у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів у депозитарних установах;
2) обліку ЦП на рахунках депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, осіб, які провадять клірингову діяльність, у депозитарії Національного банку;
3) обліку режиму обтяження зобов'язаннями (обмеження обігу) ЦП/прав на ЦП;
4) відокремленого обліку прав на ЦП, що належать депозитарній установі як юридичній особі, від обліку прав на ЦП, що належать її депонентам, клієнтам та клієнтам клієнтів номінальних утримувачів;
5) обліку в депозитарії Національного банку ЦП, які зараховані на рахунок емітента в результаті проведення операції емітента щодо випущених ним ЦП.
26. Депозитарний облік на рахунках депозитарних установ здійснюється узагальнено/консолідовано в розрізі груп рахунків за типами власників на агрегованих рахунках у цінних паперах або відокремлено за кожним власником, номінальним утримувачем на сегрегованих рахунках у цінних паперах. Облік ЦП на сегрегованому рахунку передбачає зазначення інформації про депонента, номінального утримувача в системі депозитарію Національного банку.
27. Депозитарна установа для обліку ЦП може відкривати в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку агреговані та/або сегреговані рахунки. Депоненти депозитарної установи можуть обрати тип рахунка для обліку власних ЦП з урахуванням обмежень щодо використання агрегованого рахунка депонентами, зазначеними в пункті 29 глави 4 розділу I цього Положення. Депозитарна установа має право відкривати номінальним утримувачам виключно сегреговані рахунки в межах її рахунку в цінних паперах.
28. Депозитарна установа може використовувати агрегований рахунок для таких типів депонентів:
1) юридичні особи-резиденти;
2) фізичні особи-резиденти.
29. Депозитарна установа використовує виключно сегреговані рахунки в цінних паперах для обліку власних ЦП, а також для ЦП, права на які обліковуються на рахунках у цінних паперах:
1) юридичних осіб - нерезидентів;
2) фізичних осіб - нерезидентів;
3) банків, що не є депозитарними установами;
4) номінальних утримувачів;
5) територіальних громад.
Депозитарна установа для відкриття сегрегованого рахунку за дорученням депонента, номінального утримувача вносить інформацію про нього та його рахунок до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку. Під час внесення інформації про депонентів-нерезидентів або про номінальних утримувачів депозитарна установа використовує реєстраційний код такого нерезидента, номінального утримувача в країні його реєстрації. Під час внесення інформації про депонентів-нерезидентів, які є фізичними особами, депозитарна установа має право використовувати реєстраційний номер облікової картки платника податків такої фізичної особи (за наявності).
30. Депозитарій Національного банку відкриває іноземному депозитарію виключно агрегований рахунок у цінних паперах, який обслуговується за принципом номінального утримання. Агрегований рахунок у цінних паперах іноземного депозитарію - рахунок у цінних паперах, що відкривається депозитарієм Національного банку іноземному депозитарію для здійснення узагальненого обліку ЦП, права на які та права за якими належать клієнтам, клієнтам клієнтів іноземного депозитарію.
Принцип номінального утримання передбачає, що на агрегованому рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію здійснюється облік ЦП, що належать усім клієнтам, клієнтам клієнтів іноземного депозитарію без розкриття іноземним депозитарієм інформації про власників ЦП, крім випадків, установлених цим Положенням.
31. Клієнти депозитарію Національного банку для відкриття в депозитарії Національного банку рахунків у цінних паперах подають документи, передбачені цим Положенням та/або іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.
Документи, які подаються до депозитарію Національного банку, мають бути оформлені з урахуванням вимог цього Положення та законодавства України, копії документів, що надаються клієнтами, мають бути засвідчені в порядку, установленому законодавством України.
Усі офіційні документи, що подаються до депозитарію Національного банку, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову, їх переклад має бути засвідчений у порядку, установленому законодавством щодо вчинення нотаріальних дій, та легалізовані в консульській установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостилю, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів (
995_082)
, від 05 жовтня 1961 року.
Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов'язкової легалізації. Такі документи мають бути перекладені на українську мову, а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до законодавства України має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставляння апостилю згідно з міжнародними договорами України, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.
Клієнт депозитарію не подає депозитарію Національного банку документи повторно, якщо вони вже подавалися Національному банку для отримання інших послуг за Єдиним договором банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком (далі - Єдиний договір).
32. Депозитарій Національного банку опрацьовує документи від клієнтів депозитарію Національного банку та/або осіб, що мають намір стати клієнтами депозитарію Національного банку, у такому порядку:
1) усі документи, які надходять до депозитарію Національного банку, проходять реєстрацію у порядку, установленому відповідними розпорядчими та нормативно-правовими актами Національного банку;
2) депозитарій Національного банку приймає документи в паперовому вигляді або у вигляді електронного документа у випадках, передбачених цим Положенням;
3) у разі виявлення невідповідностей у поданому пакеті документів на відкриття рахунка або здійснення іншої депозитарної операції депозитарій Національного банку за можливості завершує перевірку всіх поданих документів та повідомляє особу, яка їх надала, про виявлені недоліки;
4) у разі усунення недоліків у поданих документах депозитарій Національного банку продовжує їх опрацювання;
5) у разі відмови особи від усунення недоліків у документах або неподання виправлених документів у строк, що перевищує 30 календарних днів, депозитарій Національного банку надає клієнту відмову в укладенні договору/проведенні операції, наданні інших послуг;
6) депозитарій Національного банку може надати відмову в укладенні договору/проведенні операції, наданні інших послуг, якщо поданий неповний пакет документів, документи містять недостовірну або суперечливу інформацію, підписані особами, які не мають на це відповідних повноважень, не відповідають вимогам цього Положення або законодавства України, з інших причин, визначених нормативно-правовими актами Національного банку або законодавством України.
33. Клієнти депозитарію Національного банку під час відкриття рахунка в цінних паперах зобов'язані призначити не менше двох розпорядників рахунком. Кількість розпорядників рахунку в цінних паперах не може бути менше двох осіб протягом усього часу існування такого рахунку.
34. Система депозитарного обліку депозитарію Національного банку складається із сукупності інформації на різноманітних носіях, яка містить персоніфіковані дані щодо обліку ЦП та обігу ЦП на рахунках конкретних депозитарних установ, депонентів, номінальних утримувачів, емітентів, іноземних депозитаріїв, осіб, які провадять клірингову діяльність. Доступ до цієї інформації надається в паперовій або електронній формі, зокрема, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.
35. Інформація, що складається на підставі інформації депозитарію Національного банку як розпорядника інформації та не є складовою частиною системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, а за своїм змістом може бути віднесена до статистичної інформації та за своїм правовим режимом належить до публічної інформації, може бути вільно оприлюднена депозитарієм Національного банку.
36. Інформація, що є складовою частиною системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, за своїм правовим режимом віднесена до інформації з обмеженим доступом. Умови, порядок захисту і розкриття інформації з обмеженим доступом із системи депозитарного обліку встановлюється цим Положенням та іншими розпорядчими та нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації з урахуванням вимог статей 24, 25 Закону.
37. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані забезпечувати захист інформації в системі депозитарного обліку шляхом установлення правових, адміністративних, організаційних, технічних та інших заходів, що забезпечують збереження, цілісність інформації та належний порядок доступу до неї.
38. Порядок доступу структурних підрозділів Національного банку до інформації із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку встановлюється окремим розпорядчим актом Національного банку.
39. Депозитарні установи, які стали клієнтами депозитарію Національного банку, мають доступ до інформації із системи депозитарного обліку, яка їм належить, за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку або шляхом направлення запитів депозитарію Національного банку на розкриття такої інформації.
Депозитарій Національного банку надає інформацію на запити клієнтів депозитарію Національного банку в порядку, строки та спосіб, визначені цим Положенням, законодавством України та відповідними договорами про обслуговування.
Запити можуть надаватися, та інформація може розкриватися депозитарієм Національного банку в паперовій формі, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, засобами системи електронної пошти Національного банку.
40. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані організувати безпеку депозитарної діяльності шляхом здійснення систематичних, цілеспрямованих та узгоджених за цілями, завданнями і часом організаційних, технічних та інженерних заходів, спрямованих на забезпечення конфіденційності, цілісності та доступності інформації, що міститься в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
41. Клієнти депозитарію Національного банку - учасники банківської системи України та небанківські установи під час взаємодії з депозитарієм Національного банку в інформаційних завданнях Національного банку використовують засоби захисту інформації, які розроблені Національним банком відповідно до норм Положення про порядок розроблення, виробництва та експлуатації засобів криптографічного захисту інформації (
z0862-07)
, затвердженого наказом Адміністрації Державної служби спеціального зв'язку та захисту інформації України від 20 липня 2007 року № 141, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 липня 2007 року за № 862/14129 (у редакції наказу Адміністрації Державної служби спеціального зв'язку та захисту інформації України від 14 грудня 2015 року № 767). Порядок одержання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів захисту інформації Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки регулюється нормативно-правовими актами Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, уключених до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку.
42. Депозитарні установи під час взаємодії з депозитарієм Національного банку мають забезпечувати захист інформації, що міститься в системі депозитарного обліку, відповідно до вимог законодавства України з питань депозитарної діяльності та захисту інформації.
Глава 5. Регламент роботи депозитарію Національного банку
43. Регламент роботи депозитарію Національного банку (далі - Регламент) установлює загальний порядок надання/одержання та виконання депозитарієм Національного банку документів під час здійснення депозитарних операцій у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку на підставі договорів надає клієнтам доступ до системи автоматизації депозитарію Національного банку разом із відповідним програмним забезпеченням і технічною документацією. Депозитарій Національного банку підтримує актуальність технічної документації шляхом її автоматичного оновлення.
Депозитарій Національного банку здійснює депозитарний облік цінних паперів за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку.
Клієнти депозитарію Національного банку мають дотримуватися вимог щодо організації робіт із системою автоматизації депозитарію Національного банку, уключаючи вбудовану систему криптографічного захисту інформації Національного банку, та не мають права вносити до неї будь-які зміни без письмового узгодження з Національним банком.
Клієнти депозитарію Національного банку для підключення до системи автоматизації депозитарію Національного банку здійснюють сертифікацію в Національному банку ключів криптографічного захисту, що видаються розпорядникам рахунка в цінних паперах, та зазначають ідентифікатори цих ключів у картці зі зразками підписів розпорядників рахунка клієнта депозитарію Національного банку.
43-1. У порядку, строки та обсягах, встановлені цим Положенням, у депозитарії Національного банку відображається інформація про всі операції на рахунках у цінних паперах депонентів та номінальних утримувачів кожної депозитарної установи.
43-2. Депозитарій Національного банку обслуговує розрахунки за правочинами щодо ЦП за принципами "поставка цінних паперів проти оплати", "оплата проти поставки цінних паперів" та "поставка цінних паперів без оплати" у порядку та у випадках, визначених законодавством України та цим Положенням.
Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими поза організованим ринком капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", забезпечується КУ або депозитарієм Національного банку. Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими на організованому ринку капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", забезпечується КУ.
Депозитарій Національного банку обслуговує розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі:
1) інформації від КУ в разі вчинення правочинів щодо ЦП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу;
2) розпоряджень клієнтів депозитарію, наданих у системі автоматизації депозитарію Національного банку в разі вчинення правочинів щодо ЦП поза організованим ринком капіталу.
44. Депозитарні операції в системі депозитарного обліку виконуються на підставі розпоряджень у вигляді електронних документів, отриманих депозитарієм Національного банку від клієнтів депозитарію / керуючих рахунками, за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку, електронної пошти Національного банку, системи S.W.I.F.T., інших програмних засобів Національного банку, за винятком виконання операцій на підставі паперових документів, у випадках, передбачених цим Положенням та/або законодавством України. У разі надання розпоряджень за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку клієнти депозитарію / керуючі рахунками мають обирати відповідний вид операції, який відповідає суті правочину.
Депозитарні установи, депозитарні установи під час виконання ними функцій керуючого рахунком іноземного депозитарію, особи, які провадять клірингову діяльність, надають депозитарію Національного банку інформацію шляхом передавання засобами системи електронної пошти та/або системи автоматизації депозитарію Національного банку електронних документів у захищеній від модифікації та викривлення формі, які обов'язково містять ідентифікатор ключа автоматизованого робочого місця, де ці документи були сформовані, та електронний підпис особи, яка сформувала ці документи, накладений з використанням засобів захисту інформації Національного банку.
Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з емітентами/ керуючими рахунками за допомогою електронних документів та/або документів у паперовому вигляді в порядку, визначеному договором про обслуговування випусків цінних паперів.
Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з іноземними депозитаріями засобами системи S.W.I.F.T. та/або іншими каналами зв'язку, передбаченими договором з іноземним депозитарієм.
У разі призначення іноземним депозитарієм керуючого рахунком для взаємодії між депозитарієм Національного банку та керуючим рахунком можуть використовуватися засоби системи автоматизації депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з операторами організованого ринку капіталу під час обслуговування розміщення ОМП на організованому ринку капіталу з використанням розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати" за допомогою електронних документів та/або документів у паперовому вигляді в порядку, визначеному договором про обмін інформацією. Обмін електронними документами відбувається шляхом взаємодії між системою автоматизації депозитарію Національного банку та відповідним програмно-технічним забезпеченням оператора організованого ринку капіталу або з використанням інших систем обміну електронними документами відповідно до регламенту взаємодії між депозитарієм Національного банку та оператором організованого ринку капіталу, який є невід'ємною частиною договору про обмін інформацією.
Розпорядження, повідомлення та інші електронні документи, що надаються депозитарію Національного банку, повинні повністю розкривати зміст операції та бути оформлені відповідно до законодавства України та цього Положення.
45. Депозитарна установа в разі отримання в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформації про ініційовану контрагентом депозитарної установи операцію може сформувати зустрічне розпорядження шляхом його створення на підставі інформації, наданої контрагентом, доповнюючи розпорядження обов'язковими реквізитами.
46. Депозитарій Національного банку під час приймання розпоряджень здійснює перевірку повноти та правильності заповнення реквізитів і відповідності обсягів, визначених ними ЦП, їх кількості на відповідному рахунку та в разі успішної перевірки приймає розпорядження до виконання. Депозитарій Національного банку фіксує початок виконання розпорядження шляхом зміни статусу такого розпорядження в системі автоматизації депозитарію Національного банку або шляхом проставлення відповідної відмітки на паперовому примірнику розпорядження. Депозитарій Національного банку в разі невідповідності розпорядження вимогам цього Положення відмовляє в прийнятті розпорядження до виконання.
Порядок прийняття до виконання розпоряджень або відмови від такого прийняття, фіксації моменту початку виконання розпоряджень за операціями, які здійснюються за рахунком у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, визначається правилами іноземного депозитарію.
47. Депозитарій Національного банку після опрацювання наданого розпорядження на переказ/списання/зарахування ЦП блокує ЦП на рахунку відповідного клієнта для виконання операції шляхом переказу ЦП на відповідний балансовий рахунок. Клієнт депозитарію Національного банку, що надав розпорядження на переказ/списання/зарахування ЦП, може відмінити виконання наданого розпорядження шляхом подання до депозитарію Національного банку розпорядження про скасування (анулювання) цього розпорядження до моменту квитування зустрічних розпоряджень. Депозитарій Національного банку на підставі отриманого розпорядження про скасування (анулювання) здійснює розблокування заблокованих раніше ЦП шляхом переказу ЦП між відповідними пасивними рахунками депозитарного обліку та/або скасовує надане розпорядження на переказ/списання/зарахування в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
Розпорядження, надані клієнтом депозитарію, є дійсними, законними, безвідкличними та обов’язковими для виконання для будь-яких третіх осіб з моменту квитування. Депозитарій Національного банку скасовує надані та сквитовані розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку та здійснює розблокування заблокованих раніше ЦП шляхом переказу ЦП між відповідними пасивними рахунками депозитарного обліку до моменту завершення розрахунків за такими розпорядженнями в разі отримання розпорядження на відміну раніше наданих розпоряджень від обох клієнтів депозитарію, які надали зустрічні розпорядження.
48. Клієнт депозитарію Національного банку, що надав розпорядження на зарахування ЦП засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, у разі виявлення помилок у наданому розпорядженні має право до моменту квитування надати до депозитарію Національного банку нове розпорядження з правильними реквізитами та анулювати попереднє розпорядження.
49. Розпорядження на виконання депозитарних операцій, надані засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку з використанням розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати", за якими протягом операційного дня не відбулося квитування, залишаються в системі автоматизації депозитарію Національного банку як такі, що очікують пари, до моменту квитування або відміни такого розпорядження ініціатором операції (крім випадку, визначеного абзацом другим пункту 49 глави 5 розділу I цього Положення).
Депозитарій Національного банку в порядку виконання безумовної операції відміняє розпорядження на виконання депозитарних операцій, надані засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, за якими на дату припинення діяльності депозитарної установи не відбулося квитування та/або які не відмінені ініціатором операції.
Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо цінних паперів відбуваються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", під час завершення операційного дня виконує відміну сквитованих розпоряджень, якщо оплата на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) не відбулася до дати, визначеної нормативно-правовими актами Національного банку з питань емісії ЦП, та на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ЦП на його рахунок у цінних паперах.
За правочинами щодо цінних паперів, якщо розрахунки здійснюються з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів", ЦП зараховуються на рахунок депонента/номінального утримувача як такі, що обмежені в обігу, до моменту завершення грошових розрахунків за відповідним правочином.
Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо ЦП відбуваються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" та забезпечуються депозитарієм Національного банку, під час завершення операційного дня в порядку здійснення безумовної операції виконує відміну сквитованих розпоряджень, якщо оплата на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) не відбулася до кінця часу приймання платежів за ЦП у СЕП, або відміну не сквитованих розпоряджень та забезпечує розблокування ЦП на рахунках у цінних паперах власників.
За правочином щодо ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів), укладеним поза організованим ринком капіталу, стороною якого є нерезидент, розрахунки можуть здійснюватися з використанням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", "поставка цінних паперів без оплати" виключно, якщо другою стороною такого правочину є банк, який діє від свого імені та за свій рахунок, або нерезидент /клієнт, клієнт клієнта номінального утримувача.
Депозитарій Національного банку в інших випадках, коли стороною правочину щодо ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів) є нерезидент/клієнт, клієнт клієнта номінального утримувача, здійснює обслуговування розрахунків за такими правочинами тільки з використанням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та виключно в разі їх укладення на організованому ринку капіталу. Виключення становлять розрахунки за правочинами щодо ЦП, пов'язаними з виконанням судових рішень або рішень уповноваженого законом державного органу, чи його посадової особи, правочинами дарування, спадкування та правонаступництва, внесення ЦП до статутного (складеного) капіталу юридичних осіб, повернення вкладу, внесеного до статутного капіталу у вигляді ЦП, у натуральній формі, правочинами з розміщення ОВДП, а також виконання інших безумовних операцій щодо ЦП.
50. Депозитарій Національного банку з метою забезпечення виконання депозитарних операцій здійснює переказ ЦП між пасивними аналітичними рахунками депозитарного обліку на рахунках клієнтів у порядку, установленому переліком депозитарних проводок за операціями з цінними паперами (додаток 3).
51. Депозитарій Національного банку змінює статус оброблення розпоряджень клієнтів у системі депозитарного обліку залежно від статусу виконання відповідної операції.
52. Депозитарій Національного банку обслуговує операції на рахунках у цінних паперах за правочинами щодо ЦП, уключаючи розрахунки за ними, на підставі таких документів:
1) розпоряджень клієнтів депозитарію Національного банку, клірингових відомостей, сформованих КУ на підставі правочинів щодо ЦП, укладених на організованому ринку капіталу та поза організованим ринком капіталу, або відомостей з переліком розпоряджень на переказ ОМП, сформованих оператором організованого ринку капіталу за результатами розміщення ОМП на організованому ринку капіталу;
2) електронних відомостей сквитованих розпоряджень, сформованих депозитарієм Національного банку на підставі інформації від електронної торговельної системи (далі - ЕТС), або зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення, сформованої засобами відповідного програмного забезпечення Національного банку;
3) розпоряджень емітента/керуючого рахунком та відповідних депозитарних установ;
4) інших документів, передбачених нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.
53. Загальний операційний день депозитарію Національного банку розпочинається о 9.00 і закінчується о 18.30 кожного робочого дня. Депозитарій Національного банку приймає електронні документи та паперові документи в межах загального операційного дня депозитарію Національного банку з такими особливостями:
1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, депозитарій Національного банку приймає документи від КУ з 9.00 до 17.55;
1-1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", грошові розрахунки за якими забезпечуються депозитарієм Національного банку, депозитарій Національного банку приймає розпорядження на зарахування/списання/переказ ЦП з міжбанківськими грошовими розрахунками з 9.00 до 17.30. Повідомлення про завершення грошових розрахунків - з 9.00 до 17.55. Водночас до СЕП згідно з регламентом її роботи надаються файли з електронними розрахунковими документами за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", з використанням спеціальних засобів СЕП - з 9.00 до 18.00;
1-2) за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", грошові розрахунки за якими забезпечуються депозитарієм Національного банку, депозитарій Національного банку приймає розпорядження на зарахування/списання/переказ ЦП з внутрішньобанківськими грошовими розрахунками та повідомлення про завершення грошових розрахунків від обслуговуючих банків - з 9.00 до 18.30;
2) за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів з 9.00 до 18.30 за винятком випадків, установлених підпунктом 5 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення;
2-1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", у разі здійснення операцій з рахунком депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів депозитарію з 9.00 до 18.30. Депозитарій Національного банку в разі отримання розпорядження від депозитарної установи до 13.00 має право надати іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції в той самий день, в іншому випадку депозитарій Національного банку надає іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції на наступний робочий день;
2-2) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", за результатами розміщення ОМП на організованому ринку капіталу, депозитарій Національного банку приймає відомості від оператора організованого ринку капіталу з 10.00 до 16.00;
3) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів", депозитарій Національного банку приймає розпорядження на зарахування/списання/переказ ЦП з міжбанківськими грошовими розрахунками з 9.00 до 17.30. Повідомлення про завершення грошових розрахунків - з 9.00 до 17.55. Водночас до СЕП згідно з регламентом її роботи надаються файли з електронними розрахунковими документами за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", з використанням спеціальних засобів СЕП - з 9.00 до 18.00;
4) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів", депозитарій Національного банку приймає розпорядження на зарахування/списання/переказ ЦП з внутрішньобанківськими грошовими розрахунками та повідомлення про завершення грошових розрахунків від обслуговуючих банків - з 9.00 до 18.30.
Регламент депозитарію Національного банку щодо годин приймання розпоряджень і платіжних доручень може змінюватись у разі зміни регламенту роботи СЕП;
5) за договорами про зберігання запасів готівки Національного банку депозитарій Національного банку приймає розпорядження на блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку та на розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" - з 9.00 до 17.00;
6) за операціями з розміщення ОВДП депозитарій Національного банку приймає розпорядження на безумовні депозитарні операції переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, передбачені пунктом 160-1 глави 19 розділу III цього Положення - з 9.00 до 11.00, але не пізніше формування депозитарієм Національного банку повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) на суму зобов'язань за результатами розміщення ОВДП.
Депозитарій Національного банку обслуговує платежі з виплати доходу та/або погашення за ЦП у дату платежу, визначену цим Положенням, у разі надходження коштів від емітента або іноземного депозитарію на рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку не пізніше 17.30 дати платежу, якщо виплата здійснюється в національній валюті та не пізніше 16.00 дати платежу, якщо виплата здійснюється в іноземній валюті. У разі надходження коштів від емітента або іноземного депозитарію після зазначеного часу депозитарій Національного банку має право обслуговувати платежі з виплати доходу та/або погашення за ЦП наступного операційного дня депозитарію Національного банку.
54. Депозитарій Національного банку (за потреби) має право продовжити операційний день за власною ініціативою або за зверненням клієнта депозитарію Національного банку до Відповідального підрозділу.
Депозитарій Національного банку приймає від клієнтів депозитарію клопотання про продовження операційного дня:
1) за правочинами щодо ЦП, які зазначені в підпунктах 1, 1-1, 3 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, - до 17.30 поточного операційного дня;
2) за правочинами щодо ЦП, які зазначені в підпунктах 1-2, 2, 2-1, 4 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, - до 18.30 поточного операційного дня.
Відповідальний підрозділ розглядає звернення щодо продовження операційного дня та самостійно приймає рішення щодо продовження дня не пізніше ніж до 24 години поточного операційного дня, якщо підставою для продовження дня є неможливість завершення операцій з технічних причин. Відповідальний підрозділ у разі надходження звернень щодо продовження операційного дня з інших причин ініціює продовження операційного дня не пізніше ніж до регламентного часу початку наступного операційного дня в разі погодження такого продовження заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов’язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності, або особою, яка виконує його обов’язки, або Головою Національного банку. Для продовження операційного дня на термін, що перевищує регламентний час початку наступного операційного дня, рішення приймається Правлінням Національного банку. Відповідальний підрозділ під час опрацювання звернень щодо продовження операційного дня бере до уваги інформацію щодо запланованих технічних робіт, що впливають на роботу системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
Структурний підрозділ Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем продовжує операційний день депозитарію Національного банку на підставі повідомлення Відповідального підрозділу. Відповідальний підрозділ надсилає таке повідомлення засобами корпоративної електронної пошти Національного банку з використанням електронного підпису.
Депозитарій Національного банку протягом операційного дня може встановлювати технологічні перерви з обов'язковим повідомленням про це клієнтів засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку під час їх підключення до системи.
55. Депозитарій Національного банку в системі депозитарного обліку забезпечує ведення наскрізних журналів та відомостей, в яких у хронологічному порядку відображають всі зміни, що вносяться до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
56. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи з технічних причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:
1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;
2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках).
57. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи з будь-яких інших обґрунтованих причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:
1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;
2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках);
3) у разі надання письмового розпорядження заступника Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності (або особи, яка виконує його обов'язки), або Голови Національного банку про згоду на виконання операцій на підставі письмових документів.
58. Депозитарні установи зобов'язані кожного робочого дня у власній системі депозитарного обліку відкривати операційний день та кожного операційного дня депозитарію Національного банку виходити з ним на зв'язок. Депозитарна установа, яка має рахунки в цінних паперах, зареєстровані в реєстрі договорів брокерів, зобов'язана підтримувати зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку до завершення регламентного часу для розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати". Депозитарна установа в разі неможливості вийти/виходити на зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом операційного дня депозитарію Національного банку повинна повідомити депозитарій Національного банку про такий факт.
60. Розрахунки за правочинами щодо ЦП є завершеними після здійснення депозитарієм Національного банку або депозитарними установами операцій на рахунках у цінних паперах відповідно до статті 20 Закону України "Про депозитарну систему України".
Депозитарні установи у випадках, установлених законом, за результатами завершення розрахунків зобов’язані до завершення операційного дня депозитарної установи відобразити в системі депозитарного обліку перехід прав власності на цінні папери та прав за цінними паперами, а також обмеження прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів.
Депозитарні установи зобов'язані до завершення операційного дня депозитарної установи надати номінальному утримувачу звіт або інформацію про проведені на рахунку в цінних паперах номінального утримувача депозитарні операції для відображення номінальним утримувачем змін на рахунках у цінних паперах його клієнтів, клієнтів його клієнтів.
61. Програмне забезпечення депозитарних установ повинно дозволяти надійно зберігати інформацію щодо депозитарної діяльності та забезпечувати виконання функцій та операцій депозитарних установ, визначених цим Положенням, і відповідати таким вимогам:
1) відокремлене ведення всіх рахунків у цінних паперах одночасно;
2) забезпечення формування депозитарного балансу як за кожним випуском цінних паперів, так і в консолідованому вигляді за всіма цінними паперами, що обліковуються в цій депозитарній установі;
3) роздрукування виписок з рахунків у цінних паперах у будь-який час;
4) забезпечення захисту даних депозитарного обліку від несанкціонованого доступу сторонніх осіб, випадкового пошкодження;
5) можливість резервного копіювання даних депозитарного обліку в будь-який час та можливість відновлення даних депозитарного обліку з резервних копій;
6) можливість відтворення інформації про стан рахунків у цінних паперах, інформації про операції з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та іншої інформації, передбаченої законодавством України, за останні п'ять років;
7) інші вимоги, установлені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.
62. Депозитарні установи повинні забезпечувати резервне копіювання та зберігання інформації, що становить систему депозитарного обліку депозитарної установи. Резервне збереження інформації депозитарна установа виконує кожного операційного дня.
Депозитарні установи повинні забезпечити можливість відновлення інформації в разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації із системи депозитарного обліку. Відновлення інформації депозитарні установи повинні проводити в строк, що не перевищує одного дня з моменту виникнення такого порушення, відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи.
63. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані забезпечувати цілісність та непорушність ведення системи депозитарного обліку та коректність формування депозитарного балансу.
64. Депозитарій Національного банку для забезпечення цілісності депозитарного обліку виконує такі заходи:
1) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом випуску ЦП та їх кількістю, що обліковується на рахунках клієнтів, а також розподілом ЦП на цих рахунках за кодами належності ЦП відповідним групам власників, що визначені законодавством України з питань депозитарної діяльності;
2) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом ЦП на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії та їх кількістю, що обліковується в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, і зокрема на рахунках клієнтів депозитарію Національного банку;
3) не рідше ніж один раз на рік здійснює інвентаризацію депозитарних активів та звірку даних депозитарного обліку з депозитарними активами зі складанням за результатами інвентаризації відповідного акта;
4) зупиняє проведення депозитарною установою операцій з цінними паперами певного випуску, щодо якого виявлено порушення депозитарною установою депозитарного балансу.
65. Депозитарні установи для забезпечення цілісності депозитарного обліку зобов'язані виконувати такі заходи:
1) дотримуватися співвідношення між депозитарними активами та цінними паперами, правами на цінні папери, зарахованими на рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів (депозитарного балансу);
1-1) дотримуватися співвідношення між загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, прав за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі та загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, що обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів номінального утримувача;
2) дотримуватися співвідношення даних депозитарного балансу депозитарної установи з даними рахунка депозитарної установи в депозитарії Національного банку;
3) закривати операційний день у власній системі депозитарного обліку та відкривати новий операційний день не раніше часу закриття операційного дня депозитарію Національного банку виключно після виконання процедури звірки балансу;
4) виконувати інші заходи, передбачені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності та захисту інформації.
66. Депозитарій Національного банку має право згідно з вимогами законодавства України у випадках, передбачених цим Положенням, договором та/або законодавством України, зупинити або обмежити виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію Національного банку.
Глава 6. Порядок взаємодії депозитарію Національного банку з особами, які провадять клірингову діяльність, Центральним депозитарієм та операторами організованих ринків капіталу
67. Депозитарій Національного банку на підставі відповідних договорів відкриває особам, які провадять клірингову діяльність рахунки в цінних паперах окремо за призначенням таких рахунків відповідно до їх функцій згідно з вимогами законодавства України, а саме:
1) для створення системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність;
2) для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.
Депозитарій Національного банку відкриває рахунок для створення системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, на підставі договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, який укладається у формі депозитарного договору.
68. Порядок укладення депозитарного договору та обслуговування КУ/РЦ визначається загальним порядком обслуговування депозитарних установ, установленим розділом III цього Положення, з такими особливостями:
1) для укладення договору з депозитарієм Національного банку особа, яка провадить клірингову діяльність, не потребує наявності ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, але депозитарій Національного банку перевіряє дані щодо ліцензії на здійснення клірингової діяльності;
2) рахунок для особи, яка провадить клірингову діяльність, має обмежене цільове призначення і відкривається з обмеженою функціональністю, що передбачає можливість обліку на такому рахунку виключно тих цінних паперів, що використовуються особою, яка провадить клірингову діяльність, для створення системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність.
69. Депозитарій Національного банку відкриває КУ рахунок для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу на підставі окремого договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.
КУ для відкриття рахунка для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу подає депозитарію Національного банку документи, визначені в главі 17 розділу III цього Положення, для депозитарних установ. Якщо КУ вже має відкритий рахунок у депозитарії Національного банку, документи для відкриття рахунка надаються лише в разі необхідності оновлення та/або доповнення поданих раніше документів.
70. КУ для початку обслуговування рахунка для проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу погоджує та укладає з депозитарієм Національного банку регламент взаємодії, який є невід'ємною частиною договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу.
Регламент взаємодії має містити положення про умови, порядок, форми та строки обміну інформацією, розпорядженнями та іншими документами, а також правила взаємодії з метою здійснення розрахунків за результатами клірингу.
71. Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні операції на рахунках клієнтів депозитарію за правочинами, укладеними поза організованим ринком капіталу, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, у режимі одиночних розрахунків на підставі документів від КУ.
Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні операції на рахунках клієнтів за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу, у режимі одиночних або неттінгових розрахунків на підставі документів від КУ.
Водночас за правочинами, що розраховуються в режимі неттінгу, депозитарій Національного банку не проводить облікові операції за кожним правочином окремо, але відображає в системі депозитарного обліку всі правочини, включені в неттінгові розрахунки.
72. Національному банку для здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи відкривається (відкриваються) рахунок (рахунки) у Центральному депозитарії на підставі відповідного депозитарного договору. Особливості обслуговування такого (таких) рахунку (рахунків), а також порядок взаємодії між депозитарієм Національного банку та Центральним депозитарієм встановлюються регламентом взаємодії між Центральним депозитарієм і Національним банком. Цей регламент має передбачати порядок обміну електронними документами, порядок і строки надання інформації щодо кодів ЦП, уключаючи коди класифікації фінансового інструменту (далі - код CFI), за випусками ОВДП, особливості ідентифікації Національного банку як заставодержателя та особливості проведення операцій щодо застави цінних паперів на користь Національного банку в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію, особливості взаємодії з Центральним депозитарієм під час здійснення ним функцій уповноваженого на зберігання.
Взаємодія та обмін інформацією між депозитарієм Національного банку і Центральним депозитарієм у випадках, передбачених цим Положенням та законодавством України, відбувається за допомогою паперових та/або електронних документів у порядку, визначеному регламентом взаємодії з Центральним депозитарієм.
72-1. Депозитарій Національного банку взаємодіє з операторами організованого ринку капіталу з метою обслуговування розміщення ОМП на організованому ринку капіталу з використанням розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати". Для забезпечення такої взаємодії депозитарій Національного банку укладає з оператором організованого ринку капіталу, на якому проводиться розміщення ОМП, договір про обмін інформацією. Порядок обміну інформацією та документами в процесі розміщення ОМП визначається регламентом взаємодії між депозитарієм Національного банку та оператором організованого ринку капіталу.
Регламент взаємодії між депозитарієм Національного банку та оператором організованого ринку капіталу має містити положення про умови, порядок, форми та строки обміну інформацією, розпорядженнями та іншими документами, а також правила взаємодії з метою здійснення розрахунків за вчиненими на організованому ринку капіталу правочинами з розміщення ОМП.
Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні операції на рахунках клієнтів за правочинами з розміщення ОМП, укладеними на організованому ринку капіталу, на підставі документів від оператора організованого ринку капіталу.
Розділ II. Порядок обслуговування депозитарієм Національного банку емітентів
Глава 7. Договірні відносини та виконання адміністративних операцій за рахунками емітентів
73. Емітент для укладення з депозитарієм Національного банку договору про обслуговування випусків цінних паперів, відкриття рахунка в цінних паперах подає лист-заяву на укладення договору і відкриття рахунка в цінних паперах у довільній формі із зазначенням переліку документів, що додаються, а саме:
1) анкета рахунка в цінних паперах за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;
2) копії документів, що підтверджують обрання, призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності, та/або письмові відомості про офіційно оприлюднені документи, що підтверджують обрання, призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені емітента без довіреності, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента;
3) довіреність на виконання повноважень розпорядника рахунком у цінних паперах, видана та підписана керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, і засвідчена відбитком печатки емітента, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені емітента без довіреності;
4) копії установчих документів або інших документів, що встановлюють права, обов'язки, форми, методи, порядок організації та діяльності емітента, засвідчені підписом керівника та печаткою емітента. Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають;
5) картка із зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, та відбитком печатки емітента;
6) два примірники договору на обслуговування випусків цінних паперів, заповнених емітентом за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, підписані керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами емітента, та затверджені відбитком печатки емітента.
Емітент у разі потреби внесення змін до договору повинен завчасно надати на узгодження депозитарію Національного банку запропоновані зміни та подати документи тільки після отримання погодженої форми договору.
Верховною Радою Автономної Республіки Крим або міською радою, що має намір здійснити емісію ОМП, може бути укладений попередній договір на обслуговування випусків цінних паперів.
74. Емітент може призначити керуючого рахунком у цінних паперах. Водночас емітент має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед кількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком - професійним учасникам ринків капіталу не можуть делегуватися однакові повноваження. За певним випуском цінних паперів може бути визначений тільки один керуючий рахунком.
Емітент у разі призначення керуючого рахунком у цінних паперах зазначає інформацію про керуючого рахунком у цінних паперах в анкеті рахунка в цінних паперах, а також додатково подає такі документи:
1) анкету керуючого рахунком у цінних паперах за формою, затвердженою депозитарієм Національного банку та розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку;
2) картку зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах від імені керуючого рахунком у цінних паперах, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком у цінних паперах;
2-1) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;
2-2) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;
3) оригінал документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;
4) копію установчого документа юридичної особи, призначеної керуючим рахунком у цінних паперах, засвідчену підписом керівника керуючого рахунком у цінних паперах, якщо установчий документ не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Юридичні особи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не подають.
75. Депозитарій Національного банку здійснює перевірку поданих емітентом документів і відомостей. У процесі перевірки уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює звірку поданих документів із даними, зазначеними в реєстраційних документах, оприлюднених на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань. Уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює зберігання витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань у вигляді електронного документа з використанням особистого електронного цифрового підпису на визначеному електронному ресурсі для збереження документів з електронних договірних справ.
76. Депозитарій Національного банку за результатами перевірки:
1) підписує договір про обслуговування випусків цінних паперів, відкриває емітенту рахунок у цінних паперах та повертає другий примірник договору разом із повідомленням про набуття емітентом статусу клієнта депозитарію Національного банку та інформацією щодо відкритого емітента рахунка в цінних паперах у разі відсутності зауважень до документів;
2) надає мотивовану письмову відмову в укладенні договору про обслуговування випусків цінних паперів та відкритті рахунка до моменту усунення виявлених недоліків у разі виявлення невідповідностей у поданих документах і відомостях.
77. Емітент у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття та обслуговування рахунка в цінних паперах, подає депозитарію Національного банку документи для здійснення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах, а саме:
1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах;
2) переоформлену анкету рахунка в цінних паперах;
3) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.
Переоформлена або додаткова картка зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, засвідчена відповідно до вимог цього Положення, додатково подається, якщо в анкеті рахунка в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунка в цінних паперах, яка міститься в картці із зразками підпису цього розпорядника рахунка, або в разі зміни розпорядника рахунка.
У разі змін щодо керуючого рахунком у цінних паперах додатково додаються відповідні документи щодо керуючого рахунком у цінних паперах, оформлені та засвідчені відповідно до вимог цього Положення.
78. Депозитарій Національного банку здійснює перевірку отриманих документів на здійснення адміністративної операції щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах та відомостей в поданих документах та вносить відповідні зміни до системи депозитарного обліку або готує мотивовану письмову відмову у виконанні операції в порядку, визначеному в пункті 32 глави 4 розділу I цього Положення.
Депозитарій Національного банку за результатами опрацювання отриманих документів надає емітенту повідомлення щодо результатів їх оброблення.
79. Рахунок у цінних паперах емітента може бути закритий з одночасним розірванням договору на обслуговування випусків цінних паперів відповідно до умов договору на підставі розпорядження емітента/керуючого рахунком у цінних паперах, якщо ініціатором закриття є клієнт депозитарію Національного банку, або за розпорядженням уповноваженої особи депозитарію Національного банку, якщо ініціатором закриття є депозитарій Національного банку, виключно, якщо на рахунку в цінних паперах емітента немає залишків ЦП.
Депозитарій Національного банку письмово повідомляє емітента про закриття рахунка в цінних паперах та розірвання договору про обслуговування випусків цінних паперів.
Глава 8. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо розміщення/дорозміщення ОВДП
80. Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує проведення операцій з розміщення ОВДП, якщо розміщення/дорозміщення ОВДП відбувається засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій формує та надсилає всім учасникам розміщення облігацій інформацію про результати розміщення облігацій і завершує розміщення ОВДП, унаслідок чого формується та надсилається депозитарію Національного банку інформація для створення в автоматичному режимі розпоряджень на зарахування ОВДП, що розміщуються, на відповідні активні і пасивні рахунки депозитарного обліку для здійснення дій з розміщення ОВДП.
Депозитарій Національного банку перевіряє стан та параметри оголошених розміщень та ОВДП, що розміщуються/дорозміщуються, і здійснює такі дії:
1) уведення кодів ISIN до системи депозитарного обліку на підставі повідомлення від Центрального депозитарію про присвоєння кодів ISIN у разі первинного розміщення нового випуску ОВДП;
2) перевірку кодів ISIN, уведених за результатами первинного розміщення ОВДП, у разі обслуговування дорозміщення ОВДП.
80-1. Депозитарій Національного банку для обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОВДП, що здійснюється засобами ЕТС, веде в системі депозитарного обліку реєстр первинних дилерів на підставі інформації щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС, отриманої від емітента.
Депозитарій Національного банку перед внесенням первинного дилера, що не є депозитарною установою, до реєстру перевіряє наявність у системі депозитарного обліку інформації щодо реквізитів обслуговуючого банку такого первинного дилера. Депозитарій Національного банку за результатами перевірки надає емітенту засобами інформаційної системи, використання якої здійснюється відповідно до розпорядчих актів Національного банку, інформацію про можливість допуску такого первинного дилера до участі в розміщенні ОВДП.
ЕТС за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій надає через захищений канал даних депозитарію Національного банку інформацію щодо умов випуску та обсягів розміщення облігацій, а також щодо задоволених та відхилених заявок учасників розміщення облігацій.
Центральний депозитарій присвоює код ISIN ОВДП, за якими відбулося розміщення, та передає цю інформацію депозитарію Національного банку засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади або системи електронної пошти Національного банку, або іншим захищеним каналом зв'язку, використання якого здійснюється відповідно до розпорядчих та/або нормативно-правових актів Національного банку, для внесення в систему депозитарного обліку.
Депозитарій Національного банку здійснює перевірку наданої ЕТС та Центральним депозитарієм інформації на можливість коректного проведення розрахунків за результатами розміщення ОВДП.
80-2. Депозитарій Національного банку, якщо в наданій інформації виявлено помилки, що унеможливлюють проведення розрахунків за результатами розміщення ОВДП, здійснює дії, передбачені нормативно-правовими актами з питань емісії ОВДП. Депозитарій Національного банку, якщо перевірка інформації пройшла успішно, здійснює такі дії:
1) уведення до системи депозитарного обліку виду (у разі потреби) та обсягу ОВДП згідно з інформацією, що розміщується на вебсайті емітента та/або міститься в повідомленні про розміщення ОВДП;
2) уведення кодів ISIN до системи депозитарного обліку на підставі повідомлення від Центрального депозитарію про присвоєння кодів ISIN у разі первинного розміщення нового випуску ОВДП;
3) перевірку кодів ISIN, уведених за результатами первинного розміщення ОВДП, у разі обслуговування дорозміщення ОВДП.
81. Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених у пунктах 80-80 2 глави 8 розділу II цього Положення, формує та виконує розпорядження щодо зарахування ОВДП, що розміщуються, на відповідні активні і пасивні рахунки депозитарного обліку, а саме:
1) зарахування загальної кількості ОВДП, що розміщуються, на рахунок у цінних паперах емітента та відповідний активний рахунок депозитарного обліку;
2) переказ ОВДП, що розміщуються, з рахунка емітента на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/ номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП для здійснення розрахунків за результатами розміщення.
Операції із зарахування та переказу ОВДП під час розміщення є безумовними операціями з управління рахунком у цінних паперах та не вимагають надання емітентом окремих розпоряджень депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених у підпунктах 1, 2 пункту 81 глави 8 розділу II цього Положення, вносить в систему депозитарного обліку інформацію щодо коду CFI за ОВДП, що розміщуються.
82. Розрахунки за результатами розміщення ОВДП здійснюються в безготівковій формі в порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення та нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, у грошовій одиниці України, якщо умови випуску передбачають емісію ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, або в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків, якщо умови випуску передбачають емісію ОВДП, номінованих в іноземній валюті та/або розміщення ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів.
83. Обіг ОВДП дозволяється тільки після проведення депозитарієм Національного банку за рахунками в цінних паперах власників безумовної депозитарної операції переказу ОВДП на балансовий рахунок для обліку ОВДП, не обтяжених зобов'язаннями, яка відбувається за результатами завершення розрахунків за ОВДП під час первинного розміщення за принципом "оплата проти поставки цінних паперів".
84. Обслуговування розміщення ОВДП, що випускаються на підставі окремої постанови Кабінету Міністрів України щодо випуску ОВДП, відбувається таким чином:
1) емітент надає депозитарію Національного банку розпорядження на здійснення операцій з розміщення ОВДП з посиланням на відповідну постанову Кабінету Міністрів України, яка оприлюднена в установленому законодавством України порядку, з додаванням глобального сертифіката випуску ОВДП, що розміщуються;
2) депозитарій Національного банку після узгодження виконання розпорядження уповноваженою посадовою особою Національного банку звіряє дані в розпорядженні та глобальному сертифікаті з інформацією в оприлюдненій постанові Кабінету Міністрів України та повідомленні Центрального депозитарію про присвоєння кодів ISIN та в разі виявлення невідповідностей надсилає інформацію про це емітенту;
3) депозитарій Національного банку, якщо немає зауважень до поданих документів, приймає розпорядження до виконання та в разі первинного розміщення нового випуску ОВДП, на підставі отриманих документів здійснює введення до системи депозитарного обліку нового ЦП та параметрів випуску;
4) депозитарій Національного банку виконує зарахування загальної кількості ОВДП, що розміщуються, на рахунок у цінних паперах емітента та відповідний активний рахунок депозитарного обліку;
5) депозитарій Національного банку формує розпорядження на переказ ОВДП з рахунка емітента на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП;
6) депозитарна установа надає розпорядження на зарахування ОВДП на рахунок власника;
7) після квитування розпоряджень депозитарія Національного банку та депозитарної установи ОВДП зараховуються на рахунок власника для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями;
8) депозитарій Національного банку надає емітенту відповідний звіт (повідомлення) після завершення депозитарної операції;
9) депозитарій Національного банку здійснює депонування глобального сертифіката в порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення;
10) депозитарій Національного банку не здійснює грошових розрахунків за даними операціями.
85. ОВДП можуть бути анульовані під час розміщення в таких випадках:
1) у разі прийняття емітентом рішення про анулювання ОВДП, що були зараховані на його рахунок, але не перераховані власнику;
2) якщо учасник емісії не здійснив оплату за ОВДП, що розміщуються, у порядку та строки, установлені відповідними нормативно-правовими актами з питань емісії ОВДП.
Емітент або керуючий його рахунком для анулювання ОВДП під час розміщення надає депозитарію Національного банку відповідне розпорядження та в разі часткового анулювання випуску ОВДП надає переоформлений глобальний сертифікат у порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.
Депозитарій Національного банку виконує безумовну операцію переказу ОВДП, що були зараховані на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ та/або агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/ номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ як такі, що заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення, за яким не були завершені грошові розрахунки, на рахунок емітента.
Депозитарій Національного банку для анулювання ОВДП списує з рахунка емітента та відповідного активного балансового рахунка ОВДП, що підлягають анулюванню, та надає емітенту відповідний звіт (повідомлення) та в разі необхідності здійснює погашення глобального сертифіката в порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.
Глава 9. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо виплати доходу та погашення/дострокового погашення ОВДП
86. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів з виплати доходу та/або погашення ОВДП за рахунками в цінних паперах емітентів, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.
Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення ОВДП шляхом забезпечення перерахування відповідним депозитарним установам та іноземним депозитаріям одержаних від емітента коштів із виплати доходу та/або погашення ОВДП.
Особливості обслуговування розрахунків з виплати доходу та/або погашення ОВДП на рахунках у цінних паперах іноземних депозитаріїв визначаються в главі 34 розділу IV цього Положення та договором про кореспондентські відносини.
Депозитарій Національного банку забезпечує перераховування коштів з виплати доходу та/або погашення за ОВДП депозитарним установам та іноземним депозитаріям, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються відповідні випуски ОВДП, на їх рахунки, зазначені в анкетах рахунків у ЦП.
Якщо дата виплати доходу та/або погашення ОВДП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.
Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки з виплати доходу та/або погашення ОВДП у порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення.
87. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП, що заблоковані для виставлення на продаж на організованому ринку капіталу чи поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та підлягають погашенню.
КУ здійснюють розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП та забезпечують розблокування ОВДП на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.
Депозитарій Національного банку та КУ виконують розблокування ОВДП/зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку припадає на неробочий день.
88. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОВДП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку в разі здійснення погашення ОВДП виконує блокування ОВДП на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників та іноземних депозитаріїв у порядку виконання безумовної операції.
89. Емітент ОВДП згідно з вимогами та в строки, передбачені договором про обслуговування випусків ЦП, забезпечує на дату платежу надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення ОВДП на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку.
Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу за ОВДП, номінованими в національній валюті, або в день, що передує даті платежу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, здійснює грошовий кліринг у порядку, передбаченому в главі 10 розділу II цього Положення, та на підставі інформації з відомості про результати клірингу та розрахунків за ОВДП та інформації про утримувачів ОВДП формує реєстр(и) платіжних доручень та засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку надсилає його/їх структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.
Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі поданих депозитарієм Національного банку документів забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ та іноземних депозитаріїв у терміни, визначені абзацом тринадцятим пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.
Депозитарій Національного банку після здійснення платежів із погашення ОВДП на користь депозитарних установ та іноземних депозитаріїв здійснює переказ ОВДП випуску, що погашається, на рахунок у цінних паперах емітента, анулює випуск у порядку здійснення безумовної операції та погашає глобальний сертифікат у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.
Депозитарій Національного банку у разі часткового погашення випуску під час дострокового погашення ОВДП здійснює переказ ОВДП, що погашаються, на рахунок у цінних паперах емітента, списує ОВДП, що погашаються, у порядку здійснення безумовної операції та здійснює операції з глобальним сертифікатом у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.
Емітент у випадках, передбачених законодавством України, може надати депозитарію Національного банку розпорядження щодо іншого порядку та/або строків виплати доходу та/або погашення ОВДП.
90. Емітент після задоволення заявок про дострокове погашення не пізніше ніж за два робочих дні до визначеної дати дострокового погашення надає депозитарію Національного банку відповідні розпорядження на дострокове погашення в довільній формі. У разі часткового погашення випуску ОВДП до розпорядження додаються документи для переоформлення глобального сертифіката, передбачені в главі 15 розділу II цього Положення.
Депозитарій Національного банку в день, що передує визначеній даті дострокового погашення, який є датою обліку, на підставі розпорядження емітента перевіряє наявність заблокованих на рахунках депозитарних установ (у розрізі власників/типів власників) ОВДП, які підлягають достроковому погашенню, та вносить відповідну інформацію до системи депозитарного обліку щодо обсягів ОВДП на дострокове погашення.
Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, здійснює дострокове погашення ОВДП у порядку, передбаченому в пунктах 86 - 89 глави 9 розділу II цього Положення.
Депозитарій Національного банку у випадках, коли дострокове погашення здійснюється за ініціативою емітента та/або в інших випадках, передбачених законодавством України, обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ОВДП у порядку, передбаченому цим Положенням, з урахуванням особливостей дострокового погашення, установлених емітентом.
Глава 10. Обслуговування операцій емітента ОВДП у частині здійснення грошового клірингу та розрахунків за корпоративними операціями емітента ОВДП
91. Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки за результатами розміщення ОВДП та з виплати доходу та/або погашення ОВДП одним з таких способів:
1) у разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті (крім ОВДП, що розміщуються на рахунках первинних дилерів, що не є депозитарними установами) - шляхом проведення грошового клірингу;
2) у всіх інших випадках - без проведення грошового клірингу.
92. Розрахунки за результатами розміщення ОВДП та виплатами доходу та/або погашення здійснюються в безготівковій формі у валютах, у яких номіновані відповідні випуски ОВДП.
93. Дата платежу визначається емітентом в умовах відповідного розміщення або дорозміщення ОВДП.
Дата платежу щодо виплати доходу та/або погашення визначається умовами відповідного випуску ОВДП.
94. Депозитарій Національного банку для здійснення грошового клірингу за ОВДП, номінованими в національний валюті, у дату платежу на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:
1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
3) структурному підрозділу зведену відомість розподілу ЦП між учасниками розміщення;
4) структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків щодо депозитарних установ, перед якими за результатами клірингу емітент має грошові зобов'язання, та іноземних депозитаріїв - реєстр платіжних доручень на суму зобов'язань за кожною депозитарною установою та/або іноземним депозитарієм;
5) депозитарним установам, які та/або депоненти, номінальні утримувачі яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) на суму зобов'язань та відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат і зобов'язань окремого клієнта депозитарію Національного банку;
6) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації в розрізі зобов'язань окремого первинного дилера.
94-1. Депозитарій Національного банку для здійснення грошового клірингу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, у день, що передує даті платежу, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:
1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, щодо іноземних депозитаріїв та депозитарних установ, перед якими за результатами клірингу емітент має грошові зобов'язання, - розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів;
4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат та зобов'язань в іноземній валюті окремого клієнта депозитарію Національного банку;
5) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації в розрізі зобов'язань окремого первинного дилера.";
95. Подання в системі автоматизації депозитарію Національного банку запитів на формування власних відомостей про результати клірингу та розрахунків стає доступним депозитарним установам в системі депозитарного обліку після формування депозитарієм Національного банку відомості про результати клірингу та розрахунків у розрізі випусків ОВДП.
96. Депозитарій Національного банку після завершення грошових розрахунків за результатами клірингу здійснює безумовні депозитарні операції щодо розблокування ОВДП, що були розміщені, і до закриття операційного дня здійснює безумовні депозитарні операції щодо переказу ОВДП, що погашаються, на рахунок емітента.
97. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків з виплати доходу та/або погашення за ОВДП без проведення грошового клірингу в день, що є датою платежу, за ОВДП, номінованими в національній валюті, та в день, що передує даті платежу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:
1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, реєстр платіжних доручень та/або розпорядження з фінансових питань щодо переказу коштів за депозитарними установами та іноземними депозитаріями, перед якими емітент має грошові зобов'язання;
4) депозитарним установам та іноземним депозитаріям відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат за окремим клієнтом депозитарію Національного банку.
97-1. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП без проведення грошового клірингу в день, що є датою платежу, за ОВДП, номінованими в національній валюті, та в день, що передує даті платежу, за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:
1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;
3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, зведену відомість розподілу ЦП між учасниками розміщення;
4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких мають грошові зобов'язання перед емітентом, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) на суму зобов'язань у національній валюті, відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі зобов'язань окремого клієнта депозитарію Національного банку та клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації;
5) депозитарним установам, якщо їх депоненти, що є первинними дилерами, мають грошові зобов'язання перед емітентом, відомість про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій у розрізі зобов'язань окремого первинного дилера;
6) обслуговуючому банку первинного дилера, що не є депозитарною установою, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) на суму зобов'язань такого первинного дилера в національній валюті.
97-2. Первинний дилер, що не є депозитарною установою, повинен звернутися до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах, для отримання реквізитів платіжних документів, за якими він має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій.
Первинний дилер, що не є депозитарною установою, для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП має враховувати такі особливості:
1) за ОВДП, номінованими в національній валюті, грошові розрахунки проводяться на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р), що надсилається депозитарієм Національного банку до обслуговуючого банку такого первинного дилера з використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП;
2) за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, грошові розрахунки проводяться в загальному порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні із зазначенням у платіжних дорученнях у графі "призначення платежу" номерів розміщення облігацій, за результатами яких здійснюються грошові розрахунки.
98. Національний банк перераховує обслуговуючому банку емітента кошти, що надійшли за результатами грошового клірингу та/або за результатами розміщення ОВДП у день надходження цих коштів на рахунок депозитарію Національного банку.
Глава 11. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо викупу, анулювання викуплених емітентом ОВДП та інших операцій
99. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітента щодо викупу ОВДП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу у випадках, коли розрахунки проводяться за принципами "поставка цінних паперів проти оплати", "поставка цінних паперів без оплати" на підставі розпоряджень від емітента, депозитарних установ та/або іноземних депозитаріїв та/або клірингових відомостей від КУ.
100. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП поза організованим ринком капіталу, якщо розрахунки проводяться за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" та проведення грошових розрахунків забезпечується депозитарієм Національного банку, згідно з вимогами та в строки, передбачені відповідними договорами, надає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОВДП, що викупаються, на свій рахунок. Депозитарій Національного банку на підставі розпорядження емітента ініціює відповідну операцію.
Депозитарій Національного банку після квитування в системі депозитарного обліку розпорядження на зарахування ОВДП від емітента з розпорядженням на списання ОВДП від депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП, що викупаються, блокує ОВДП, що викупаються, на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП, формує і надає обслуговуючому банку емітента повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) для перерахування грошових коштів.
Депозитарій Національного банку одночасно з підтвердженням завершення грошових розрахунків переказує ОВДП з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП на рахунок емітента в порядку проведення безумовної операції.
101. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП поза організованим ринком капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати" згідно з вимогами та в строки, передбачені відповідними договорами, надає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОВДП, що викупаються, на свій рахунок.
Депозитарій Національного банку після квитування в системі депозитарного обліку розпорядження на зарахування ОВДП від емітента з розпорядженням на списання ОВДП від депозитарної установи, яка обслуговує власника ОВДП та/або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП, що викупаються, переказує ОВДП, що викупаються, на рахунок емітента.
102. Емітент ОВДП у разі здійснення викупу ОВДП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", якщо проведення грошових розрахунків забезпечується КУ, депонує грошові кошти для торгів у порядку, визначеному відповідними договорами та нормативно-правовими актами з питань клірингу та розрахунків. Емітент ОВДП для здійснення викупу ОВДП надає депозитарію Національного банку розпорядження та відповідні документи для внесення інформації щодо обраної ним інвестиційної фірми до реєстру договорів брокерів.
Депозитарій Національного банку після отримання клірингової відомості від КУ з розпорядженнями щодо переказу викуплених емітентом ОВДП виконує розрахунки в цінних паперах у порядку здійснення безумовної операції.
103. Грошові розрахунки в разі настання строків виплати доходу та/або погашення за викупленими емітентом власними ОВДП не здійснюються.
103-1. Депозитарій Національного банку виконує інші операції за розпорядженням емітента, наданим відповідно до законодавства України.
Глава 12. Обслуговування операцій емітента ОМП щодо розміщення ОМП
104. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розміщення ОМП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу в порядку, визначеному законодавством України, у тому числі цим Положенням.
105. Грошові розрахунки за результатами розміщення ОМП здійснюються в безготівковій формі в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні та в грошовій одиниці України, якщо інше не передбачено умовами випуску ОМП.
Розрахунки за результатами розміщення ОМП, якщо умови випуску ОМП передбачають емісію ОМП, номінованих в іноземній валюті, та/або розміщення ОМП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів, здійснюються в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків.
106. Емітент після реєстрації випуску ОМП або реєстрації випуску ОМП та затвердження проспекту ОМП в реєструвальному органі, отримання тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій оформляє та надає для депонування в депозитарії Національного банку тимчасовий глобальний сертифікат випуску в порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення, та надає відповідні розпорядження на виконання депозитарних операцій.
Депозитарій Національного банку на підставі отриманих документів та розпоряджень після депонування тимчасового глобального сертифіката у порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення, здійснює зарахування загальної кількості ОМП на емісійний рахунок емітента для обліку ЦП, заблокованих за тимчасовим глобальним сертифікатом та вносить у систему депозитарного обліку інформацію щодо коду CFI за ОМП, що розміщуються.
Депозитарій Національного банку для обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОМП на організованому ринку капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати" вносить до реєстру договорів брокерів інформацію про інвестиційну фірму, що здійснює андеррайтинг та/або діяльність з розміщення з наданням гарантії або діяльність з розміщення без надання гарантії, на підставі розпорядження емітента/керуючого рахунком у цінних паперах.
107. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОМП за одним із таких принципів:
1) "оплата проти поставки цінних паперів" у результаті розміщення поза організованим ринком капіталу;
2) "поставка цінних паперів без оплати" у результаті розміщення поза організованим ринком капіталу;
3) "поставка цінних паперів без оплати" у результаті розміщення на організованому ринку капіталу.
108. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за договорами щодо ОМП під час здійснення розміщення ОМП поза організованим ринком капіталу за принципом "оплата проти поставки цінних паперів" у такому порядку:
1) емітент/керуючий рахунком подає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ ОМП з рахунку емітента;
2) депозитарні установи, що обслуговують перших власників ОМП та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників ОМП, подають депозитарію Національного банку розпорядження на переказ ОМП на рахунки депозитарних установ у розрізі власників/типів власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників;
3) депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень емітента та депозитарних установ здійснює переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ для їх зарахування на рахунки в цінних паперах перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП для здійснення грошових розрахунків та надає повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) на суму зобов’язань до банку, що обслуговує відповідних перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників;
4) депозитарій Національного банку одночасно з перерахуванням першими власниками/номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують перших власників, коштів за придбані ОМП виконує безумовні депозитарні операції переказу розміщених ОМП на рахунки в цінних паперах перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, для обліку ЦП, заблокованих за емісійними обмеженнями.
109. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за договорами щодо ОМП під час здійснення розміщення ОМП поза організованим ринком капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати" у такому порядку:
1) емітент/керуючий рахунком подає депозитарію Національного банку розпорядження - на переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників;
2) депозитарні установи, що обслуговують перших власників ОМП та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників ОМП, подають депозитарію Національного банку розпорядження - на переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарної установи в розрізі власників / типів власників / номінальних утримувачів, які обслуговують власників;
3) депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень емітента та депозитарних установ здійснює переказ ОМП з рахунка в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ для їх зарахування на рахунки в цінних паперах перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП, заблокованих за емісійними обмеженнями. Грошові розрахунки у цьому разі здійснюються без участі депозитарію Національного банку.
109-1. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за договорами щодо ОМП під час здійснення розміщення ОМП на організованому ринку капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати" у такому порядку:
1) емітент/керуючий рахунком подає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ОМП на рахунку емітента для продажу на організованому ринку капіталу;
2) депозитарій Національного банку виконує операцію блокування ОМП на рахунку емітента для продажу на організованому ринку капіталу та надає оператору організованого ринку капіталу інформацію про заблоковані ОМП;
3) оператор організованого ринку капіталу за результатами укладених правочинів з розміщення ОМП подає депозитарію Національного банку відомість з переліком розпоряджень на переказ ОМП;
4) депозитарій Національного банку на підставі відомості від оператора організованого ринку капіталу формує та надає засобами автоматизації депозитарію Національного банку депозитарним установам, що обслуговують перших власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, розпорядження на переказ ОМП на рахунки депозитарних установ для їх подальшого зарахування на рахунки перших власників;
5) депозитарні установи, що обслуговують перших власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, засобами автоматизації депозитарію Національного банку підтверджують депозитарію Національного банку можливість зарахування ОМП на рахунки перших власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників;
6) депозитарій Національного банку здійснює переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарних установ для їх зарахування на рахунки в цінних паперах перших власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП, заблокованих за емісійними обмеженнями.
Операції переказу ОМП з рахунку в цінних паперах емітента під час їх розміщення на організованому ринку капіталу є безумовними операціями з управління таким рахунком у цінних паперах та не вимагають надання емітентом окремих розпоряджень депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку виконує операцію розблокування ОМП, що були заблоковані на рахунку емітента для продажу на організованому ринку капіталу та не розміщені, на підставі відповідного розпорядження емітента.
110. Емітент протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій оформляє та надає для депонування до депозитарію Національного банку глобальний сертифікат випуску в порядку, визначеному в главі 15 розділу II цього Положення.
Кількість ОМП, що зазначена в глобальному сертифікаті випуску, має відповідати загальному обсягу розміщених ОМП, за якими одержано кошти. Якщо випуск був розміщений не в повному обсязі, то депозитарій Національного банку здійснює списання залишку нерозміщених ОМП з рахунка емітента з їх подальшим анулюванням на підставі відповідного розпорядження емітента/керуючого рахунком.
111. Депозитарій Національного банку за результатами депонування глобального сертифіката випуску ОМП відображає в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку заміну емітентом тимчасового глобального сертифіката на глобальний сертифікат та надає депозитарним установам, які обслуговують перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, за відповідним випуском ОМП, розпорядження на розблокування ОМП на рахунках депонентів - перших власників та номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, на балансовий рахунок для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.
Глава 13. Обслуговування операцій емітента ОМП щодо виплати доходу та погашення/дострокового погашення ОМП та анулювання випуску ОМП
112. Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів з виплати доходу та/або погашення ОМП на рахунках у цінних паперах емітентів, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, уключаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.
Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення ОМП шляхом перерахування відповідним депозитарним установам та/або іноземним депозитаріям одержаних від відповідного обслуговуючого банку емітента ОМП коштів із виплати доходу та/або погашення ОМП.
Депозитарій Національного банку перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення ОМП депозитарним установам та іноземним депозитаріям, на рахунках яких обліковуються відповідні випуски ОМП, на їх рахунки, зазначені в анкетах рахунків у цінних паперах.
Якщо дата платежу за ОМП припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.
Особливості обслуговування розрахунків з виплати доходу та/або погашення ОМП на рахунках іноземних депозитаріїв визначаються в главі 34 розділу IV цього Положення та договорі про кореспондентські відносини.
113. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП, що заблоковані для виставлення на продаж на організованому ринку капіталу чи поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та підлягають погашенню.
КУ здійснюють розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП та забезпечують розблокування ОМП на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.
Депозитарій Національного банку та КУ виконують розблокування ОМП/зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОМП припадає на неробочий день.
114. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОМП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку у разі здійснення погашення ОМП виконує блокування ОМП для погашення на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників та іноземних депозитаріїв у порядку виконання безумовної операції.
115. Емітент ОМП згідно з вимогами та в строки, передбачені договором про обслуговування випусків ЦП, та проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП забезпечує надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення ОМП на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку. Датою платежу є дата надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку, але не раніше дати початку виплати доходу та/або погашення, зазначеної в проспекті та/або рішенні про емісію ОМП.
116. Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, на підставі інформації з відомості про результати клірингу та розрахунків за ОМП та інформації про утримувачів ОМП формує реєстр(и) платіжних доручень та засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку надсилає його/їх структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.
Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ та іноземних депозитаріїв у терміни, визначені в абзаці тринадцятому пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення. У разі неможливості здійснення перерахування в день, що є датою платежу, Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.
117. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за ОМП у день, що є датою платежу на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:
2) Структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків клірингову відомість у розрізі випусків ОМП;
3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, щодо іноземних депозитаріїв та депозитарних установ, які обслуговують власників ОМП та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, що погашаються, - реєстр платіжних доручень на суму зобов'язань за кожною депозитарною установою та/або іноземним депозитарієм.
118. Депозитарій Національного банку одночасно із завершенням грошових розрахунків здійснює депозитарні операції щодо переказу ОМП, що погашаються, на рахунок емітента в порядку виконання безумовної операції.
119. Випуск (серія) облігацій можуть бути достроково погашені за ініціативою емітента або за вимогою власників облігацій, якщо це передбачено проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП. Депозитарій Національного банку здійснює депозитарні операції щодо дострокового погашення на підставі розпоряджень емітента, депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, що обслуговують власників ОМП, за принципом "поставка цінних паперів без оплати".
121. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування погашення ОМП в порядку та строки, установлені нормами цього Положення, якщо інше не передбачено проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП.
Депозитарій Національного банку після скасування реєстрації випуску ОМП на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу здійснює анулювання випуску ОМП та погашення глобального сертифіката випуску ОМП у порядку, передбаченому в главі 15 розділу II цього Положення.
Глава 14. Обслуговування операцій емітента ОМП щодо викупу ОМП емітентом
122. Депозитарій Національного банку у випадках, установлених проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП або законодавством України, обслуговує операції емітента щодо викупу/продажу викуплених ОМП у порядку, визначеному в главах 25 - 28 розділу III цього Положення, з урахуванням особливостей, установлених в главі 14 розділу II цього Положення, та проспектом ОМП та/або рішенням про емісію відповідного випуску ОМП.
123. Депозитарій Національного банку на підставі відповідних розпоряджень уповноваженої особи реєструвального органу виконує безумовні операції зупинення обігу ОМП, відновлення обігу ОМП, якщо до настання строків погашення облігацій емітент здійснив викуп усіх облігацій випуску (серії) ОМП.
124. Депозитарій Національного банку після скасування реєстрації випуску ОМП, на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу, здійснює анулювання випуску ОМП та погашення глобального сертифіката випуску ОМП у порядку, установленому в главі 15 розділу II цього Положення.
Глава 15. Порядок депонування, обліку та погашення тимчасових глобальних/глобальних сертифікатів випусків ЦП
125. Емітент, який уклав з депозитарієм Національного банку договір про обслуговування випусків цінних паперів, з метою забезпечення зберігання та обліку цінних паперів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, оформляє та депонує в депозитарії Національного банку тимчасовий глобальний сертифікат або глобальний сертифікат.
126. Депозитарій Національного банку здійснює облік, зберігання та погашення тимчасових глобальних сертифікатів і глобальних сертифікатів відповідно до норм цього Положення та інших нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів.
Депозитарій Національного банку здійснює облік прийнятих тимчасових глобальних сертифікатів і глобальних сертифікатів в електронному журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарію Національного банку депозитарних активів.
Тимчасові глобальні сертифікати на випуски ОВДП не оформляються. Глобальні/тимчасові глобальні сертифікати можуть бути оформлені у формі паперового або електронного документа.
Глобальні/тимчасові глобальні сертифікати оформляються емітентом у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг.
Глобальні / тимчасові глобальні сертифікати у формі електронного документа підписуються шляхом накладення кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи емітента.
Депозитарій Національного банку здійснює депонування та погашення глобальних сертифікатів на підставі розпоряджень від емітентів.
127. Оформлення та депонування глобальних сертифікатів на випуски ОВДП виконується в порядку, установленому цим Положенням, а також іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності з такими особливостями:
1) емітент ОВДП на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами розміщення ЦП на аукціоні протягом семи робочих днів оформляє та надає депозитарію Національного банку розпорядження на депонування глобального сертифіката та глобальний сертифікат випуску ОВДП на загальну кількість ЦП, що відповідає обсягу розміщених ОВДП, за якими одержано кошти;
2) емітент ОВДП у разі проведення дорозміщення ОВДП здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом депонування нового глобального сертифіката на загальну кількість ЦП з урахуванням дорозміщення;
3) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента ОВДП здійснює депонування глобального сертифіката за ОВДП;
4) депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента ОВДП одночасно з депонуванням нового глобального сертифіката за результатами проведеного дорозміщення ОВДП здійснює погашення глобального сертифіката, який був переоформлений.
128. Оформлення та депонування тимчасових глобальних/глобальних сертифікатів на випуски ОМП виконується в порядку, установленому цим Положенням, а також іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності з такими особливостями:
1) емітент ОМП після отримання від реєструвального органу тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску ОМП оформляє та депонує тимчасовий глобальний сертифікат;
2) емітент ОМП після отримання від реєструвального органу свідоцтва про реєстрацію випуску ОМП оформляє глобальний сертифікат та одночасно з його депонуванням надає розпорядження депозитарію Національного банку на погашення тимчасового глобального сертифіката.
129. Емітент ОМП для депонування глобального/тимчасового глобального сертифіката подає депозитарію Національного банку такі документи:
1) розпорядження на депонування глобального/тимчасового глобального сертифіката;
1-1) розпорядження на зарахування цінних паперів унаслідок депонування глобального / тимчасового глобального сертифіката;
2) оформлений глобальний/тимчасовий глобальний сертифікат;
3) копію затвердженого проспекту ОМП та/або рішення про емісію ОМП;
4) копію свідоцтва/тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій.
Депозитарій Національного банку на підставі розпоряджень емітента здійснює депонування тимчасового глобального/глобального сертифіката за ОМП.
Депозитарій Національного банку в разі депонування глобального сертифіката за ОМП одночасно здійснює погашення тимчасового глобального сертифіката.
130. Емітент у випадку внесення будь-яких змін до інформації, що міститься в глобальному сертифікаті, здійснює переоформлення глобального сертифіката шляхом надання депозитарію Національного банку нового глобального сертифіката для депонування.
Емітент для переоформлення глобального сертифіката надає депозитарію Національного банку:
1) розпорядження на погашення глобального сертифіката, що переоформляється;
2) новий глобальний сертифікат, оформлений з урахуванням змін;
3) розпорядження на депонування нового глобального сертифіката;
4) копію свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій у разі його переоформлення (для ОМП);
5) копію затверджених змін до проспекту ОМП.
131. Депозитарій Національного банку здійснює зберігання депонованих глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг, нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку.
Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, здійснює зберігання паперових глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів випусків ЦП, переданих на зберігання Відповідальним підрозділом, у сховищі Національного банку з відображенням кількості глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів на зберіганні на відповідних рахунках бухгалтерського обліку.
Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, видає паперові глобальні / тимчасові глобальні сертифікати уповноваженій особі депозитарію Національного банку для погашення на підставі відповідних розпоряджень від депозитарію Національного банку.
132. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних сертифікатів у разі дорозміщення, дострокового погашення ЦП за ініціативою власника, погашення випуску ЦП або переоформлення глобального сертифіката емітентом, скасування реєстрації випуску ОМП та в інших випадках, передбачених законодавством України.
Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобального / тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП у формі електронного документа на підставі розпорядження емітента та/або інших документів, передбачених законодавством України, шляхом унесення відповідних змін та інформації про погашення до інформаційної системи, у якій Національним банком здійснюється збереження електронних документів відповідно до розпорядчих та/або нормативно-правових актів Національного банку.
Погашені глобальні / тимчасові глобальні сертифікати у формі електронного документа зберігаються протягом п'яти років із часу погашення, після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів згідно з нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань діловодства та архівної справи.
Депозитарій Національного банку для здійснення погашення глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП у формі паперового документа, на підставі розпорядження емітента та/або інших документів, передбачених законодавством України, надає структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, розпорядження на видачу відповідного глобального/тимчасового глобального сертифіката.
Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, видає відповідні паперові глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП уповноваженому працівникові депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів шляхом проставлення штампа про погашення та повертає погашені глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, для подальшого доархівного зберігання та передавання на архівне зберігання відповідно до нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань діловодства та архівної справи.
Погашені глобальні/тимчасові глобальні сертифікати у формі паперового документа зберігаються протягом п'яти років із часу погашення після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів з описом індивідуальних ознак кожного глобального/тимчасового глобального сертифіката в порядку, передбаченому законодавством України.
133. Депозитарій Національного банку повідомляє емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобального/тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП шляхом надання відповідного звіту (повідомлення).
134. Депозитарій Національного банку здійснює інвентаризацію глобальних/тимчасових глобальних сертифікатів не рідше одного разу на рік у порядку, передбаченому відповідними нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань обліку та зберігання депозитарних активів, та законодавством України.
Глава 16. Обслуговування інформаційних операцій емітента
135. Депозитарій Національного банку здійснює для емітентів такі інформаційні операції:
1) надання довідки про стан рахунка в цінних паперах емітента;
2) надання довідки про операції з ЦП емітента;
3) надання реєстру утримувачів ЦП;
4) надання інших довідково-аналітичних форм щодо ЦП емітента;
5) засвідчення звіту про результати емісії ОМП;
6) засвідчення звіту про наслідки погашення ОМП;
7) засвідчення звіту про дострокове погашення ОМП;
8) надання іншої інформації відповідно до умов договору та вимог нормативно-правових актів з питань депозитарної діяльності, емісії та обігу ЦП.
136. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та строки, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, договором з емітентом та/або вимогами законодавства України.
137. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі відповідних запитів емітента/керуючого рахунком або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, договором з емітентом, законодавством України.
Емітенти/керуючі рахунком надають депозитарію Національного банку запити на здійснення інформаційних операцій у довільній формі. Такі запити мають містити необхідні реквізити для виконання відповідної інформаційної операції, а саме:
1) назву інформаційної операції;
2) повне найменування емітента;
3) ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) емітента;
4) дату, станом на яку має надаватися інформація, або період для надання інформації;
5) код(и) ISIN ЦП, за яким/якими проводиться інформаційна операція (у разі необхідності);
6) підпис розпорядника рахунка емітента та печатку емітента;
7) іншу інформацію, яка розкриває суть інформаційної операції.
138. Депозитарій Національного банку на підставі запиту емітента/керуючого рахунком здійснює інформаційну операцію та надає запитувану емітентом/керуючим рахунком інформацію в строки та способом, визначеним цим Положенням та/або договором про обслуговування випусків ЦП.
Розділ III. Порядок обслуговування депозитарієм Національного банку депозитарних установ
Глава 17. Договірні відносини та виконання адміністративних операцій за рахунками депозитарних установ
139. Депозитарний договір укладається шляхом приєднання депозитарної установи до умов Єдиного договору, оприлюдненого на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
140. Депозитарна установа, що не є абонентом електронної пошти Національного банку та не отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах, для укладання договору здійснює такі дії:
1) подає депозитарію Національного банку заяву про приєднання до умов Єдиного договору за формою, розміщеною на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку (далі - Заява). У Заяві депозитарна установа зазначає, що вона бажає отримувати депозитарні послуги, а також послуги щодо підключення до електронної пошти Національного банку або надання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах;
2) подає копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;
3) здійснює відповідні дії, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації, для підключення до послуг електронної пошти Національного банку або отримання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку та надання засобів захисту інформації Національного банку в інформаційних системах.
Депозитарна установа, що не є абонентом електронної пошти Національного банку, має право не приєднуватися до Єдиного договору в частині отримання послуги щодо підключення до електронної пошти Національного банку, а підключитися до послуги в частині надання послуг доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та депозитарною установою в такому випадку відбувається шляхом її надсилання електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та електронну адресу депозитарію Національного банку, зазначену на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, та/або поштою на адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та поштову адресу депозитарію Національного банку відповідно. Депозитарій Національного банку в разі надсилання інформації на електронну адресу депозитарної установи не несе відповідальності за цілісність та своєчасність отримання депозитарною установою такої інформації.
141. Депозитарна установа, що є абонентом електронної пошти Національного банку та /або отримала в установленому порядку засоби захисту інформації Національного банку в інформаційних системах або здійснила дії з підключення відповідно до пункту 140 глави 17 розділу III цього Положення, для укладання договору, здійснює генерацію ключів електронного підпису всім розпорядникам рахунка в цінних паперах і вносить до картки зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах ідентифікатори ключів електронного підпису цих осіб та подає депозитарію Національного банку такі документи:
1) оновлену Заяву, у якій зазначено, що депозитарна установа бажає отримувати депозитарні послуги (надається, якщо депозитарна установа не зазначала бажання отримувати послуги депозитарію в попередній заяві про приєднання);
2) копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену підписом керівника депозитарної установи, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань. Депозитарні установи, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію установчого документа не надають;
3) анкету рахунка в цінних паперах, підписану розпорядником рахунка;
4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунка в цінних паперах, засвідчену керівником юридичної особи із зазначенням ідентифікаторів ключів електронного підпису;
5) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.
142. Уповноважений працівник Національного банку здійснює первинну звірку документів з даними документів, оприлюднених на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, та виконує завантаження витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань та копії установчого документа (якщо установчий документ опублікований на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань) в електронній формі та розміщення на визначеному електронному ресурсі Національного банку для збереження документів з електронних договірних справ з обов'язковим засвідченням особистим електронним підписом.
Уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює перевірку поданих депозитарною установою документів на відповідність вимогам цього Положення та законодавства України. Під час перевірки уповноважений працівник депозитарію Національного банку здійснює перевірку поданих документів з даними, зазначеними в електронній договірній справі, даних із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, даних щодо ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, та в разі необхідності даних з інших загальнодоступних джерел.
143. Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня подання депозитарною установою належним чином оформлених документів для відкриття рахунка, розглядає поданий пакет документів і, якщо немає будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунка, та/або в разі невідповідності наданих документів вимогам цього Положення або законодавства України, надає відповідні зауваження депозитарній установі.
144. Депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня надання зауважень депозитарієм Національного банку усуває виявлені невідповідності та подає виправлені документи. Якщо протягом 30 календарних днів із дня надання зауважень депозитарієм Національного банку депозитарна установа не подала виправлені документи, то депозитарій Національного банку повертає поданий пакет документів з письмовою відмовою у відкритті рахунка депозитарній установі.
145. Уповноважений працівник Національного банку, якщо немає зауважень до поданих документів, надсилає депозитарній установі лист- повідомлення про приєднання депозитарної установи до послуг депозитарію Національного банку в межах Єдиного договору, після чого договір є укладеним, а депозитарна установа набуває статусу клієнта депозитарію Національного банку.
146. Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня укладення договору відкриває депозитарній установі рахунок у ЦП з обмеженою функціональністю та вносить до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформацію щодо розпорядників рахунка в цінних паперах (документ, згідно з яким надано повноваження, термін дії повноважень та іншу необхідну інформацію).
Депозитарій Національного банку передає до структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, інформацію щодо ідентифікаторів ключів електронного підпису розпорядників рахунка - для проведення відповідних налаштувань у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
Повноваження розпорядників рахунка в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку блокуються автоматично в разі закінчення строку дії сертифіката ключа або закінчення строку повноважень, наданих уповноваженій особі відповідним правочином, а також блокуються примусово депозитарієм Національного банку під час виконання адміністративної депозитарної операції за наявності відповідних документів від депозитарної установи щодо дострокового припинення повноважень, наданих розпоряднику рахунка в цінних паперах.
147. Депозитарій Національного банку після відкриття рахунка в цінних паперах з обмеженою функціональністю подає депозитарній установі пакет програмних засобів для налаштування доступу до системи автоматизації депозитарію Національного банку.
148. Депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня укладання Єдиного договору здійснює налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та проходить випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку зі складенням відповідного акта.
Депозитарій Національного банку на підставі інформації від структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, здійснює ведення переліку банків, що виконали тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку (далі - Перелік обслуговуючих банків). Перелік обслуговуючих банків в актуальному стані оприлюднюється депозитарієм Національного банку шляхом його розміщення на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
Депозитарна установа разом із обслуговуючим банком визначають необхідність проведення стендових випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку із системою автоматизації обслуговуючого банку на підставі інформації з Переліку обслуговуючих банків. Якщо обслуговуючий банк депозитарної установи зазначений у Переліку обслуговуючих банків, то депозитарна установа разом із обслуговуючим банком самостійно визначають необхідність повторного тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку. Якщо обслуговуючого банку немає в Переліку обслуговуючих банків, то такий обслуговуючий банк обов'язково має надіслати до структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем, заявку на тестування та виконати стендові випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку.
Депозитарна установа може звернутися до депозитарію Національного банку з проханням продовжити роботу в режимі обмеженої функціональності на термін, необхідний для завершення налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та виконання тестування взаємодії з депозитарієм Національного банку та/або системою автоматизації її обслуговуючого банку, якщо з технічних причин вона не може в установлений строк здійснити налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та виконати тестування взаємодії з депозитарієм Національного банку та/або системою автоматизації її обслуговуючого банку.
149. Депозитарій Національного банку після підписання акта випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку протягом трьох робочих днів знімає обмеження щодо функціональності з рахунка в цінних паперах депозитарної установи.
Депозитарій Національного банку має право приймати рішення щодо надання депозитарній установі таких додаткових послуг, як автоматизований доступ програмного забезпечення депозитарної установи до окремих даних із системи автоматизації депозитарію Національного банку та інших послуг, визначених нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, залежно від характеристик депозитарної установи, які можуть визначати рівень ризику її діяльності (рівень автоматизації програмного забезпечення депозитарної установи, кількість відкритих рахунків у цінних паперах депонентів/клієнтів, обсяг операцій за рахунком у цінних паперах, наявність порушень законодавства з питань функціонування ринків капіталу, наявність скарг депонентів/клієнтів депозитарної установи та інші характеристики, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності). Депозитарій Національного банку за зверненням депозитарної установи приймає рішення про надання доступу депозитарній установі до зазначених послуг та рівень такого доступу або надає вмотивовану письмову відмову за результатами аналізу інформації з публічних джерел або документів, наданих депозитарною установою на запит депозитарію Національного банку.
Перелік додаткових послуг, порядок надання/припинення надання доступу до них, вимоги до депозитарних установ, які мають намір отримувати такі послуги, визначається нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності.
150. Депозитарій Національного банку в односторонньому порядку розриває депозитарний договір, укладений з депозитарною установою, закриває рахунок у цінних паперах депозитарної установи та протягом трьох робочих днів письмово повідомляє про це депозитарну установу, якщо вона в установлений строк не здійснила налаштування засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку та не пройшла випробування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою та в разі необхідності системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності.
151. Депозитарна установа у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття рахунка, надає депозитарію Національного банку:
1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунка, підписане розпорядником рахунка;
2) переоформлену анкету рахунка, підписану розпорядником рахунка;
3) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.
Якщо в анкеті рахунка в цінних паперах змінюється інформація про розпорядника рахунка в цінних паперах, яка міститься в картці зі зразками підпису цього розпорядника рахунка, або в разі зміни розпорядника рахунка додатково подається картка або додаткова картка зі зразками підпису цього розпорядника рахунка в цінних паперах, засвідчена керівником юридичної особи, та оригінал або копія довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, виданої та підписаної керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.
152. Депозитарний договір розривається з одночасним закриттям рахунка в цінних паперах депозитарної установи відповідно до умов депозитарного договору та у випадках, передбачених цим Положенням. Рахунок у цінних паперах депозитарної установи може бути закритий виключно за умови, якщо немає ЦП на рахунку.
Депозитарна установа для закриття рахунка подає депозитарію Національного банку розпорядження на закриття рахунка, підписане розпорядником рахунка, та оплачує послуги депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку протягом трьох робочих днів із дня отримання розпорядження здійснює закриття рахунка депозитарної установи та письмово повідомляє про це депозитарну установу.
Глава 18. Порядок здійснення депозитарними установами адміністративних операцій за рахунками депонентів/номінальних утримувачів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку
153. Депозитарна установа для обслуговування депонентів може відкривати для них у межах рахунка в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, агреговані або сегреговані рахунки.
ЦП депозитарної установи, депонента-нерезидента, територіальної громади та депонента-банку, який не є депозитарною установою, а також ЦП клієнтів та клієнтів клієнтів номінального утримувача, обліковуються виключно на сегрегованих рахунках у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
ЦП інших типів депонентів можуть обліковуватися на агрегованому або сегрегованих рахунках у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
154. Депозитарій Національного банку обслуговує операції за сегрегованим рахунком, відкритим у межах балансу депозитарної установи, виключно на підставі розпоряджень депозитарної установи, за винятком випадків, прямо передбачених законодавством України. ЦП, що обліковуються на сегрегованому рахунку, можуть блокуватися для участі в торгах виключно на рахунок, призначений для відокремленого обліку зобов'язань та/або прав клієнтів і контрагентів учасника клірингу з поставки та/або отримання цінних паперів у КУ.
Депозитарна установа для відкриття сегрегованого рахунку на підставі договору з депонентом або договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача та внутрішніх документів депозитарної установи вносить інформацію щодо рахунку депонента або номінального утримувача до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.
Депозитарна установа за рахунком у цінних паперах депонента - первинного дилера за його розпорядженням додатково вносить до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформацію щодо реквізитів обслуговуючого банку такого первинного дилера (код банку та ідентифікаційний код банку).
Депонент - первинний дилер зобов'язаний надати депозитарній установі, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах, інформацію щодо реквізитів обслуговуючого банку такого депонента, а саме код банку та ідентифікаційний код обслуговуючого банку не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий депонент має намір брати участь. Депонент - первинний дилер в разі зміни реквізитів обслуговуючого банку зобов'язаний не пізніше наступного дня з моменту виникнення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий депонент має намір брати участь, надати депозитарній установі оновлену інформацію.
Депонент - первинний дилер має право надавати депозитарній установі реквізити виключного такого обслуговуючого банку, який є в Переліку обслуговуючих банків.
Депозитарна установа після внесення інформації щодо реквізитів обслуговуючого банку депонента - первинного дилера направляє її на авторизацію депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.
Депозитарна установа несе відповідальність за внесення достовірної інформації щодо депонентів та номінальних утримувачів до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
156. Депозитарна установа для здійснення операцій за результатами правочинів, укладених на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", якщо такі розрахунки забезпечуються КУ, на підставі відповідних документів уносить до реєстру договорів брокерів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку інформацію про інвестиційну фірму, яка обслуговує відповідного депонента депозитарної установи або клієнта, клієнта клієнта номінального утримувача.
Депозитарна установа після внесення до системи депозитарного обліку інформації про інвестиційну фірму, з метою відкриття в КУ клірингового рахунка/субрахунка для такої інвестиційної фірми, вносить до реєстру договорів брокерів дані щодо депонента з визначенням типу рахунка (сегрегований чи агрегований) або номінального утримувача.
157. Депозитарій Національного банку надає КУ інформацію з реєстру договорів брокерів та на запит КУ підтверджує проведення ідентифікації клірингового рахунку/субрахунку, відкритого в КУ, після чого такий кліринговий рахунок/субрахунок стає доступним для проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати".
158. Депозитарна установа в разі здійснення адміністративних операцій щодо внесення змін до анкети рахунка депонента, номінального утримувача, який зареєстрований у реєстрі договорів брокерів, зобов'язана до завершення поточного операційного дня в разі необхідності внести відповідні зміни до реєстру договорів брокерів.
Депозитарна установа в разі закриття рахунка в цінних паперах депонента, номінального утримувача, зобов'язана здійснити скасування реєстрації депонента в реєстрі договорів брокерів. КУ на підставі інформації з реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринках капіталу щодо припинення обслуговування операцій на відповідному рахунка забезпечує завершення всіх розрахунків за договорами щодо ЦП, укладеними за цим рахунком. За результатами завершення розрахунків та/або, якщо нема ЦП на відповідному рахунку щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, КУ підтверджує припинення обслуговування операцій за цим рахунком.
159. Депозитарій Національного банку з метою забезпечення застосування норм статті 73 Закону України "Про Національний банк України" щодо безумовного та переважного права задовольнити будь-яку основану на здійсненому рефінансуванні банку вимогу, за якою настав строк погашення, або статті 52 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" щодо позачергового задоволення вимог заставодержателя за рахунок майна банку, що є предметом застави, шляхом продажу ЦП, що перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку, уносить до реєстру договорів брокерів інформацію щодо Національного банку, який виконуватиме функції інвестиційної фірми для банку-боржника. Унесення цієї інформації відбувається на підставі розпорядження структурного підрозділу Національного банку, що забезпечує реалізацію грошово-кредитної політики, у порядку здійснення безумовної операції.
Національний банк набуває повноважень брокера, який керує рахунком банку, що не повернув кошти за операціями з рефінансування під заставу ЦП або за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ЦП після внесення інформації щодо Національного банку до реєстру договорів брокерів та відображення цієї інформації в КУ.
Глава 19. Обслуговування корпоративних операції емітента на рахунках у цінних паперах депозитарних установ щодо розміщення ОВДП
160. Операції зарахування ОВДП на власні рахунки в цінних паперах депозитарних установ - учасників розміщення та/або на агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/ номінальних утримувачів у межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, є безумовними операціями з управління рахунком у цінних паперах, а розрахунки за цими операціями відбуваються з використанням принципу "оплата проти поставки цінних паперів".
Депозитарій Національного банку за результатами задоволених заявок на розміщення ОВДП на дату розміщення зараховує ОВДП на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи та/або на агреговані, та/або сегреговані рахунки, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, для обліку ОВДП, заблокованих для оплати.
Депозитарій Національного банку, якщо під час перевірки інформації в заявках учасників розміщення, отриманої від ЕТС, виявлено помилки в реквізитах депонента, який є клієнтом учасника розміщення, зараховує ОВДП на власний рахунок такого учасника розміщення в порядку виконання безумовної операції.
160-1. Депозитарна установа - учасник розміщення в разі несвоєчасного перерахування чи неперерахування коштів депонентом / номінальним утримувачем щодо оплати ОВДП під час розміщення або в інших випадках, коли перерахування коштів депонентом / номінальним утримувачем неможливе, має право подати депозитарію Національного банку розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, відкритого для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи.
Депозитарна установа для подання такого розпорядження в день здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП виконує такі дії:
1) подає засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування вибірки з інформацією про власників ОВДП/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОВДП, зарахованих на рахунки в цінних паперах та заблокованих для оплати, у розрізі кодів ISIN, кількості та розподілу ОВДП між рахунком у цінних паперах депозитарної установи та/або рахунками в цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів;
2) здійснює перерозподіл кількості ОВДП між власним рахунком у цінних паперах депозитарної установи та агрегованими та/або сегрегованими рахунками, що відкриті в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи для обліку цінних паперів депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, які своєчасно не перерахували кошти за ОВДП, та ініціює безумовні депозитарні операції щодо переказу ОВДП за результатами такого перерозподілу.
Депозитарій Національного банку не виконує розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи, якщо згідно з умовами розміщення дата розміщення ОВДП співпадає з датою проведення розрахунків за ОВДП.
Депозитарій Національного банку в разі отримання розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи виконує переказ ОВДП між відповідними рахунками після отримання інформації про завершення грошових розрахунків.
161. Після завершення розрахунків за результатами розміщення ОВДП у порядку, передбаченому в главі 21 розділу III цього Положення, ОВДП розблоковуються на власному рахунку в цінних паперах депозитарної установи та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунках, відкритих для обліку цінних паперів депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, у порядку здійснення безумовної операції та дозволяється обіг ОВДП.
ОВДП списуються з власного рахунку в цінних паперах депозитарної установи та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунків, що відкриті для обліку цінних паперів депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, з метою анулювання в порядку здійснення безумовної операції, якщо розрахунки не відбулися в установлені законодавством України строки.
162. Депозитарій Національного банку обслуговує розміщення ОВДП за окремою постановою Кабінету Міністрів України з використанням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати" на підставі окремих розпоряджень емітента та депозитарної установи.
ОВДП зараховуються на рахунок власника для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями після успішного квитування зустрічних розпоряджень емітента та депозитарної установи.
Глава 20. Обслуговування корпоративних операції емітента на рахунках у цінних паперах депозитарних установ щодо виплати доходу, погашення/дострокового погашення ОВДП та викупу ОВДП емітентом
163. Депозитарій Національного банку та КУ після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку забезпечують розблокування ОВДП та зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП, заблоковані для продажу, що погашаються на рахунках депозитарних установ у порядку виконання безумовної операції.
Депозитарій Національного банку та КУ забезпечують розблокування ОВДП та зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОВДП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОВДП припадає на неробочий день.
164. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОВДП, на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку, у разі здійснення погашення ОВДП виконує блокування ОВДП на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників та іноземних депозитаріїв для погашення в порядку виконання безумовної операції. У цьому разі ОВДП заблоковані на рахунках власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників, за інших підстав залишаються заблокованими та погашаються з відповідних рахунків у порядку виконання безумовної операції.
165. Депозитарні установи кожного робочого дня зобов'язані відстежувати інформацію щодо виплати доходів та/або погашень за ОВДП, які обліковуються на рахунках депозитарних установ та їхніх депонентів, номінальних утримувачів. Депозитарна установа до завершення робочого дня дати обліку повідомляє номінальних утримувачів, які обслуговують власників ОВДП випуску, що погашається, про необхідність виконання ними операції блокування ОВДП для погашення на початок робочого дня, що є наступним за датою обліку.
Депозитарна установа враховує інформацію щодо грошового клірингу шляхом подання засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку запитів на формування відповідних звітно-аналітичних форм щодо сум та розподілу коштів, а також грошового клірингу та на підставі цієї інформації звіряє отриману інформацію з власними обліковими даними і здійснює розподіл коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують власників ОВДП, станом на відповідну дату обліку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи.
Депозитарні установи на підставі здійсненого розподілу незалежно від результатів грошового клірингу зобов'язані забезпечити перерахування сум доходів та/або погашень за ОВДП своїм депонентам, номінальним утримувачам у повному обсязі або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів, в порядку та строки, передбачені відповідними договорами та/або внутрішніми документами депозитарних установ.
166. Депозитарій Національного банку здійснює виплату сум доходу та/або погашень за ОВДП на банківський рахунок депозитарної установи, що зазначений в анкеті рахунка в цінних паперах до дати припинення діяльності депозитарною установою. Виплати доходу та/або погашень за ОВДП з дати припинення здійснюються в порядку, передбаченому в главі 32 розділу III цього Положення.
167. Депозитарій Національного банку списує ОВДП з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня дати погашення, що визначена умовами випуску в порядку здійснення безумовної операції. Якщо день погашення припадає на неробочий день, то депозитарій Національного банку списує ОВДП з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня наступного робочого дня.
168. Депозитарна установа в разі здійснення дострокового погашення ОВДП за ініціативою власника ОВДП на підставі відповідного розпорядження депонента або номінального утримувача здійснює депозитарну операцію щодо блокування ОВДП для дострокового погашення та надає відповідний звіт власнику ОВДП або номінальному утримувачу, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП.
Операції щодо дострокового погашення в разі задоволення емітентом ОВДП заявок про дострокове погашення ОВДП здійснюються в день, що є датою обліку, в порядку, передбаченому в пунктах 163 - 167 глави 20 розділу III цього Положення.
ОВДП можуть бути розблоковані за розпорядженням депонента або номінального утримувача в разі незадоволення заявок про дострокове погашення.
169. Депозитарій Національного банку, якщо дострокове погашення здійснюється за ініціативою емітента ОВДП та/або в інших випадках, передбачених законодавством України, обслуговує операції з дострокового погашення випущених емітентом ОВДП у порядку, передбаченому цим Положенням, з урахуванням особливостей дострокового погашення, установлених емітентом ОВДП.
170. Депозитарна установа за результатами погашення ОВДП зобов'язана внести відповідні зміни за рахунками у власному обліку ОВДП, а також надати інформацію про погашення ОВДП номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОВДП випуску, що погашений, до завершення операційного дня їх проведення.
171. Депозитарна установа здійснює обслуговування корпоративних операцій щодо викупу емітентом ОВДП у порядку виконання облікових операцій, передбаченому в главах 25 - 28 розділу III цього Положення.
Глава 21. Обслуговування операцій емітента ОВДП на рахунках у цінних паперах депозитарних установ у частині здійснення грошового клірингу та розрахунків за корпоративними операціями
172. Депозитарій Національного банку обслуговує грошові розрахунки для депозитарних установ за результатами розміщення ОВДП та виплати доходу та/або погашення ОВДП одним із таких способів:
1) шляхом проведення грошового клірингу - для депозитарних установ, що є первинними дилерами, у разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті;
2) без проведення грошового клірингу - для депозитарних установ, що є первинними дилерами, у всіх інших випадках, а також для депозитарних установ, що не є первинними дилерами.
173. Розрахунки за результатами розміщення ОВДП та виплатами доходу та/або погашення ОВДП здійснюються в безготівковій формі в порядку, передбаченому цим Положенням та нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, та в грошовій одиниці України, якщо умови випуску передбачають емісію ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України або в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків, якщо умови випуску передбачають емісію ОВДП, номінованих в іноземній валюті, та/або розміщення ОВДП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів.
174. Депозитарій Національного банку забезпечує перерахування сум доходу та/або погашень за ОВДП у день, що є датою платежу (з урахуванням особливостей, установлених абзацом тринадцятим пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення), яка визначається таким чином:
1) для ОВДП, номінованих у національній валюті, - у день виплати, що визначений умовами випуску;
2) для ОВДП, номінованих в іноземній валюті, - у день, що передує дню виплати, що визначений умовами випуску.
Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОВДП, номінованих у національній валюті, припадає на неробочий день.
Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, припадає на неробочий день або на неробочий день в країні, у валюті якої номіновані ОВДП.
175. Депозитарна установа, що є первинним дилером та/або обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів-первинних дилерів, для забезпечення розрахунків повинна протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку регулярно, але не рідше одного разу на годину перевіряти інформацію щодо розрахунків шляхом подання в системі автоматизації депозитарію Національного банку запиту на формування відомості про результати клірингу та розрахунків, клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації та відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій.
176. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих у національній валюті, виконує такі дії:
1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;
1-1) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, номінальними утримувачами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта, клієнта клієнта номінального утри в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 160-1 глави 19 розділу III цього Положення;
2) контролює отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами клірингу, якщо в результаті клірингу депозитарна установа та/або її депоненти/ номінальні утримувачі мають зобов'язання перед емітентом;
3) перевіряє суму зобов'язань у повідомленні про необхідність перерахування коштів (&P) та забезпечує оплату повної суми зобов'язань з використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням в реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки;
4) контролює отримання коштів у національній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.
177. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, виконує такі дії:
1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;
2) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;
3) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки) в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти мають зобов'язання перед емітентом;
4) контролює отримання коштів в іноземній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам та/або клієнтам номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.
178. Депозитарна установа, що не є первинним дилером, а також депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків із виплати доходу та/або погашення за ОВДП здійснює такі дії:
1) надає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування звіту щодо строків та сум сплати доходів та/або погашень за ОВДП кожного робочого дня після відкриття операційного дня депозитарію Національного банку;
2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, контролює отримання коштів за наявності сум коштів до сплати;
3) забезпечує перерахування належних власникам ОВДП коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами та відповідними договорами.
179. Депозитарна установа, що обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів - первинних дилерів, або депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків за результатами розміщення ОВДП здійснює такі дії:
1) контролює перерахування коштів депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;
2) надає депоненту, що є первинним дилером, інформацію з відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій щодо розміру зобов'язань такого депонента перед емітентом за результатами розміщення ОВДП, а також реквізитів платіжних документів, за якими депонент має перерахувати кошти за результатами розміщення ОВДП у порядку та в строки, визначені договором між депозитарною установою та депонентом, але не пізніше, ніж за годину до кінцевого терміну перерахування коштів за придбані ОВДП, що зазначений у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій;
3) контролює отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих у національній валюті, якщо депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом;
4) перевіряє суму зобов'язань у повідомленні про необхідність перерахування коштів (&Р) та забезпечує оплату повної суми зобов'язань із використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки;
5) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих в іноземній валюті (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки), в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом.
Глава 22. Обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депозитарних установ щодо розміщення ОМП
180. Депозитарій Національного банку обслуговує операції з розміщення ОМП у результаті укладання договорів із першими власниками в процесі розміщення ОМП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу в порядку, визначеному законодавством України, у тому числі цим Положенням.
181. Розрахунки за результатами розміщення ОМП здійснюються в безготівковій формі в порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні, та в грошовій одиниці України, якщо інше не передбачено умовами випуску ОМП.
Розрахунки за результатами розміщення ОМП, якщо умови випуску ОМП передбачають емісію ОМП, номінованих в іноземній валюті, та/або розміщення зазначених ЦП, номінованих у грошовій одиниці України, серед нерезидентів здійснюються в безготівковій формі відповідно до вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків.
182. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОМП за одним із таких принципів:
1) "поставка цінних паперів проти оплати" у результаті розміщення поза організованим ринком капіталу (грошові розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку);
2) "поставка цінних паперів без оплати" у результаті розміщення поза організованим ринком капіталу;
3) "поставка цінних паперів без оплати" у результаті розміщення на організованому ринку капіталу.
183. Депозитарна установа під час здійснення операцій за результатами розміщення ОМП, якщо розрахунки здійснюються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", подає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОМП із зазначенням банківських реквізитів депонента - першого власника або номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують перших власників. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк депонента - першого власника, номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують перших власників, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за угодами із ЦП на підставі повідомлень про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень депозитарної установи та емітента здійснює переказ ОМП з рахунку емітента на рахунок депонента - першого власника або номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують першого власника, з установленням відповідних обмежень щодо обігу ЦП для здійснення розрахунків за результатами розміщення та надає повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) на суму зобов’язань до обслуговуючого банку депонента - першого власника або номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують першого власника, зазначеного в розпорядженні на зарахування.
Обслуговуючий банк депонента - першого власника/номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують першого власника, зобов’язаний забезпечити оплату коштів за придбані ОМП із використанням спеціальних засобів СЕП на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку до завершення часу приймання платежів за ЦП у СЕП.
Депозитарій Національного банку одночасно з отриманням коштів за придбані ОМП здійснює безумовні депозитарні операції щодо розблокування ОМП, що були розміщені на рахунки в цінних паперах депонентів - перших власників або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, для обліку ЦП, заблокованих за емісійними обмеженнями.
Депозитарій Національного банку, якщо немає оплати за придбані ОМП, здійсненої з використанням спеціальних засобів, до завершення часу приймання платежів за ЦП у СЕП, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку в порядку виконання безумовної операції розблоковує ОМП на рахунку в цінних паперах емітента, а сквитовані розпорядження скасовуються.
184. Депозитарна установа під час здійснення операцій за результатами розміщення ОМП поза організованим ринком капіталу, якщо розрахунки здійснюються за принципом "поставка цінних паперів без оплати", подає депозитарію Національного банку розпорядження на зарахування ОМП.
Депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень депозитарної установи та емітента здійснює переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує депонента - першого власника та/або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує першого власника, для обліку ОМП, заблокованих за емісійними обмеженнями. Депозитарна установа до завершення операційного дня депозитарної установи надає номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують перших власників, звіт про виконання операції зарахування ОМП на рахунки в цінних паперах номінальних утримувачів для обліку ОМП, заблокованих за емісійними обмеженнями. Грошові розрахунки здійснюються без участі депозитарію Національного банку на умовах відповідних договорів.
184-1. Депозитарна установа під час здійснення операцій за результатами розміщення ОМП на організованому ринку капіталу з використанням розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати" після отримання від депозитарію Національного банку розпоряджень на переказ ОМП на рахунки депозитарної установи в розрізі власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників виконує звірку інформації в розпорядженнях з даними системи депозитарного обліку депозитарної установи та виконує такі дії:
1) підтверджує депозитарію Національного банку проведення операції із зарахування ОМП на рахунки перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, якщо звірка інформації виконана успішно; або
2) надсилає депозитарію Національного банку інформаційне повідомлення про неможливість зарахування ОМП на рахунки перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, із зазначенням причини, якщо в результаті звірки виявлені розбіжності між даними в розпорядженнях депозитарію Національного банку та даними із системи депозитарного обліку депозитарної установи або номінального утримувача.
Депозитарій Національного банку в разі отримання від депозитарної установи інформаційного повідомлення про неможливість виконання операції із зарахування ОМП на рахунки перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, здійснює заходи з метою з'ясування причин та усунення перешкод для завершення операцій у порядку, визначеному регламентом взаємодії між депозитарієм Національного банку та оператором організованого ринку капіталу та законодавством з питань депозитарної діяльності.
Грошові розрахунки здійснюються без участі депозитарію Національного банку в порядку, установленому умовами правочинів.
185. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами розміщення ОМП уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.
186. Депозитарій Національного банку після депонування емітентом глобального сертифіката випуску ОМП надає депозитарним установам, які обслуговують перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, за відповідним випуском ОМП, розпорядження на розблокування ОМП на рахунках у цінних паперах депонентів - перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників. Депозитарні установи до завершення операційного дня депозитарної установи надають номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують перших власників, інформацію про розблокування ОМП на рахунках у цінних паперах номінальних утримувачів.
Депозитарні установи підтверджують виконання операцій з розблокування ОМП на рахунках депонентів - перших власників.
187. Право власності на ОМП виникає з часу їх зарахування на рахунок у цінних паперах власника в депозитарній установі або у номінального утримувача. Обіг ОМП дозволяється після депонування глобального сертифіката емітентом ОМП і розблокування ОМП на рахунках власників.
Глава 23. Обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депозитарних установ щодо виплати доходу, погашення/дострокового погашення ОМП та викупу ОМП емітентом
188. Депозитарій Національного банку здійснює виплату сум доходу та/або погашень за ОМП на банківський рахунок депозитарної установи, що зазначений в анкеті рахунка в цінних паперах, до дати припинення депозитарної діяльності депозитарною установою. Виплати сум доходу та/або погашень за ОМП із дати припинення депозитарної діяльності депозитарною установою здійснюються в порядку, передбаченому в главі 32 розділу III цього Положення.
189. Датою платежу для ОМП є дата надходження коштів з виплати доходу та/або погашення ОМП від емітента на рахунок депозитарію Національного банку, але не раніше дати початку виплати доходу та/або погашення, зазначеної в проспекті та/або рішенні про емісію ОМП.
Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОМП, номінованими в національній валюті, припадає на неробочий день.
Дата платежу переноситься на наступний робочий день, якщо дата платежу за ОМП, номінованими в іноземній валюті, припадає на неробочий день або на неробочий день в країні, у валюті якої номіновані ОМП.
190. Депозитарій Національного банку та КУ після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку виконують розблокування ОМП та зобов'язань та/або прав із поставки та/або отримання ОМП, заблоковані для продажу, що погашаються на рахунках депозитарних установ у порядку виконання безумовної операції.
Депозитарій Національного банку та КУ виконують розблокування ОМП і зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОМП в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОМП припадає на неробочий день.
191. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОМП на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку в разі здійснення погашення ОМП виконує блокування ОМП для погашення на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників та іноземних депозитаріїв власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників, у порядку виконання безумовної операції. Водночас ОМП, заблоковані на рахунках власників за інших підстав, залишаються заблокованими та погашаються з відповідних рахунків у порядку здійснення безумовної операції.
192. Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ та іноземних депозитаріїв. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.
193. Депозитарні установи кожного робочого дня зобов'язані відстежувати інформацію щодо виплати доходів та/або погашень за ОМП, які обліковуються на рахунках депозитарних установ та їхніх депонентів, номінальних утримувачів. Депозитарна установа до завершення операційного дня дати обліку повідомляє номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП випуску, що погашається, про необхідність виконання ними операції блокування ОМП для погашення на початок робочого дня, що є наступним за датою обліку.
Депозитарна установа подає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запити на формування відповідних звітно-аналітичних форм щодо сум та розподілу коштів та на підставі цієї інформації здійснює звірку отриманої інформації з власними обліковими даними та розподіл коштів за власниками ОМП та/або номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, станом на відповідну дату обліку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи.
194. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків із виплати доходу та/або погашення за ОМП здійснює такі дії:
1) подає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування звіту щодо термінів та сум сплати доходів та/або погашень за ОМП;
2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОМП та/або номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, за наявності сум коштів до сплати;
3) контролює отримання коштів;
4) забезпечує перерахування коштів власникам ОМП та/або номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.
195. Депозитарій Національного банку одночасно із завершенням грошових розрахунків виконує безумовні депозитарні операції списання ОМП та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, що погашаються, з рахунків депозитарної установи та її депонентів, номінальних утримувачів.
196. Депозитарій Національного банку здійснює депозитарні операції щодо дострокового погашення на підставі розпоряджень емітента та депозитарних установ, що обслуговують власників ОМП та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, за принципом "поставка цінних паперів без оплати".
Депозитарна установа надає розпорядження на списання ОМП з рахунку в цінних паперах власника або з рахунку в цінних паперах номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують власника ОМП, в разі здійснення дострокового погашення випуску (серії) ОМП у випадках, передбачених проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП. Депозитарій Національного банку за результатом успішного квитування зустрічних розпоряджень депозитарної установи та емітента здійснює списання ОМП з рахунку в цінних паперах власника або з рахунку в цінних паперах номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують власника, на рахунок у цінних паперах емітента.
197. Депозитарна установа на підставі виконаних операцій за результатами погашення ОМП відображає у власній системі депозитарного обліку виконані операції, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОМП, відповідно до вимог, викладених у пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.
198. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами погашення ОМП уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОМП, згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.
199. Депозитарна установа здійснює обслуговування корпоративних операцій щодо викупу емітентом ОМП у порядку здійснення облікових операцій, передбаченому в главах 25 - 28 розділу III цього Положення.
Глава 24. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ щодо блокування/розблокування ЦП для продажу
200. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, повинна здійснити блокування ЦП для продажу.
Блокування ЦП відбувається на підставі розпорядження депонента, номінального утримувача за умови попереднього внесення інформації щодо інвестиційної фірми, яка обслуговує депонента, номінального утримувача, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку, передбаченому в пунктах 156, 157 глави 18 розділу III цього Положення.
201. Депозитарна установа для блокування ЦП для продажу подає до депозитарію Національного банку розпорядження на блокування, обираючи сегрегований рахунок депонента, номінального утримувача або агрегований рахунок, на якому обліковуються ЦП, належні депоненту, інвестиційну фірму, яка представляє його інтереси, та відповідний кліринговий рахунок/субрахунок інвестиційної фірми, а також інформацію щодо ЦП, що блокуються.
Депозитарій Національного банку після перевірки розпорядження здійснює переказ ЦП на балансовий рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу, і надсилає повідомлення про виконання блокування депозитарній установі та КУ.
Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами блокування ЦП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.
ЦП, заблоковані для продажу, залишаються заблокованими до моменту їх розблокування у випадках, передбачених цим Положенням.
202. Депозитарій Національного банку здійснює розблокування ЦП, що були заблоковані для продажу, у порядку виконання безумовної операції на підставі відомості розпоряджень на розблокування від КУ, крім інших випадків, передбачених цим Положенням та законодавством України.
КУ надає відомість розпоряджень на розблокування на підставі відповідного розпорядження інвестиційної фірми, на користь якої заблоковані ЦП, або на підставі розпорядження власника, номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника в порядку, передбаченому внутрішніми документами КУ, а також у випадках, передбачених законодавством України, на підставі розпоряджень депозитарію Національного банку.
203. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами розблокування ЦП уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.
Глава 25. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ за наслідками правочинів за ЦП, укладених на організованому ринку капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати" (у тому числі операцій репо з поставкою ЦП)
204. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків за правочинами, укладеними на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснює блокування ЦП у порядку, передбаченому в пунктах 200, 201 глави 24 розділу III цього Положення.
205. Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, укладеними на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються шляхом переказу коштів банками та Національним банком у встановленому ним порядку на/з рахунок/рахунку КУ в Національному банку та/або відображення КУ у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо ЦП з відображенням переходу права вимоги на кошти, включаючи припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку проведення грошових розрахунків, установленому Національним банком за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими на організованих ринках капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", забезпечується КУ.
206. Депозитарій Національного банку проводить розрахунки в ЦП за наслідками правочинів, укладених на організованому ринку капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", за результатами опрацювання клірингової відомості з переліком розпоряджень від КУ за результатом неттінгу та в режимі одиночних розрахунків у порядку виконання безумовної операції.
207. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених на організованому ринку капіталу, уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення. Депозитарна установа для внесення змін на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів використовує звітно-аналітичні форми, які формуються засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, а саме під час проведення одиночних операцій, використовує журнал операцій, а під час проведення неттінгових операцій - відомість взаємозаліку.
Глава 26. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ за наслідками правочинів за ЦП, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати" (у тому числі операцій репо з поставкою ЦП) якщо такі розрахунки забезпечуються КУ
208. Депозитарій Національного банку проводить розрахунки в ЦП за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", за результатами опрацювання клірингової відомості з переліком розпоряджень від КУ в режимі одиночних розрахунків у порядку здійснення безумовної операції.
Грошові розрахунки за правочинами щодо ЦП, що укладені поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються шляхом переказу коштів банками та Національним банком у встановленому ним порядку на/з рахунок/рахунку КУ в Національному банку та/або відображення КУ у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо ЦП з відображенням переходу права вимоги на кошти, включаючи припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку проведення грошових розрахунків, установленому Національним банком за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими поза організованими ринками капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", забезпечується КУ.
209. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення. Депозитарна установа для внесення змін до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів використовує звітно-аналітичні форми, які формуються засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, а саме - журнал операцій.
Глава 27. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ за наслідками правочинів щодо ЦП, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати" (включаючи операції репо з поставкою ЦП), якщо такі розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку
210. Розрахунки за правочинами, укладеними поза організованим ринком капталу за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, що обслуговують сторони правочину, таким чином:
1) депозитарна установа, яка обслуговує власника (постачальника) ЦП або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника) ЦП, надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (списання), зазначаючи банківські реквізити власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків та номер банківського рахунку, а також тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип) та інші реквізити правочину;
2) депозитарна установа, яка обслуговує власника (одержувача) ЦП або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) ЦП, надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (зарахування) ЦП, зазначаючи банківські реквізити власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача), а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків, а також тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип) та інші реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;
3) депозитарій Національного банку в разі квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника);
4) депозитарій Національного банку надсилає обслуговуючому банку власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача), зазначеному в розпорядженні на зарахування, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) і змінює статус розпоряджень сторін;
5) власник (одержувач)/номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1-1, 1-2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком із використанням спеціальних засобів СЕП на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;
6) депозитарій Національного банку одночасно з надходженням інформації про списання коштів із рахунку власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача) в обслуговуючому банку, здійснює безумовні депозитарні операції переказу ЦП з рахунку в цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача);
7) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів СЕП повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), і власника (одержувача)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача), є однією банківською установою та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;
8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати за придбані ЦП, здійсненої з використанням спеціальних засобів СЕП, до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1- 1, 1- 2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку розблоковує ЦП у порядку виконання безумовної операції на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника), а сквитовані розпорядження скасовуються.
211. Депозитарні установи, якщо після надання зустрічних розпоряджень не відбулось їх квитування, з'ясовують в депозитарії Національного банку причину та шляхи усунення розбіжностей.
212. Депозитарна установа може відмінити надані депозитарію Національного банку розпорядження до моменту їх квитування шляхом надання відповідного розпорядження депозитарію Національного банку.
213. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених поза організованим ринком капіталу, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
Глава 28. Обслуговування облікових операцій за рахунками у цінних паперах депозитарних установ за наслідками правочинів щодо ЦП, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати" (у тому числі операцій репо з поставкою ЦП)
214. Розрахунки у цінних паперах за правочинами, укладеними поза організованим ринком капіталу за принципом "поставка цінних паперів без оплати", здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, що обслуговують сторони відповідних правочинів / номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів. Водночас депозитарні установи зазначають тип правочину (репо, купівля-продаж, міна, переуступка, кредитування або інший тип) та інші реквізити правочину.
215. Депозитарій Національного банку за результатами успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює переказ ЦП з рахунка в цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (постачальника)/номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (постачальника) на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує власника (одержувача)/ номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника (одержувача).
216. Якщо правочини, укладені поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати", передбачають грошові розрахунки, то такі розрахунки здійснюються без участі депозитарію Національного банку в порядку, установленому умовами відповідних правочинів.
217. Депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками укладених правочинів уносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідні звіти або інформацію номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують сторони правочинів, згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
Глава 29. Обслуговування облікових операцій блокування ЦП/прав на ЦП за наслідком застави за рахунками депозитарних установ
218. Передавання ЦП у заставу за правочинами, стороною в яких є Національний банк, може відбуватися з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" або з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати".
Національний банк як заставодержатель розміщує та підтримує в актуальному стані на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку анкету заставодержателя та картку зі зразками підписів заставодержателя, а також документи, що підтверджують повноваження осіб, які мають право підпису від імені заставодержателя для використання даних документів депозитарними установами заставодавців.
Депозитарій Національного банку обліковує в системі депозитарного обліку інформацію щодо депозитарних установ та сторін операцій блокування ЦП за умови обліку ЦП на сегрегованих рахунках депонентів та інформацію щодо депозитарних установ та типів депонентів, які є стороною операції блокування ЦП, за умови обліку ЦП на агрегованих рахунках депонентів або на рахунках номінальних утримувачів. У разі зміни сторони за такими правочинами або депозитарної установи однієї зі сторін відповідна депозитарна установа надає депозитарію Національного банку документи, що підтверджують такі зміни для відображення їх у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
Депозитарні установи за агрегованими рахунками здійснюють контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування ЦП було надано тим самим заставодержателем, який надавав розпорядження на блокування ЦП за відповідним правочином, за винятком випадків, передбачених законодавством з питань депозитарної діяльності.
220. Депозитарні установи/Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції блокування (обтяження зобов’язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або між клієнтами депозитарію Національного банку з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", таким чином:
1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків та номер банківського рахунку, а також реквізити правочину;
2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків, а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлень про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;
3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця;
4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, для здійснення розрахунків та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P);
5) заставодержатель або номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1- 1, 1- 2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком з використанням спеціальних засобів СЕП на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;
6) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів СЕП повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, і заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, є однією банківською установою та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;
7) депозитарій Національного банку одночасно з оплатою сум згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) у порядку виконання безумовної операції здійснює блокування ЦП на відповідному рахунку;
8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати відповідно до повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P), здійсненої з використанням спеціальних засобів СЕП до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1- 1, 1- 2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, для обліку ЦП, не обтяжених зобов’язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;
9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
221. Виконання операцій щодо блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП/прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або між клієнтами депозитарію Національного банку здійснюється з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:
1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;
2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на блокування ЦП, що надаються в заставу;
3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця;
4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування ЦП, які передаються в заставу, на відповідному рахунку;
5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
223. Депозитарні установи/Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або клієнтів депозитарію Національного банку, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" таким чином:
1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків, а також реквізити правочину. Водночас депозитарна установа повинна пересвідчитися, що обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, відповідає вимогам щодо здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі повідомлень про необхідність перерахування коштів (&P) від депозитарію Національного банку;
2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави, зазначаючи банківські реквізити заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, а саме: код обслуговуючого банку, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ/реєстраційний код нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків та номер банківського рахунку, а також реквізити правочину;
3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем (якщо такому заставодержателю відкрито сегрегований рахунок) або тими самими депозитарною установою та типом депонента/номінальним утримувачем (якщо такому заставодержателю відкрито рахунок у межах агрегованого рахунку або він є клієнтом, клієнтом клієнта номінального утримувача), які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином (з урахуванням змін, унесених у порядку, визначеному в пункті 218 глави 29 розділу III цього Положення);
4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави для здійснення розрахунків, та формує і надсилає обслуговуючому банку заставодавця повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P);
5) заставодавець або номінальний утримувач, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1- 1, 1- 2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, обслуговуючим банком з використанням спеціальних засобів СЕП на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P) депозитарію Національного банку;
6) обслуговуючий банк відправляє депозитарію Національного банку з використанням спеціальних засобів СЕП повідомлення про завершення грошових розрахунків (&А), якщо обслуговуючий банк заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, і заставодержателя або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодержателя, є однією банківською установою та згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) здійснюється внутрішньобанківський платіж;
7) депозитарій Національного банку одночасно з оплатою сум згідно з повідомленням про необхідність перерахування коштів (&P) у порядку виконання безумовної операції здійснює розблокування ЦП на відповідному рахунку;
8) депозитарій Національного банку, якщо немає оплати відповідно до повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P), здійсненої з використанням спеціальних засобів СЕП до завершення регламентного часу, установленого в підпунктах 1- 1, 1- 2 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, до закриття операційного дня депозитарію Національного банку переказує ЦП у порядку виконання безумовної операції з рахунку депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, заблоковані для здійснення розрахунків, на рахунок депозитарної установи, яка обслуговує заставодавця або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує заставодавця, для обліку ЦП, обтяжених зобов’язаннями, а сквитовані розпорядження скасовуються;
9) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
224. Виконання операцій розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань регулювання ліквідності) або інших клієнтів депозитарію Національного банку, здійснюється з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати" таким чином:
1) депозитарна установа заставодавця надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави;
2) депозитарна установа заставодержателя або Національний банк надає депозитарію Національного банку розпорядження на розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави;
3) депозитарій Національного банку здійснює перевірку цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця. Водночас депозитарієм Національного банку здійснюється контроль за тим, щоб розпорядження на розблокування було надано тими самими депозитарною установою та заставодержателем (якщо такому заставодержателю відкрито сегрегований рахунок) або тими самими депозитарною установою та типом депонента/номінальним утримувачем (якщо такому заставодержателю відкрито рахунок у межах агрегованого рахунку або він є клієнтом, клієнтом клієнта номінального утримувача), які давали розпорядження на блокування за відповідним правочином (з урахуванням змін, унесених у порядку, визначеному в пункті 218 глави 29 розділу III цього Положення);
4) депозитарій Національного банку в разі успішного квитування зустрічних розпоряджень здійснює розблокування ЦП, що вивільняються з-під застави на відповідному рахунку;
5) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
( Пункт 225 глави 29 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 (v0104500-21)
)
227. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування операцій зі звернення стягнення на ЦП, що надані в заставу, у разі досягнення заставодавцем та заставодержателем згоди на перехід права власності на ЦП, що є предметом застави, до заставодержателя на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ, які обслуговують сторони відповідних правочинів/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів.
Депозитарій Національного банку після перевірки цілісності і правильності заповнення реквізитів та відповідності обсягів визначених ЦП кількості ЦП на рахунку заставодавця виконує переказ ЦП, заблокованих на відповідному рахунку, на рахунок заставодержателя для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.
Глава 30. Обслуговування безумовних та інших облікових операцій за рахунками депозитарних установ
228. Депозитарій Національного банку в разі надходження документів, що передбачають наявність підстав для виконання безумовної операції щодо ЦП певного випуску, зокрема обмеження/зняття обмеження на здійснення операцій з ЦП, виконує відповідні операції з такими особливостями:
1) депозитарій Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дня отримання відповідних документів здійснює безумовну операцію щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з ЦП певного випуску, якщо цими документами не встановлена інша пізніша дата встановлення/зняття обмеження;
2) депозитарій Національного банку протягом операційного дня, коли була проведена безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з ЦП певного випуску або інша безумовна операція за рахунками депозитарних установ, надає депозитарним установам та КУ відповідне повідомлення про проведення такої операції;
3) депозитарні установи на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентівта/або номінальних утримувачів, а також надають відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
229. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування операцій з реалізації Національним банком переважного і безумовного права, передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України", щодо задоволення будь-якої основаної на здійсненому рефінансуванні банку вимоги, оформленої в установленому законом порядку, за якою настав строк погашення, на підставі розпорядчих актів Національного банку.
Національний банк як заставодержатель у випадках, передбачених умовами відповідного договору, може реалізувати своє переважне право на звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, шляхом набуття ЦП у власність або реалізації ЦП третім особам.
230. Національний банк як заставодержатель для проведення звернення стягнення на предмет застави надає депозитарію Національного банку розпорядження на переказ ЦП з рахунка заставодавця щодо обліку ЦП, заблокованих на користь Національного банку, на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій.
Національний банк як заставодержатель після виконання депозитарієм Національного банку безумовної операції переказу ЦП на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій, визначає спосіб звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, та надає депозитарію Національного банку відповідне розпорядження.
231. Депозитарій Національного банку в разі звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, шляхом переходу права власності на ЦП до Національного банку, виконує безумовну операцію переказу ЦП з рахунка щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій депозитарної установи заставодавця, на рахунок Національного банку (заставодержателя) щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.
232. Депозитарій Національного банку в разі звернення стягнення на ЦП, що є предметом застави, шляхом продажу ЦП виконує безумовну операцію щодо внесення Національного банку як заставодержателя до реєстру договорів брокерів для участі в торгах із продажу ЦП, що є предметом застави, та безумовну операцію щодо блокування ЦП для продажу. Виконання операцій щодо списання ЦП, реалізованих на організованому ринку капіталу, відбувається в порядку здійснення облікових операцій, передбаченому в главі 25 розділу III цього Положення. Розблокування ЦП з торгів відбувається в порядку, передбаченому в пункті 202 глави 24 розділу III цього Положення, ЦП зараховуються на рахунок щодо обліку ЦП, заблокованих у результаті здійснення безумовних операцій.
233. Депозитарій Національного банку, якщо вимоги Національного банку як заставодержателя були задоволені в повному обсязі за рахунок часткового стягнення ЦП, що є предметом застави, на підставі розпорядження Національного банку як заставодержателя розблоковує залишок ЦП на рахунку заставодавця щодо обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.
234. Депозитарна установа в разі отримання документів, визначених законодавством України, що передбачають наявність підстав для виконання безумовної операції за рахунками в системі депозитарного обліку, виконує відповідні операції з такими особливостями:
1) обирає вид операції, який відповідає суті правочину;
2) виконує операцію за принципом "поставка цінних паперів без оплати" у порядку виконання безумовної операції;
3) вносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентівта/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
235. Депозитарій Національного банку забезпечує проведення операцій переказу/списання цінних паперів депонента/цінних паперів, що належать клієнту номінального утримувача, клієнту клієнта номінального утримувача з рахунку в цінних паперах депонента/номінального утримувача, відкритого в одній депозитарній установі, з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах того самого депонента/номінального утримувача, відкритий в іншій депозитарній установі, а також переказ/списання цінних паперів між рахунками депонента/номінального утримувача/номінальних утримувачів за умови, що в результаті такої операції не відбувається зміна власника цінних паперів, на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ/депозитарної установи за принципом "поставка цінних паперів без оплати".
У разі переведення заблокованих цінних паперів вони зараховуються з відображенням ідентичного стану блокування, а депозитарні установи зобов'язані забезпечити в порядку, передбаченому своїми внутрішніми документами, передавання документів, на підставі яких здійснювалося блокування ЦП.
Депозитарні установи вносять зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентівта/або номінальних утримувачів, а також надають відповідні звіти або інформацію про проведені операції номінальним утримувачам згідно з вимогами пункту 60 глави 5 розділу I цього Положення.
236. Депозитарій Національного банку також може обслуговувати інші облікові операції своїх клієнтів відповідно до вимог цього Положення, законодавства України та умов договорів, укладених з клієнтами.
Глава 31. Обслуговування інформаційних операцій депозитарних установ
237. Депозитарій Національного банку здійснює для депозитарних установ такі інформаційні операції з надання:
1) довідки про стан рахунка в цінних паперах;
2) довідки про операції з ЦП;
3) інших довідково-аналітичних форм за запитом депозитарної установи;
4) доступу для формування інших електронних звітно-аналітичних форм, що є складовими системи депозитарного обліку депозитарної установи.
238. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та у строки, що визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, відповідним договором та/або вимогами законодавства України.
239. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі відповідних запитів депозитарної установи або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, відповідним договором, законодавством України.
240. Депозитарна установа надає депозитарію Національного банку запити на здійснення інформаційних операцій в довільній формі. Такі запити мають містити необхідні реквізити для виконання відповідної інформаційної операції:
1) назву інформаційної операції;
2) повне найменування депозитарної установи;
3) ідентифікаційний код в ЄДРПОУ депозитарної установи;
4) дату, станом на яку має надаватися інформація, або період для надання інформації;
5) код(и) ISIN ЦП, за яким/якими проводиться інформаційна операція (у разі необхідності);
6) підпис розпорядника рахунка депозитарної установи;
7) іншу інформацію, яка розкриває суть інформаційної операції.
241. Депозитарій Національного банку на підставі запиту депозитарної установи виконує інформаційну операцію та надає запитувану депозитарною установою інформацію в строки та у спосіб, визначені цим Положенням та/або відповідним договором.
Глава 32. Особливості обслуговування операцій депозитарних установ у процесі припинення професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи
242. Депозитарій Національного банку обслуговує депозитарні установи протягом процесу припинення ними професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи з урахуванням інформації щодо підстав для припинення діяльності, у зв'язку з:
1) припиненням юридичної особи або прийняттям уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи;
2) рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про анулювання ліцензії на здійснення цього виду професійної діяльності;
3) відкликанням банківської ліцензії.
243. Депозитарій Національного банку після отримання повідомлення від депозитарної установи про прийняття рішення про припинення провадження депозитарною установою професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи у зв'язку з припиненням юридичної особи або прийняттям уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи до визначеної дати припинення продовжує обслуговування депозитарної установи на загальних підставах.
244. Депозитарій Національного банку з дати початку припинення діяльності в разі відкриття депозитарною установою рахунка для обслуговування належних їй ЦП в іншій депозитарній установі на підставі відповідних розпоряджень депозитарних установ виконує переказ ЦП зі зміною типу власника. Такі розпорядження депозитарних установ підлягають авторизації депозитарієм Національного банку.
245. Депозитарій Національного банку після отримання повідомлення від органу ліцензування про анулювання ліцензії на провадження депозитарною установою професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи з дати початку припинення діяльності установлює обмеження на внесення депозитарною установою змін до системи депозитарного обліку, за винятком випадків, передбачених законодавством України, та здійснює в порядку виконання безумовної операції розблокування ЦП, що заблоковані для продажу на організованому ринку капіталу чи поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", на рахунку у цінних паперах депозитарної установи.
Депозитарна установа після встановлення депозитарієм Національного банку обмежень з дати початку припинення зобов'язана надати депозитарію Національного банку документи щодо підтвердження повноважень розпорядників рахунка або заміни розпорядників рахунка. Депозитарна установа для здійснення облікових операцій після підтвердження повноважень розпорядників рахунка надає депозитарію Національного банку розпорядження на виконання відповідної операції в системі депозитарного обліку та додатково повідомлення про зміст операції та про те, що немає заборгованості за виплатами доходів та/або погашенням перед депонентом/номінальним утримувачем за ЦП, що є предметом операції. Депозитарій Національного банку виконує звірку інформації в розпорядженні та повідомленні та перевіряє можливість виконання ініційованої операції відповідно до встановлених законодавством України обмежень, а також інформацію про суми невиплачених доходів та/або погашень за ЦП. Депозитарій Національного банку, якщо немає зауважень, здійснює в системі депозитарного обліку підтвердження ініційованої операції.
246. Депозитарій Національного банку здійснює виплати доходів та/або погашень на рахунки депозитарних установ в процесі припинення депозитарної діяльності щодо небанківських депозитарних установ без установлення обмежень на виплати, а щодо депозитарних установ-банків з такими особливостями:
1) депозитарним установам-банкам, у яких відкликана банківська ліцензія, з дати припинення здійснення банківської діяльності виплати доходів та/або погашень здійснюються на транзитний рахунок депозитарію Національного банку;
2) з дати отримання депозитарієм Національного банку документів, що підтверджують повноваження ліквідатора та реквізити відкритого йому накопичувального рахунка в Національному банку, депозитарій Національного банку на підставі розпорядження ліквідатора перераховує суми невиплачених коштів, а також суми коштів, що виплачуються, до дати припинення діяльності за ЦП, що належать депозитарній установі-банку на праві власності, на накопичувальний рахунок;
3) з дати початку припинення до дати припинення депозитарій Національного банку здійснює переказ сум невиплачених коштів за ЦП, що належать депонентам депозитарної установи - банку та/або клієнтам номінальних утримувачів, до нової депозитарної установи після переведення ЦП депонентом / номінальним утримувачем до цієї депозитарної установи, а якщо у депонента або на рахунку в цінних паперах номінального утримувача немає залишків ЦП, то депозитарій Національного банку здійснює переказ сум невиплачених коштів за ЦП, що належать цьому депоненту / клієнтам номінальних утримувачів, на підставі розпорядження депозитарної установи - банку, що припиняє діяльність.
247. Депозитарій Національного банку після завершення операційного дня, що передує даті припинення діяльності депозитарної установи, установлює обмеження на проведення депозитарною установою будь-яких депозитарних операцій та виконує адміністративну операцію щодо внесення змін до анкети рахунка в цінних паперах депозитарної установи в частині банківських реквізитів для виплати доходів та погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах цієї депозитарної установи, в порядку виконання безумовної операції.
248. Депозитарій Національного банку з дати припинення діяльності депозитарної установи забезпечує здійснення виплати доходів та погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, на транзитний рахунок депозитарію Національного банку до набуття повноважень по розпорядженню рахунком уповноваженим на зберігання.
249. Депозитарій Національного банку не пізніше наступного робочого дня з дати отримання від Центрального депозитарію повідомлення про підписання акта приймання-передавання документів, уповноваженому на зберігання, уносить до системи депозитарного обліку інформацію про набуття уповноваженим на зберігання повноважень по розпорядженню рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність.
250. Уповноважений на зберігання зобов'язаний надати депозитарію Національного банку та підтримувати в актуальному стані анкету уповноваженого на зберігання, картку зі зразками підписів розпорядників рахунка від імені уповноваженого на зберігання та документи, що підтверджують їх повноваження, а також реквізити банківського рахунку для здійснення переказу суми невиплачених коштів, а також сум коштів, що виплачуються після дати припинення діяльності.
251. Депозитарій Національного банку протягом п'яти робочих днів із дати отримання від Центрального депозитарію повідомлення про підписання акта приймання-передавання документів уповноваженому на зберігання та документів уповноваженого на зберігання здійснює переказ суми невиплачених до дати набуття уповноваженим на зберігання повноважень за розпорядженням рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, коштів на банківський рахунок Центрального депозитарію та надає повідомлення про здійснений переказ уповноваженому на зберігання.
252. Депозитарій Національного банку в разі виплати доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, який залишився в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах у встановленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання, протягом трьох робочих днів із дати платежу здійснює переказ коштів на банківський рахунок Центрального депозитарію та надає повідомлення про здійснений переказ уповноваженому на зберігання.
253. Депозитарій Національного банку з дати набуття уповноваженим на зберігання повноважень за розпорядженням рахунком у цінних паперах депозитарної установи, що припинила діяльність, виконує операції з ЦП, що обліковуються на цих рахунках за розпорядженнями уповноваженого на зберігання у випадках, передбачених законодавством України.
254. Особливості обслуговування рахунка в цінних паперах депозитарної установи, який залишився в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах у встановленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання, установлюється документом, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм та депозитарієм Національного банку.
Розділ IV. Порядок взаємодії депозитарію Національного банку з іноземними депозитаріями
Глава 33. Обслуговування операцій щодо ОЗДП та державних деривативів на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії та відображення таких операцій в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку
255. Національний банк з метою реалізації своєї виключної компетенції щодо здійснення депозитарного обліку ОЗДП та державних деривативів відкриває кореспондентські рахунки в іноземних депозитаріях та відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу ОЗДП та державних деривативів.
Порядок відкриття та ведення рахунка депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії встановлюється законодавством країни місцезнаходження та внутрішніми документами іноземного депозитарію, а також договором з іноземним депозитарієм, укладеним між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм.
Облік ОЗДП та державних деривативів на кореспондентському рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснюється агрегованим способом.
256. ОЗДП та державні деривативи, зараховані на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, приймаються на облік до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку шляхом зарахування на відповідні балансові рахунки депозитарного обліку. Депозитарним активом щодо ОЗДП та державних деривативів, зарахованих на кореспондентський рахунок депозитарію Національного банку, є виписка з рахунка депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії.
257. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором з іноземним депозитарієм.
Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та його клієнтами здійснюється засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку та електронної пошти Національного банку.
258. Підставою для внесення ОЗДП та державних деривативів для обліку до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку є:
1) розпорядження депозитарної установи на зарахування ОЗДП та державних деривативів;
2) підтвердження про зарахування відповідних ОЗДП та державних деривативів на рахунок депозитарію Національного банку, відкритий в іноземному депозитарії, у формі, визначеній відповідним договором з іноземним депозитарієм.
259. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування ОЗДП та державних деривативів на рахунках своїх клієнтів на підставі депозитарного договору. Щодо ОЗДП та державних деривативів, що обліковуються іноземним депозитарієм, депозитарій Національного банку надає клієнтам такі послуги:
1) виконання депозитарних операцій;
2) надання інформації про корпоративні операції (події);
3) обслуговування виплати доходів та погашень за ОЗДП та державними деривативами;
4) інші послуги відповідно до законодавства та договору з іноземним депозитарієм.
260. Розрахунки щодо операцій зарахування/списання ОЗДП та державних деривативів на/з рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснюються у дні, які є робочими одночасно для депозитарію Національного банку та іноземного депозитарію. Якщо розрахунки припадають на день, що є неробочим для депозитарію Національного банку або іноземного депозитарію, то вони переносяться на наступний робочий день для обох депозитаріїв.
Обіг ОЗДП та державних деривативів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку здійснюється в порядку, визначеному цим Положенням з урахуванням вимог законодавства України з питань валютного регулювання та валютного нагляду і безготівкових розрахунків.
261. Операції із зарахування та списання ОЗДП та державних деривативів на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ здійснюються тільки з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати".
Депозитарій Національного банку надає розпорядження іноземному депозитарію на підставі розпорядження депозитарної установи.
Операція, яка передбачає надання зустрічного розпорядження від клієнта іноземного депозитарію, проводиться (здійснюється) іноземним депозитарієм після успішної звірки (квитування) розпоряджень.
Якщо в день здійснення розрахунків депозитарій Національного банку не отримує від іноземного депозитарію підтвердження здійснення розрахунків, то виконання розпоряджень клієнтів переноситься на наступні дні, поки депозитарій Національного банку не отримає від іноземного депозитарію таке підтвердження або інформацію про відміну розпорядження.
Депозитарій Національного банку в разі відміни іноземним депозитарієм розпорядження депозитарію Національного банку з причин, передбачених внутрішніми правилами та положеннями іноземного депозитарію, надсилає інформацію про відміну такого розпорядження депозитарній установі - ініціатору депозитарної операції.
Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію підтвердження про виконання операції на підставі такого підтвердження завершує відповідну операцію в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
262. Депозитарна установа може надати депозитарію Національного банку розпорядження на відміну наданого раніше розпорядження шляхом направлення відповідного розпорядження засобами системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку. Після отримання такого розпорядження депозитарій Національного банку виконує такі дії:
1) здійснює відміну розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку - якщо розпорядження ще не було направлено до іноземного депозитарію;
2) надсилає до іноземного депозитарію розпорядження про відміну, якщо розпорядження вже було направлено до іноземного депозитарію депозитарієм Національного банку, за умови, якщо можливість такої відміни передбачена регламентом роботи іноземного депозитарію, і в разі отримання підтвердження про відміну від іноземного депозитарію здійснює відміну розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку в разі неможливості здійснення відміни розпорядження відхиляє надане депозитарною установою розпорядження про відміну наданого раніше розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.
263. Депозитарна установа для зарахування ОЗДП та державних деривативів на свій рахунок надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.
264. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та залежно від результатів перевірки виконує такі дії:
1) надає розпорядження іноземному депозитарію шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження заповнено правильно;
2) відхиляє надане розпорядження, якщо в ньому немає будь-яких з обов'язкових реквізитів.
Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про зарахування ОЗДП та державних деривативів на рахунок у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює зарахування ОЗДП та державних деривативів на рахунок у цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку повідомляє клієнта про отримання від іноземного депозитарію повідомлення про відміну виконання операції та в разі неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження.
265. Депозитарна установа для списання ОЗДП та державних деривативів зі свого рахунка надає депозитарію Національного банку розпорядження, оформлене відповідно до вимог цього Положення.
266. Депозитарій Національного банку перевіряє правильність заповнення розпорядження та наявність на рахунку клієнта кількості цінних паперів, достатньої для здійснення розрахунків, і залежно від результатів перевірки виконує такі дії:
1) здійснює блокування цінних паперів на рахунку депозитарної установи та надає розпорядження іноземному депозитарію на списання цінних паперів шляхом надсилання SWIFT-повідомлення або іншим способом, передбаченим договором з іноземним депозитарієм, якщо розпорядження депозитарної установи містить усі необхідні реквізити, та на рахунку клієнта є достатня кількість цінних паперів, зазначених у розпорядженні, вільних від обтяжень;
2) відхиляє розпорядження депозитарної установи, якщо в ньому немає будь-якого з обов'язкових реквізитів або кількості ЦП, не обтяжених зобов'язаннями, на рахунку не достатньо для проведення операції. Депозитарій Національного банку на підставі отриманої від іноземного депозитарію інформації про списання ОЗДП та державних деривативів з рахунка в цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії здійснює списання ОЗДП та державних деривативів на рахунку в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку в разі отримання від іноземного депозитарію відмови у виконанні розпорядження та неможливості завершення операції відхиляє надане депозитарною установою розпорядження та здійснює розблокування ЦП на рахунку депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.
267. Депозитарій Національного банку для обслуговування виплати доходів та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами повідомляє депозитарні установи про очікувані виплати доходів та/або погашень на підставі інформації, отриманої від іноземного депозитарію. Депозитарій Національного банку надсилає повідомлення депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються відповідні ОЗДП та державні деривативи на дату отримання інформації про виплату доходів та/або погашення від іноземного депозитарію, засобами електронної пошти Національного банку. Депозитарні установи, які не підключені до електронної пошти Національного банку, самостійно відстежують інформацію про дати виплати доходів та/або погашень, користуючись при цьому довідниками системи автоматизації депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку має право додатково надсилати таку інформацію до відома депозитарної установи на її електронну адресу, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах.
Депозитарій Національного банку обслуговує операції з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами, включаючи обслуговування розрахунків за результатами їх проведення.
Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування платежів із виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами шляхом перерахування відповідним депозитарним установам одержаних від іноземного депозитарію коштів.
Депозитарій Національного банку перераховує кошти з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами на рахунки депозитарних установ, зазначені в анкетах рахунків у цінних паперах.
Якщо дата платежу за ОЗДП та державними деривативами припадає на неробочий день, то обслуговування цих розрахунків проводиться наступного робочого дня.
268. Депозитарій Національного банку в день, що є датою обліку, надає розпорядження КУ на розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів, що заблоковані для виставлення на продаж на організованому ринку капіталу чи поза організованим ринком капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", але підлягають погашенню.
КУ забезпечують розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів на підставі розпорядження депозитарію Національного банку після завершення розрахунків за правочинами до завершення операційного дня дати обліку в порядку виконання безумовної операції.
Депозитарій Національного банку та КУ виконують розблокування зобов'язань та/або прав з поставки та/або отримання ОЗДП та державних деривативів в останній робочий день, що передує даті обліку, якщо дата обліку за ОЗДП та державними деривативами припадає на неробочий день.
ОЗДП та державні деривативи, заблоковані на рахунках власників/номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників, за інших підстав, залишаються заблокованими та списуються з відповідних рахунків у порядку виконання безумовної операції.
269. Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, для виплати доходу та/або погашення ОЗДП та державних деривативів на підставі інформації із системи депозитарного обліку про утримувачів ЦП станом на дату обліку у разі здійснення погашення ОЗДП та державних деривативів виконує блокування ОЗДП та державних деривативів для погашення на рахунках депозитарних установ у розрізі власників/типів власників у порядку виконання безумовної операції.
Депозитарій Національного банку в робочий день, що є наступним за датою обліку, надає структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків інформацію щодо майбутньої виплати доходів та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами.
270. Емітент ОЗДП та державних деривативів згідно з вимогами та в строки, передбачені проспектом або рішенням про емісію ОЗДП або та державних деривативів, забезпечує надходження відповідних сум коштів з виплати доходу та/або погашення за ОЗДП та державними деривативами на відповідний рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії. Дата надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії є датою платежу. У разі надходження коштів на рахунок депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії пізніше ніж за дві години до закінчення операційного дня депозитарію Національного банку датою платежу є наступний робочий день депозитарію Національного банку.
271. Депозитарій Національного банку в день, що є датою платежу, на підставі інформації щодо отримання коштів на рахунок в іноземному депозитарії та на підставі інформації з системи депозитарного обліку про утримувачів ОЗДП та державних деривативів, формує розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів в іноземній валюті депозитарним установам та надає його/їх структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків для здійснення переказу коштів на рахунки отримувачів.
Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків на підставі наданих депозитарієм Національного банку документів забезпечує перерахування коштів на рахунки депозитарних установ у терміни, визначені в абзаці тринадцятому пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення. У разі неможливості здійснення перерахування у день, що є датою платежу, структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків негайно повідомляє про це депозитарій Національного банку. Депозитарій Національного банку вживає всіх необхідних заходів для здійснення платежу.
272. Депозитарна установа для забезпечення розрахунків щодо сум доходу та/або погашень за ОЗДП та державними деривативами здійснює такі дії:
1) контролює отримання коштів в іноземній валюті;
2) забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.
273. Депозитарій Національного банку під час погашення ОЗДП та державних деривативів списує ОЗДП та державні деривативи з рахунків депозитарних установ на підставі відповідної інформації від іноземного депозитарію до завершення операційного дня дати погашення, що визначена умовами випуску, у порядку виконання безумовної операції. Депозитарій Національного банку списує ОЗДП та державні деривативи з рахунків депозитарних установ до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо день погашення припадає на неробочий день.
274. Депозитарна установа за результатами погашення ОЗДП та державних деривативів уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів/номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення, до завершення операційного дня їх проведення.
275. Депозитарій Національного банку надсилає депозитарним установам інформаційні повідомлення іноземного депозитарію щодо ОЗДП та державних деривативів, які станом на дату отримання такої інформації обліковуються на їхньому рахунку, в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку або, якщо депозитарна установа не підключена до електронної пошти Національного банку, електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, що вказана в анкеті рахунку в цінних паперах, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, або в паперовому вигляді на поштову адресу депозитарної установи, що вказана в анкеті рахунку в цінних паперах, не пізніше наступного робочого дня з дати їх отримання. Депозитарні установи надають отриману інформацію депонентам / номінальним утримувачам у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.
276. Депозитарні установи можуть направляти іноземному депозитарію інформаційні повідомлення щодо ОЗДП та державних деривативів, які обліковуються на їх рахунку. Для направлення такого повідомлення депозитарні установи надають відповідне розпорядження депозитарію Національного банку засобами електронної пошти Національного банку або в паперовому вигляді.
Глава 34. Обслуговування операцій за рахунком іноземного депозитарію в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку
277. Депозитарій Національного банку обслуговує операції зі зберігання, обліку та обігу ЦП на рахунках іноземних депозитаріїв на підставі договору про кореспондентські відносини. На рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію депозитарій Національного банку здійснює облік цінних паперів, права на які та права за якими належать клієнтам іноземного депозитарію, а також клієнтам клієнтів іноземного депозитарію.
Депозитарій Національного банку відкриває для іноземного депозитарію рахунок за принципом номінального утримування, яким передбачено узагальнений (агрегований) облік ЦП без розкриття інформації про власників ЦП, що обліковуються на цьому рахунку в цінних паперах, а також інформації про перехід прав на ЦП та прав за ЦП між клієнтами іноземного депозитарію в депозитарному обліку депозитарію Національного банку.
Депозитарій Національного банку для забезпечення виконання функцій Національного банку та в інших випадках, передбачених законодавством, має право надавати іноземному депозитарію запити на розкриття інформації про власників цінних паперів, належні їм цінні папери та операції з цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію. Іноземний депозитарій розкриває зазначену інформацію в порядку та строки, зазначені у відповідному запиті депозитарію Національного банку.
278. Іноземні депозитарії для укладення договору про кореспондентські відносини та відкриття кореспондентського рахунка в депозитарії Національного банку надають депозитарію Національного банку такі документи:
1) анкету рахунка в цінних паперах іноземного депозитарію;
2) копію витягу з торговельного, банківського або судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи, відповідно до законодавства країни, її місцезнаходження;
3) копію зареєстрованого установчого документа юридичної особи;
4) копію ліцензії або іншого документа, що підтверджує статус депозитарію або фінансової установи за законодавством країни, місцезнаходження юридичної особи;
5) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
6) картку зі зразками підписів розпорядників рахунком у цінних паперах;
7) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунка в цінних паперах, якщо розпорядником рахунка є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності.
Іноземний депозитарій замість документів, передбачених підпунктами 6 та 7 пункту 278 глави 34 розділу IV цього Положення, має право надавати депозитарію Національного банку копію оформленого іноземним депозитарієм документа, що визначає перелік осіб, які мають право діяти від імені іноземного депозитарію, бути розпорядниками рахунку, а також відповідно їхні повноваження та зразки підписів.".
Іноземний депозитарій у строки, установлені договором про кореспондентські відносини, у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті рахунка в цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою рахунка, надає депозитарію Національного банку нову анкету рахунка в цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.
279. Іноземний депозитарій для управління своїм рахунком у цінних паперах має право призначити керуючого рахунком.
Іноземний депозитарій для призначення керуючого рахунком додатково до документів, передбачених пунктом 278 глави 34 розділу IV цього Положення, надає депозитарію Національного банку:
1) копію зареєстрованого установчого документа керуючого рахунком, засвідчену підписом керівника керуючого рахунком, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Іноземний депозитарій, якщо установчі документи керуючого рахунком оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію таких установчих документів не надає;
2) анкету керуючого рахунком у цінних паперах, підписану розпорядником рахунку;
3) оригінал або копію документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;
4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах, засвідчену керівником керуючого рахунком із зазначенням ідентифікаторів ключів електронного підпису;
5) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності.
Іноземний депозитарій / керуючий рахунком у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті керуючого рахунком у цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою керуючого рахунком у цінних паперах, надає депозитарію Національного банку нову анкету керуючого рахунком у цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.
Призначення керуючого рахунком не обмежує прав іноземного депозитарію на розпоряджання власним рахунком у цінних паперах та отримання інформації за цим рахунком.
280. Депозитарій Національного банку на підставі поданих документів відкриває іноземному депозитарію рахунок у цінних паперах. Для відкриття такого рахунка депозитарій Національного банку присвоює іноземному депозитарію код клієнта депозитарію Національного банку.
281. Депозитарій Національного банку закриває рахунок у цінних паперах іноземного депозитарію на підставі розпорядження від іноземного депозитарію та тільки за умови, якщо цінних паперів на такому рахунку немає.
282. Обмін розпорядженнями та інформацією між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм здійснюється через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними цим Положенням та/або договором про кореспондентські відносини.
284. Депозитарій Національного банку виконує облікові операції за рахунком іноземного депозитарію з використанням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати" у порядку, передбаченому в главі 28 розділу III цього Положення.
284-1. Депозитарій Національного банку здійснює для іноземного депозитарію такі інформаційні операції з надання:
1) довідки про стан рахунку в цінних паперах;
2) довідки про операції з ЦП;
3) інших довідково-аналітичних форм за запитом іноземного депозитарію або керуючого рахунком.
Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції шляхом надання інформації безпосередньо іноземному депозитарію або шляхом надання доступу керуючому рахунком до системи автоматизації депозитарію Національного банку для надання запитів на формування електронних звітно-аналітичних форм, що є складовими системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку. Конкретний спосіб надання інформації визначається договором між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм та/або документом, яким визначені повноваження керуючого рахунком.
284-2. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та у строки, визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, відповідним договором та/або вимогами законодавства України.
Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі запитів іноземного депозитарію або керуючого рахунком або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, відповідним договором, законодавством України.
285. Депозитарій Національного банку може здійснювати виплати доходів та/або погашень за ЦП на рахунок іноземного депозитарію в обслуговуючому банку, або на інший рахунок, зазначений в анкеті рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію.
286. Іноземний депозитарій забезпечує перерахування належних його клієнтам коштів за результатами виплати депозитарієм Національного банку доходів та/або погашень за ЦП, що обліковуються на рахунку іноземного депозитарію, у порядку, передбаченому документами іноземного депозитарію та/або відповідними договорами.
287. Іноземний депозитарій зобов'язаний забезпечити обмеження обігу ЦП, що погашаються, у день, що є датою погашення, та після здійснення депозитарієм Національного банку списання ЦП з його рахунка в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку виконання безумовної операції на підставі відповідної інформації від депозитарію Національного банку до завершення операційного дня дати погашення відобразити у власному обліку операції з погашення, здійснені депозитарієм Національного банку.
Депозитарій Національного банку списує ЦП з рахунка іноземного депозитарію до завершення операційного дня наступного робочого дня, якщо дата погашення припадає на неробочий день.
288. Депозитарій Національного банку направляє всю інформацію про корпоративні операції (події) за ЦП на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію безпосередньо іноземному депозитарію засобами системи S.W.I.F.T. та/або керуючому рахунком засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, через систему S.W.I.F.T. або іншими способами, визначеними договором про кореспондентські відносини.
|
Начальник Управління
депозитарної діяльності
Національного банку України
|
А.В. Супрун
|
|
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови
Національного банку України
|
О.Є. Чурій
|
Додаток 1
до Положення про провадження
депозитарної і клірингової діяльності
та забезпечення здійсненн
розрахунків за правочинами
щодо цінних паперів
Національним банком України
(пункт 17-1 глави 3 розділу I)
ПЕРЕЛІК
прав та обов'язків сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію
1. Перелік прав депозитарію Національного банку:
1) надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо кон'юнктури ринку, умов обігу ЦП, іншу інформацію, необхідну клієнту депозитарію / представнику клієнта депозитарію для реалізації ними своїх прав та обов'язків;
2) не виконувати будь-яких дій і не надавати інформації щодо ЦП, що обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, якщо інше не встановлено законодавством із питань депозитарної діяльності;
3) не виконувати розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію в разі їх невідповідності вимогам щодо їх подання та/або оформлення, встановленим відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;
4) не приймати на зберігання глобальний / тимчасовий глобальний сертифікат у разі недотримання вимог законодавства щодо оформлення та складу реквізитів цих сертифікатів та/або ненадання будь-якого документа, надання якого є обов'язковим для депонування глобального / тимчасового глобального сертифіката;
5) обслуговувати операції з ЦП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, уключаючи розрахунки за правочинами щодо ЦП, відповідно до отриманих засобами системи автоматизації депозитарію розпоряджень КУ про поставку ЦП за результатами правочинів щодо ЦП, укладених на організованому ринку капіталу;
6) отримувати з реєстру договорів брокерів та надавати КУ інформацію, унесену до цього реєстру депозитарною установою, щодо найменування та коду депонентів/номінальних утримувачів (за потреби) та інвестиційних фірм, яким депонентами/номінальними утримувачами депозитарної установи надані повноваження на вчинення правочинів щодо ЦП в інтересах депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, та ЦП, що належать депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів депозитарної установи, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП, з метою її відображення у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність;
7) отримувати на безоплатній основі інформацію від депозитарної установи про власників ЦП;
8) надавати розпорядження депозитарній установі про усунення недоліків депозитарного обліку ЦП;
9) установлювати технологічні перерви протягом операційного дня депозитарію Національного банку;
10) у разі початку депозитарною установою процедури припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, виконувати тільки ті розпорядження депозитарної установи щодо ЦП, що належать їй та її депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;
11) призупиняти виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію у випадках, передбачених відповідним договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;
12) здійснити блокування рахунку в цінних паперах депозитарної установи у випадках, передбачених законодавством із питань депозитарної діяльності;
13) на підставі інформації, отриманої депозитарієм від КУ, без розпорядження депозитарної установи виконувати на рахунку в цінних паперах депозитарної установи депозитарні операції щодо ЦП, які зарезервовані для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП із дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати";
14) розірвати депозитарний договір, якщо депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня його укладення не надала депозитарію Національного банку акт випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою і за потреби - системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності або в інших випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності.
2. Перелік обов'язків депозитарію Національного банку:
1) відкрити клієнту депозитарію рахунок у цінних паперах у порядку та строки, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;
2) під час надання послуг за відповідним договором здійснювати ведення та обслуговування рахунку в цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком та в строки, визначені договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;
3) не виконувати дій та не надавати інформації щодо ЦП, які обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, або інформації щодо самого клієнта депозитарію, що відповідно до законодавства належить до інформації з обмеженим доступом, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію, крім випадків, передбачених законодавством;
4) здійснювати зберігання та облік ЦП, які перебувають на зберіганні в депозитарії Національного банку, права на які та права за якими належать клієнтам депозитарію та клієнтам / депонентам клієнтів депозитарію;
5) на запит клієнта депозитарію протягом трьох робочих днів після його отримання подавати довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;
6) здійснювати обслуговування операцій емітентів щодо випущених ними ЦП на рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію;
7) приймати до виконання розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, заповнені, оформлені та подані в строки та в порядку, визначеному відповідним договором та законодавством із питань депозитарної діяльності;
8) приймати на зберігання, зберігати оформлені емітентом / керуючим рахунком емітента відповідно до законодавства з питань депозитарної діяльності глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП емітента в порядку, визначеному цим Положенням;
9) за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента складати і передавати в спосіб, зазначений у розпорядженні, реєстр утримувачів ЦП;
10) здійснювати обслуговування розрахунків з виплати доходів та/або погашень за ЦП та розрахунків за результатами розміщення ЦП, яке обслуговує депозитарій Національного банку, у тому числі шляхом проведення грошового клірингу;
11) здійснювати облік ЦП, що належать депозитарній установі, на її рахунку в цінних паперах окремо від ЦП, що належать депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів,;
12) використовувати спеціальні засоби СЕП Національного банку для обслуговування розрахунків за правочинами щодо ЦП, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" й "оплата проти поставки цінних паперів ";
13) надавати депозитарній установі отриману від КУ інформацію про внесення до внутрішньої системи обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, інформації (змін до інформації) щодо депонентів/номінальних утримувачів, які були взяті на облік КУ;
14) здійснювати операції з ЦП, випущеними та/або розміщеними в іноземній країні, у межах компетенції депозитарію Національного банку відповідно до законодавства за умови, якщо виконання цих операцій не суперечить нормам та вимогам, установленим іноземним депозитарієм, у якому на рахунку в цінних паперах депозитарію Національного банку обліковуються ЦП, законодавству країни, у якій розташований та здійснює свою діяльність іноземний депозитарій, та/або країн, у яких були випущені відповідні ЦП, та проспектам відповідних випусків ЦП;
15) здійснювати ведення рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано ліцензію на провадження депозитарної діяльності, у порядку, визначеному законодавством із питань депозитарної діяльності;
16) ознайомлювати клієнтів депозитарію з нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, зі змінами щодо депозитарного обслуговування та взаємодії депозитарію Національного банку з клієнтами депозитарію, тарифами на депозитарні послуги депозитарію Національного банку, затвердженими нормативно-правовими актами Національного банку шляхом розміщення відповідної інформації на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
3. Перелік прав клієнта депозитарію:
1) призначити керуючого або керуючих рахунком;
2) надавати депозитарію Національного банку розпорядження на виконання операцій на рахунку в цінних паперах відповідно до вимог відповідного договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;
3) отримувати на підставі відповідного розпорядження/запиту протягом трьох робочих днів після його надходження до депозитарію Національного банку довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;
4) отримувати від депозитарію Національного банку реєстр утримувачів ЦП, складений за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента, у випадках, визначених цим Положенням та законодавством із питань депозитарної діяльності;
5) у разі припинення провадження депозитарної діяльності депозитарію Національного банку отримувати від нього попередження щодо вчинення клієнтом депозитарію необхідних дій, пов'язаних із таким припиненням, із зазначенням дня припинення діяльності депозитарію Національного банку, найменування депозитарію-правонаступника та подальшого місцезнаходження депозитарних активів клієнта депозитарію в разі нездійснення ним дій, пов'язаних із припиненням депозитарної діяльності депозитарію Національного банку.
4. Перелік обов'язків клієнта депозитарію:
1) дотримуватися вимог договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;
2) призначити розпорядників рахунку в цінних паперах;
3) надавати депозитарію Національного банку інформацію та/або документи, необхідні йому для виконання обов'язків, установлених відповідним договором або законодавством;
4) дотримуватися строків та порядку надання розпоряджень на проведення операцій із цінними паперами на рахунку в цінних паперах та запитів на отримання інформації, установлених відповідним договором та цим Положенням;
5) виконувати депозитарні операції щодо ЦП депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів, які заблоковані для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими забезпечуються КУ, лише на підставі розпоряджень та/або повідомлень депозитарію Національного банку, наданих депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою депозитарієм від КУ;
6) у разі початку процедури припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, протягом трьох робочих днів повідомити депозитарій Національного банку стосовно такого припинення із зазначенням підстави припинення і надалі подавати депозитарію Національного банку тільки ті розпорядження щодо ЦП, що належать їй та її депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;
7) подавати обліковий реєстр власників ЦП не пізніше трьох робочих днів після отримання відповідного запиту від депозитарію Національного банку, якщо інше не передбачено таким запитом;
8) дотримуватися порядку отримання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів криптографічного захисту Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки відповідно до нормативно-правових актів Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, яким надано право доступу до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку, та інших вимог, визначених законодавством;
9) виконувати вимоги захисту електронних депозитарних документів щодо технічних, програмних та організаційних засобів захисту інформації;
10) використовувати спеціальні засоби СЕП для здійснення грошових розрахунків за операціями з ЦП у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;
11) оплачувати послуги депозитарію Національного банку згідно з умовами та строками, передбаченими відповідним договором і тарифами депозитарію Національного банку.
Додаток 2
до Положення про провадження
депозитарної і клірингової
діяльності та забезпечення
здійснення розрахунків
за правочинами
щодо цінних паперів
Національним банком України
(пункт 23 глави 4 розділу I)
ПЛАН
балансових рахунків депозитарного обліку
|
№ з/п
|
Розділ
|
Підрозділ
|
Загальна характеристика балансового рахунка
|
Група
|
Підгрупа*
|
Номер рахунка
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
1
|
Активні балансові рахунки
|
|
2
|
1
|
|
Глобальні сертифікати та тимчасові глобальні сертифікати на зберіганні в депозитарії, в його власному сховищі
|
|
|
|
|
3
|
|
2
|
Електронні цінні папери:
|
|
|
|
|
4
|
|
|
тимчасові глобальні сертифікати
|
1
|
000
|
121000
|
|
5
|
|
|
оформлені глобальним сертифікатом
|
2
|
000
|
122000
|
|
6
|
|
|
вилучаються з обігу
|
3
|
000
|
123000
|
|
7
|
3
|
|
Глобальні сертифікати на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
|
|
|
|
|
8
|
|
2
|
Електронні цінні папери:
|
|
|
|
|
9
|
|
|
оформлені глобальним сертифікатом
|
2
|
000
|
322000
|
|
10
|
|
|
вилучаються з обігу
|
3
|
000
|
323000
|
|
11
|
Пасивні балансові рахунки
|
|
12
|
2
|
|
Цінні папери на обліку депозитарної установи в депозитарії
|
|
|
|
|
13
|
|
|
Цінні папери депозитарної установи або клієнтів іноземного депозитарію в депозитарії:
|
|
|
|
|
14
|
|
1
|
не обтяжені зобов'язаннями
|
0
|
000
|
210000
|
|
15
|
|
2
|
заблоковані:
|
|
|
|
|
16
|
|
|
для здійснення розрахунків за результатами розміщення
|
0
|
000
|
220000
|
|
17
|
|
|
для продажу (за несквитованими розпорядженнями)
|
0
|
010
|
220010
|
|
18
|
|
|
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
0
|
020
|
220020
|
|
19
|
|
|
для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)
|
0
|
030
|
220030
|
|
( Рядок 20 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 21 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 22 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 23 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
20
|
|
|
за операціями емітента
|
2
|
000
|
222000
|
|
21
|
|
|
унаслідок безумовної операції
|
3
|
000
|
223000
|
|
22
|
|
|
за емісійними обмеженнями
|
4
|
000
|
224000
|
|
23
|
|
|
для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримки ліквідності
|
5
|
000
|
225000
|
|
24
|
|
|
для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
010
|
225010
|
|
25
|
|
|
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
020
|
225020
|
|
26
|
|
|
для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
030
|
225030
|
|
27
|
|
|
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
040
|
225040
|
|
28
|
|
|
для забезпечення кредиту
|
6
|
000
|
226000
|
|
29
|
|
|
для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
010
|
226010
|
|
30
|
|
|
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
020
|
226020
|
|
31
|
|
|
для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
030
|
226030
|
|
32
|
|
|
для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
040
|
226040
|
|
33
|
|
|
для продажу
|
7
|
010
|
227010
|
|
34
|
|
|
для оплати
|
|
020
|
227020
|
|
35
|
|
|
власником під забезпечення виконання договірних відносин
|
8
|
000
|
228000
|
|
36
|
|
|
власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
010
|
228010
|
|
37
|
|
|
власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
030
|
228030
|
|
38
|
|
|
у гарантійному фонді
|
9
|
000
|
229000
|
|
39
|
|
|
центральному контрагенту (далі - ЦК) як стороні правочину щодо ЦП та призначені для забезпечення виконання зобов'язань за правочинами щодо ЦП під час виконання КУ функції ЦК
|
|
010
|
229010
|
|
40
|
|
|
Цінні папери на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
|
0
|
100
|
210100
|
|
41
|
|
|
Цінні папери на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії та вилучаються з обігу як погашені
|
2
|
100
|
222100
|
|
42
|
4
|
|
Цінні папери депонентів депозитарної установи, номінальних утримувачів
|
|
|
|
|
43
|
|
1
|
не обтяжені зобов'язаннями ", що належать:
|
|
|
|
|
44
|
|
|
резидентам - фізичним особам
|
0
|
100
|
410100
|
|
45
|
|
|
нерезидентам
|
|
200
|
410200
|
|
46
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам
|
|
300
|
410300
|
|
47
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам
|
|
400
|
410400
|
|
48
|
|
|
територіальним громадам
|
|
600
|
410600
|
|
49
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача
|
|
700
|
410700
|
|
50
|
|
2
|
заблоковані цінні папери, що належать:
|
|
|
|
|
51
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення
|
0
|
100
|
420100
|
|
52
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення
|
|
200
|
420200
|
|
53
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення
|
|
300
|
420300
|
|
54
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення
|
|
400
|
420400
|
|
55
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення
|
|
600
|
420600
|
|
56
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків за результатами розміщення
|
|
700
|
420700
|
|
57
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)
|
0
|
110
|
420110
|
|
58
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)
|
0
|
210
|
420210
|
|
59
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)
|
0
|
310
|
420310
|
|
60
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)
|
0
|
410
|
420410
|
|
61
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
610
|
420610
|
|
62
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
710
|
420710
|
|
63
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
0
|
120
|
420120
|
|
64
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
0
|
220
|
420220
|
|
65
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
0
|
320
|
420320
|
|
66
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
0
|
420
|
420420
|
|
67
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
620
|
420620
|
|
68
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
720
|
420720
|
|
69
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)
|
0
|
130
|
420130
|
|
70
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)
|
0
|
230
|
420230
|
|
71
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)
|
0
|
330
|
420330
|
|
72
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)
|
0
|
430
|
420430
|
|
73
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
630
|
420630
|
|
74
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
730
|
420730
|
|
( Рядок 64 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 65 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 66 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 67 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 68 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 69 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 70 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 71 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 72 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 73 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 74 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 75 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 76 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 77 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 78 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 79 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
75
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані за операціями емітента
|
2
|
100
|
422100
|
|
76
|
|
|
нерезидентам і заблоковані за операціями емітента
|
|
200
|
422200
|
|
77
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента
|
|
300
|
422300
|
|
78
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за операціями емітента
|
|
400
|
422400
|
|
79
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані за операціями емітента
|
|
600
|
422600
|
|
80
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані за операціями емітента
|
|
700
|
422700
|
|
81
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані внаслідок безумовної операції
|
3
|
100
|
423100
|
|
82
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)
|
|
110
|
423110
|
|
83
|
|
|
нерезидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції
|
|
200
|
423200
|
|
84
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для продажу
(унаслідок безумовної операції)
|
|
210
|
423210
|
|
85
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції
|
|
300
|
423300
|
|
86
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)
|
|
310
|
423310
|
|
87
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані внаслідок безумовної операції
|
|
400
|
423400
|
|
88
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)
|
|
410
|
423410
|
|
89
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані внаслідок безумовної операції
|
|
600
|
423600
|
|
90
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)
|
|
610
|
423610
|
|
91
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані внаслідок безумовної операції
|
|
700
|
423700
|
|
92
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу (унаслідок безумовної операції)
|
|
710
|
423710
|
|
93
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані за емісійними обмеженнями
|
4
|
100
|
424100
|
|
94
|
|
|
нерезидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями
|
|
200
|
424200
|
|
95
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями
|
|
300
|
424300
|
|
96
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані за емісійними обмеженнями
|
|
400
|
424400
|
|
97
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані за емісійними обмеженнями
|
|
600
|
424600
|
|
98
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані за емісійними обмеженнями
|
|
700
|
424700
|
|
99
|
|
|
банкам-резидентам і заблоковані для забезпечення кредитів Національного банку України з підтримання ліквідності
|
5
|
300
|
425300
|
|
100
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
310
|
425310
|
|
101
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
320
|
425320
|
|
102
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
330
|
425330
|
|
103
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
340
|
425340
|
|
104
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення кредиту
|
6
|
100
|
426100
|
|
105
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
110
|
426110
|
|
106
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
120
|
426120
|
|
107
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
130
|
426130
|
|
108
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
140
|
426140
|
|
109
|
|
|
нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту
|
|
200
|
426200
|
|
110
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
210
|
426210
|
|
111
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
220
|
426220
|
|
112
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
230
|
426230
|
|
113
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
240
|
426240
|
|
114
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані під забезпечення кредиту
|
|
300
|
426300
|
|
115
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
310
|
426310
|
|
116
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
320
|
426320
|
|
117
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
330
|
426330
|
|
118
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
340
|
426340
|
|
119
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення кредиту
|
|
400
|
426400
|
|
120
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
410
|
426410
|
|
121
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
420
|
426420
|
|
122
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
430
|
426430
|
|
123
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
440
|
426440
|
|
124
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані власником під забезпечення кредиту
|
|
600
|
426600
|
|
125
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
610
|
426610
|
|
126
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
620
|
426620
|
|
127
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
630
|
426630
|
|
128
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
640
|
426640
|
|
129
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником під забезпечення кредиту
|
|
700
|
426700
|
|
130
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для отримання кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
710
|
426710
|
|
131
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
720
|
426720
|
|
132
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для повернення кредиту (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
730
|
426730
|
|
133
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для здійснення розрахунків (після квитування розпоряджень)
|
|
740
|
426740
|
|
134
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для продажу
|
7
|
110
|
427110
|
|
135
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані для оплати
|
|
120
|
427120
|
|
136
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для продажу
|
|
210
|
427210
|
|
137
|
|
|
нерезидентам і заблоковані для оплати
|
|
220
|
427220
|
|
138
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для продажу
|
|
310
|
427310
|
|
139
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані для оплати
|
|
20
|
427320
|
|
140
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для продажу
|
|
410
|
427410
|
|
( Рядок 141 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 (v0119500-20)
)
|
|
( Рядок 142 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 (v0119500-20)
)
|
|
( Рядок 143 виключено на підставі Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020 (v0119500-20)
)
|
|
141
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані для оплати
|
|
420
|
427420
|
|
142
|
|
|
ЦК як стороні правочину щодо ЦП та призначені для здійснення розрахунків під час виконання КУ функції ЦК
|
|
500
|
427500
|
|
143
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для продажу
|
|
610
|
427610
|
|
144
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані для оплати
|
|
620
|
427620
|
|
145
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для продажу
|
|
710
|
427710
|
|
146
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані для оплати
|
|
720
|
427720
|
|
147
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин
|
|
100
|
428100
|
|
148
|
|
|
резидентам - фізичним особам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
110
|
428110
|
|
149
|
|
|
резидентам - фізичним особам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
130
|
428130
|
|
150
|
|
|
нерезидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин
|
|
200
|
428200
|
|
151
|
|
|
нерезидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
210
|
428210
|
|
152
|
|
|
нерезидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
230
|
428230
|
|
153
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин
|
|
300
|
428300
|
|
154
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
310
|
428310
|
|
155
|
|
|
юридичним особам - банкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
330
|
428330
|
|
156
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин
|
|
400
|
428400
|
|
157
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
410
|
428410
|
|
158
|
|
|
юридичним особам - небанкам-резидентам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
430
|
428430
|
|
159
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин
|
|
600
|
428600
|
|
160
|
|
|
територіальним громадам і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
610
|
428610
|
|
161
|
|
|
територіальним громадам та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
630
|
428630
|
|
162
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин
|
|
700
|
428700
|
|
163
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача і заблоковані власником для виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
710
|
428710
|
|
164
|
|
|
клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача та заблоковані власником після виконання договірних відносин (за несквитованими розпорядженнями)
|
|
730
|
428730
|
|
165
|
6
|
|
Цінні папери емітента
|
|
|
|
|
166
|
|
1
|
оформлені глобальним сертифікатом до розподілу за власниками
|
0
|
000
|
610000
|
|
167
|
|
2
|
заблоковані:
|
|
|
|
|
168
|
|
|
за тимчасовим глобальним сертифікатом до розподілу за власниками
|
1
|
000
|
621000
|
|
169
|
|
|
для продажу на організованому ринку капіталу
|
7
|
000
|
627000
|
|
170
|
|
|
для продажу на організованому ринку капіталу (розміщення ОМП)
|
7
|
000
|
62700#**
|
|
171
|
|
|
викуплені емітентом, що погашаються або анулюються
|
2
|
000
|
622000
|
|
172
|
|
|
за розпорядженням емітентів ОМП, що погашаються або анулюються
|
|
010
|
622010
|
|
173
|
|
|
викуплені емітентом
|
3
|
000
|
623000
|
|
174
|
|
|
для продажу ЦП за принципом "поставка цінних паперів без оплати" (за несквитованими розпорядженнями)
|
3
|
030
|
623030
|
__________
*Транзитні рахунки депозитарного обліку.
__________
**#Останній символ рахунку дорівнює коду оператора організованого ринку капіталу.
Додаток 3
до Положення про провадження
депозитарної і клірингової діяльності
та забезпечення здійснення розрахунків
за правочинами щодо цінних паперів
Національним банком України
(пункт 23 глави 4 розділу I)
ПЕРЕЛІК
депозитарних проводок за операціями з цінними паперами
|
№ з/п
|
Дебет
|
Кредит
|
Примітки
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
1
|
1. Первинне розміщення ОВДП:
|
|
2
|
122000
610000
|
610000
122000
|
балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені)
|
|
3
|
122000
|
220000
420100
420200
420300
420400
420600
420700
|
балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були розміщені)
|
|
4
|
220000
420100
420200
420300
420400
420600
420700
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були оплачені)
|
|
5
|
у разі несплати коштів за ОВДП:
|
|
6
|
220000
420100
420200
420300
420400
420600
420700
|
122000
|
балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що не були оплачені)
|
|
7
|
122000
610000
|
610000
122000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
8
|
2. Первинне розміщення ОВДП у разі прийняття окремої постанови Кабінету Міністрів України:
|
|
9
|
122000
610000
|
610000
122000
|
балансові рахунки емітентів (на кількість ОВДП, що були розміщені)
|
|
10
|
122000
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки власників (на кількість ОВДП, що були розміщені)
|
|
11
|
3. Розміщення ОМП поза організованим ринком капіталу:
|
|
12
|
за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" (грошові розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку)
|
|
13
|
121000
|
621000
|
балансові рахунки емітентів (у разі оформлення тимчасового глобального сертифіката)
|
|
14
|
621000
|
121000
|
балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
|
|
15
|
121000
|
220000
420100
420200
420300
420400
420600
420700
|
балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
|
|
16
|
220000
420100
420200
420300
420400
420600
420700
|
224000
424100
424200
424300
424400
424400
424600
424700
|
балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені)
|
|
17
|
за принципом "поставка цінних паперів без оплати"
|
|
18
|
121000
|
621000
|
балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом)
|
|
19
|
621000
|
121000
|
балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були розміщені за тимчасовим глобальним сертифікатом)
|
|
20
|
121000
|
224000
424100
424200
424300
424400
424600
424700
|
балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були розміщені)
|
|
21
|
погашення ОМП у разі несплати коштів:
|
|
22
|
220000
420100
420200
420300
420400
420600
420700
|
121000
|
балансові рахунки перших власників (на кількість розміщених та неоплачених ОМП)
|
|
23
|
121000
|
621000
|
балансові рахунки емітентів щодо обліку ОМП (на кількість неоплачених ОМП)
|
|
24
|
погашення ОМП у разі визнання випуску таким, що не відбувся:
|
|
25
|
224000
424100
424200
424300
424400
424600
424700
|
121000
|
балансові рахунки перших власників
|
|
26
|
121000
|
621000
|
балансові рахунки емітентів щодо обліку ОМП (на кількість неоплачених ОМП)
|
|
27
|
анулювання ОМП:
|
|
28
|
621000
|
121000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
29
|
заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП:
|
|
30
|
122000
|
121000
|
балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені)
|
|
31
|
розблокування ОМП на рахунки перших власників:
|
|
32
|
224000
424100
424200
424300
424400
424600
424700
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП за глобальним сертифікатом)
|
|
33
|
3-1. Розміщення ОМП на організованому ринку капіталу:
|
|
34
|
121000
|
621000
|
балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом)
|
|
35
|
621000
|
62700#**
|
балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були заблоковані для продажу на організованому ринку капіталу)
|
|
36
|
62700#**
|
121000
|
балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені)
|
|
37
|
121000
|
220000
420100
420200
420300
420400
420600
420700
|
балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені)
|
|
38
|
220000
420100
420200
420300
420400
420600
420700
|
224000
424100
424200
424300
424400
424600
424700
|
балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені та розміщені)
|
|
39
|
розблокування ОМП, що були заблоковані на рахунку емітента для продажу на організованому ринку капіталу та не розміщені:
|
|
40
|
62700#**
|
621000
|
балансові рахунки емітентів (оформлені тимчасовим глобальним сертифікатом)
|
|
41
|
переведення емітенту ОМП у разі визнання випуску таким, що не відбувся:
|
|
42
|
224000
424100
424200
424300
424400
424600
424700
|
121000
|
балансові рахункиперших власників (на кількість ОМП, що були оплачені)
|
|
43
|
121000
|
621000
|
балансові рахунки емітентів (на кількість ОМП за тимчасовим глобальним сертифікатом)
|
|
44
|
анулювання ОМП:
|
|
45
|
621000
|
121000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
46
|
заміна тимчасового глобального сертифіката випуску ОМП на глобальний сертифікат випуску ОМП:
|
|
47
|
122000
|
121000
|
балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, що були оплачені)
|
|
48
|
розблокування ОМП на рахунки перших власників:
|
|
49
|
224000
424100
424200
424300
424400
424600
424700
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки перших власників (на кількість ОМП, за глобальним сертифікатом)
|
|
( Рядок 50 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 51 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 52 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 53 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 54 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 55 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 56 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
50
|
4. Зарахування ОЗДП та державних диривативів на рахунок депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":
|
|
51
|
322000
|
210100
|
балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
|
|
52
|
210100
|
322000
|
балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
|
|
53
|
32200
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були розміщені)
|
|
54
|
5. Списання ОЗДП та державних диривативів з рахунка депозитарію в іноземному депозитарії за розпорядженнями депозитарних установ за принципом "поставка цінних паперів без оплати":
|
|
55
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
220030
420130
420230
420330
420430
420630
420730
|
балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання)
|
|
56
|
220030
420130
420230
420330
420430
420630
420730
|
322000
|
балансові рахунки власників (на кількість ОЗДП та державних диривативів, що були заблоковані для списання)
|
|
57
|
322000
|
210100
|
балансові рахунки щодо ОЗДП та державних деривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
|
|
58
|
210100
|
322000
|
балансові рахунки щодо ОЗДП та державних деривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
|
|
59
|
6. Блокування ЦП для їх продажу та проведення операцій репо з переходом прав на ЦП, що виконуються в режимі одиночних або неттінгових розрахунків, у тому числі під час виконання КУ функцій ЦК
|
|
60
|
210000
223000
410100
423100
410200
423200
410300
423300
410400
423400
410600
423600
410700
423700
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
балансові рахунки власників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
|
|
61
|
розблокування ЦП у разі відмови в укладенні/не укладення договору щодо ЦП:
|
|
62
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
210000
223000
410100
423100
410200
423200
410300
423300
410400
423400
410600
423600
410700
423700
|
балансові рахунки власників (на кількість розблокованих ЦП)
|
|
63
|
7. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП поза організованим ринком капіталу та на організованому ринку капіталу, що виконуються в режимі одиночних розрахунків без ЦК:
|
|
64
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
227020
427120
427220
427320
427420
427620
427720
|
балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП)
|
|
65
|
227020
427120
427220
427320
427420
427620
427720
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
66
|
122000
322000
|
227010
427110
427210
427310
427410
623000
427610
427710
|
балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
67
|
8. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за договорами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу та на організованому ринку капіталу, що виконуються в режимі одиночних та неттінгових розрахунків під час виконання КУ функцій ЦК:
|
|
68
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
227020
427120
427220
427320
427420/
427620
427720
|
балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП)
|
|
69
|
227020
427120
427220
427320
427420
427620
427720
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
70
|
122000
322000
|
427500
|
балансовий рахунок КУ
|
|
71
|
427500
|
122000
322000
|
балансовий рахунок КУ
|
|
72
|
122000 322000
|
227010
427110
427210
427310
427410
623000
427610
427710
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
73
|
9. Блокування/розблокування ЦП у гарантійному фонді/з гарантійного фонду, створеного особою, яка провадить клірингову діяльність, для управління ризиками, та гарантій із виконання зобов'язань:
|
|
74
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
75
|
122000
322000
|
229000
|
балансові рахунки особи, яка провадить клірингову діяльність
|
|
76
|
229000
|
122000
322000
|
балансові рахунки особи, яка провадить клірингову діяльність
|
|
77
|
122000
322000
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
78
|
10. Переказ ЦП з гарантійного фонду на рахунок КУ щодо обліку ЦП, заблокованих для продажу:
|
|
79
|
229000
|
227010
|
балансові рахунки КУ (на кількість ЦП, що заблоковані для продажу)
|
|
80
|
11. Переведення ЦП у власність КУ у разі невиконання зобов'язань клієнтом-постачальником/одержувачем з метою подальшого продажу ЦП:
|
|
81
|
227010
427310
427410
|
229010
|
балансові рахунки постачальників
|
|
82
|
122000
322000
|
227010
|
балансовий рахунок КУ
|
|
83
|
229010
|
122000
322000
|
балансовий рахунок КУ
|
|
84
|
122000
322000
|
227010
427310
427410
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
85
|
12. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП та інші за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів без оплати", у тому числі коригуючі проводки:
|
|
86
|
210000
410100
410200
410300
410400
623000
410600
410700
|
220030
420130
420230
420330
420430
623030
420630
420730
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
87
|
220030
420130
420230
420330
420430
623030
420630
420730
|
122000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
88
|
122000
|
210000
410100
410200
410300
410400
623000
410600
410700
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
89
|
13. Купівля-продаж ЦП/репо з переходом прав на ЦП за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати":
|
|
90
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
220010
420110
420210
420310
420410
420610
420710
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
91
|
220010
420110
420210
420310
420410
420610
420710
|
220020
420120
420220
420320
420420
420620
420720
|
балансові рахунки постачальників (для здійснення розрахунків після квитування розпоряджень)
|
|
92
|
220020
420120
420220
420320
420420
420620
420720
|
122000
|
балансові рахунки постачальника (після оплати)
|
|
93
|
122000
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки одержувачів (після оплати)
|
|
94
|
розблокування ЦП та повернення їх власнику в разі неоплати:
|
|
95
|
220020
420120
420220
420320
420420
420620
420720
|
220010
420110
420210
420310
420410
420610
420710
|
балансові рахунки постачальника (що не були оплачені)
|
|
96
|
220010
420110
420210
420310
420410
420610
420710
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
97
|
14. Операції з ЦП щодо забезпечення кредитів, наданих Національним банком України через механізми рефінансування:
|
|
( Рядок 98 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 (v0104500-21)
)
|
|
( Рядок 99 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 (v0104500-21)
)
|
|
( Рядок 100 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 (v0104500-21)
)
|
|
( Рядок 101 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 (v0104500-21)
)
|
|
( Рядок 102 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 (v0104500-21)
)
|
|
( Рядок 103 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 (v0104500-21)
)
|
|
( Рядок 104 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 (v0104500-21)
)
|
|
( Рядок 105 виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021 (v0104500-21)
)
|
|
98
|
блокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":
|
|
99
|
210000
410300
|
225010
425310
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
|
|
100
|
225010
425310
|
225000
425300
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що заблоковані)
|
|
101
|
розблокування ЦП за операціями рефінансування з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":
|
|
102
|
225000
425300
|
225030
425330
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
103
|
225030
425330
|
210000
410300
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (після розблокування застави)
|
|
104
|
розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:
|
|
105
|
225000
425300
|
223000
423300
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
|
|
106
|
223000
423300
|
122000
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
|
|
107
|
122000
|
210000
|
балансові рахунки одержувача
|
|
108
|
розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
|
|
109
|
225000
425300
|
223000
423300
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
|
|
110
|
223000
423300
|
227010
427310
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
|
|
111
|
227010
427310
|
122000
322000
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
112
|
122000
322000
|
427500
|
балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
113
|
427500
|
122000
|
балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
114
|
122000
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
115
|
у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
|
|
116
|
227010
427310
|
223000
423300
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
|
|
117
|
223000
423300
|
122000
|
|
|
118
|
122000
|
210000
|
балансовий рахунок одержувача (Національного банку України)
|
|
119
|
розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
|
|
120
|
225000
425300
|
225030
425330
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
|
|
121
|
225030
425330
|
122000
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
|
|
122
|
122000
|
210000
|
балансові рахунки одержувача
|
|
123
|
у випадках повернення надлишку ЦП банкам:
|
|
124
|
227010
427310
|
223000
423300
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
|
|
125
|
223000
423300
|
210000
410300
|
балансові рахунки щодо обліку ЦП, що належать банкам
|
|
126
|
15. Операції з ЦП щодо забезпечення кредиту:
|
|
127
|
блокування ЦП під час надання кредиту:
|
|
128
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
226010
426110
426210
426310
426410
426610
426710
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
129
|
226010
426110
426210
426310
426410
426610
426710
|
226020
426120
426220
426320
426420
426620
426720
|
балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень та до отримання кредиту)
|
|
130
|
226020
426120
426220
426320
426420
426620
426720
|
226000
426100
426200
426300
426400
426600
426700
|
балансові рахунки постачальників (після отримання кредиту)
|
|
131
|
розблокування ЦП під час повернення кредиту та/або сплати відсотків:
|
|
132
|
226000
426100
426200
426300
426400
426600
426700
|
226030
426130
426230
426330
426430
426630
426730
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
133
|
226030
426130
426230
426330
426430
426630
426730
|
226040
426140
426240
426340
426440
426640
426740
|
балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень та до повернення кредиту)
|
|
134
|
226040
426140
426240
426340
426440
426640
426740
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки постачальників (після повернення кредиту)
|
|
135
|
розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією:
|
|
136
|
226000
426100
426200
426300
426400
223000
423100
423200
423300
423400
426600
426700
423600
423700
|
223000
423100
423200
423300
423400
122000
322000
423600
423700
|
балансові рахунки -постачальників
|
|
137
|
122000
322000
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
138
|
розблокування ЦП у разі неповернення кредиту шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
|
|
139
|
226000
426100
426200
426300
426400
426600
426700
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
140
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
|
|
141
|
227010
427100
427200
427300
427400
427610
427710
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
142
|
122000
322000
|
427500
|
балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
143
|
427500
|
122000
322000
|
балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
144
|
122000
|
227010
427110
427210
427310
427410
623000
427610
427710
|
балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
145
|
у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
|
|
146
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
147
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
122000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
148
|
122000
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
149
|
розблокування ЦП у разі неповернення кредиту за взаємною домовленістю сторін:
|
|
150
|
226000
426100
426200
426300
426400
426600
426700
|
226030
426130
426230
426330
426430
426630
426730
|
балансові рахунки постачальників
|
|
151
|
226030
426130
426230
426330
426430
426630
426730
|
122000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
152
|
122000
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
( Рядок 159 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 160 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 161 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 162 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 163 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 164 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 165 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 166 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 167 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 168 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 169 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 170 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 171 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 172 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 173 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 174 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 175 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 176 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 177 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 178 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 179 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 180 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 181 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 182 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 183 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 184 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 185 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 186 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 187 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 188 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
( Рядок 189 виключено на підставі Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018 (v0100500-18)
)
|
|
153
|
17. Заміна застави за операціями з кредитування під заставу ЦП, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати":
|
|
154
|
блокування ЦП:
|
|
155
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
226010
426110
426210
426310
426410
426610
426710
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
156
|
226010 426110 426210 426310 426410
426610
426710
|
226000
426100
426200
426300
426400
426600
426700
|
балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)
|
|
157
|
розблокування ЦП:
|
|
158
|
226000
426100
426200
426300
426400
426600
426700
|
226030
426130
426230
426330
426430
426630
426730
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
159
|
226030
426130
426230
426330
426430
426630
426730
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)
|
|
160
|
18. Операції застави ЦП під забезпечення виконання договірних відносин, у тому числі блокування/розблокування ЦП у/з гарантійного фонду під час виконання операцій своп процентної ставки:
|
|
161
|
блокування ЦП для виконання договірних відносин:
|
|
162
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
228010
428110
428210
428310
428410
428610
428710
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
163
|
228010
428110
428210
428310
428410
428610
428710
|
228000
428100
428200
428300
428400
428600
428700
|
балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)
|
|
164
|
розблокування ЦП після виконання договірних відносин:
|
|
165
|
228000
428100
428200
428300
428400
428600
428700
|
228030
428130
428230
428330
428430
428630
428730
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
166
|
228030
428130
428230
428330
428430
428630
428730
|
210000
410100
410200
410300
410600
410700
|
балансові рахунки постачальників (після квитування розпоряджень)
|
|
167
|
розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання постачальниками зобов'язань за договірними відносинами):
|
|
168
|
228000
428100
428200
428300
428400
428600
428700
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
169
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
170
|
122000
322000
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
171
|
розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань шляхом списання за безумовною операцією (у разі невиконання одержувачами зобов'язань за договірними відносинами):
|
|
172
|
228000
428100
428200
428300
428400
428600
428700
|
223000
423100
423200
423300
423400
410600
410700
423600
423700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
173
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
174
|
розблокування ЦП у разі невиконання зобов'язань постачальниками шляхом списання за безумовною операцією та продажу ЦП:
|
|
175
|
228000
428100
428200
428300
428400
428600
428700
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
176
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, заблокованих для продажу)
|
|
177
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
178
|
122000
322000
|
427500
|
балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
179
|
427500
|
122000
322000
|
балансові рахунки КУ під час неттінгових розрахунків (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
180
|
122000
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
балансові рахунки одержувачів (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
181
|
у разі неукладення договору та списання ЦП за безумовною операцією:
|
|
182
|
227010
427110
427210
427310
427410
427610
427710
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
183
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
122000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
184
|
122000
|
210000
410100
410200
410300
410600
410700
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
185
|
розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань постачальниками):
|
|
186
|
228000
428100
428200
428300
428400
|
228030
428130
428230
428330
428430
|
балансові рахунки клієнтів-постачальників
|
|
187
|
228030
428130
428230
428330
428430
|
122000
|
балансові рахунки клієнтів-постачальників
|
|
188
|
122000
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
189
|
розблокування ЦП у разі невиконання договірних зобов'язань за взаємною домовленістю сторін (у разі невиконання договірних зобов'язань одержувачами):
|
|
190
|
228000
428100
428200
428300
428400
428600
428700
|
228030
428130
428230
428330
428430
428630
428730
|
балансові рахунки постачальників
|
|
191
|
228030
428130
428230
428330
428430
428630
428730
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
192
|
19. Спадкування ЦП:
|
|
193
|
410100
410200
410700
|
428110
428210
428710
|
балансові рахунки спадкодавця
|
|
194
|
428110
428210
428710
|
122000
322000
|
|
|
195
|
122000
322000
|
410100
410200
410300
410600
410700
|
балансові рахунки спадкоємця
|
|
196
|
19 -1. Правонаступництво за ЦП:
|
|
197
|
410200
410300
410400
410600
410700
|
428210
428310
428410
428610
428710
|
балансові рахунки постачальників
|
|
198
|
428210
428310
428410
428610
428710
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
199
|
122000
322000
|
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
200
|
20. Дарування ЦП:
|
|
201
|
210000
410100
410200
410300
410600
410700
|
228010
428110
428210
428310
428410
428610
428710
|
балансові рахунки дарувальника
|
|
202
|
228010
428110
428210
428310
428410
428610
428710
|
122000
322000
|
балансові рахунки дарувальника
|
|
203
|
122000
322000
410600
410700
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки обдарованого
|
|
204
|
21. Переказ / списання / зарахування ЦП без зміни власника:
|
|
205
|
переказ депонентських ЦП/ЦП, що належать клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінального утримувача, на обслуговування до іншої депозитарної установи:
|
|
206
|
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
428110
428210
428310
428410
428610
428710
|
балансові рахунки власників
|
|
207
|
428110
428210
428310
428410
428610
428710
|
122000
322000
|
балансові рахунки власників
|
|
208
|
122000
322000
|
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки власників
|
|
209
|
переказ ЦП, що належать депозитарній установі, на обслуговування до депозитарної установи Національного банку:
|
|
210
|
переказ ЦП на рахунок у цінних паперах у депозитарній установі Національного банку
|
|
211
|
210000
410300
|
228010
428310
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
212
|
228010
428310
|
122000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
213
|
122000
|
410300
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
214
|
переказ ЦП з рахунку в цінних паперах у депозитарній установі Національного банку
|
|
215
|
410300
|
428310
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
216
|
428310
|
122000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
217
|
122000
|
210000
410300
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
218
|
22. Списання/зарахування з/на рахунок іноземного депозитарію без переходу права власності:
|
|
219
|
410200
|
420230
|
балансові рахунки постачальників (за несквитованими розпорядженнями, що очікують пари)
|
|
220
|
420230
|
122000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
221
|
122000
|
410200
|
балансові рахунки одержувачів
|
|
222
|
23. Консолідація і дроблення ЦП:
|
|
223
|
вилучення з обігу ЦП:
|
|
224
|
210000
410100
410200
410300
410400
хххххх*
410600
410700
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників у день вилучення
|
|
225
|
123000
622000
|
622000
123000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
226
|
розміщення ЦП:
|
|
227
|
122000
610000
|
610000
122000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
228
|
122000
322000
|
210000
410100
410200
410300
410400
хххххх*
410600
410700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
229
|
24. Конвертація ЦП:
|
|
230
|
вилучення з обігу ЦП:
|
|
231
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників у день вилучення
|
|
232
|
123000
622000
|
622000
123000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
233
|
розміщення ЦП:
|
|
234
|
122000
610000
|
610000
122000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
235
|
122000
322000
|
210000
410100
410200
410300
410600
410700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
236
|
25. Анулювання викуплених емітентом ЦП:
|
|
237
|
623000
|
622000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
238
|
123000
|
122000
|
балансові рахунки вилучення з обігу ЦП
|
|
239
|
622000
|
123000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
240
|
26. Викуп емітентом:
|
|
241
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
242
|
122000
322000
|
623000
|
балансові рахунки емітента (на кількість ЦП, що були оплачені)
|
|
243
|
27. Дострокове погашення ЦП:
|
|
244
|
блокування ЦП (для здійснення дострокового погашення):
|
|
245
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
222000
422100
422200
422300
422400
422600
422700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
246
|
розблокування ЦП (у разі відмови в достроковому погашенні):
|
|
247
|
222000
422100
422200
422300
422400
422600
422700
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
248
|
дострокове погашення ЦП:
|
|
249
|
222000
422100
422200
422300
422400
хххххх*
422600
422700
|
122000
|
після проведення платежів з погашення: балансові рахунки постачальників
|
|
250
|
123000
622000
|
622000
123000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
251
|
28. Погашення ЦП:
|
|
252
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
222000
422100
422200
422300
422400
422600
422700
|
балансові рахунки постачальників у день погашення
|
|
253
|
222000
422100
422200
422300
422400
хххххх*
422600
422700
|
122000
322000
|
балансові рахунки постачальників після проведення платежів з погашення ЦП та/або після переведення ЦП на балансові рахунки емітентів
|
|
254
|
123000
123000
622000
|
622000
622010
622010
|
балансові рахунки емітентів; балансові рахунки емітента ОМП (зарахування за розпорядженнями емітентів ОМП)
|
|
255
|
323000
|
222100
|
балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
|
|
256
|
622000
622010
|
123000
|
балансові рахунки емітентів
|
|
257
|
222100
|
323000
|
балансові рахунки щодо ОЗДП та державних диривативів на зберіганні в іноземному депозитарії, що обліковуються в депозитарії
|
|
258
|
29. Блокування/розблокування та переведення ЦП за рішенням суду та в інших випадках, передбачених законодавством України, за безумовною операцією:
|
|
259
|
блокування/розблокування ЦП на рахунках власників (постачальників):
|
|
260
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
261
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
262
|
переведення ЦП на рахунки нових власників (одержувачів):
|
|
263
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
балансові рахунки постачальників
|
|
264
|
223000
423100
423200
423300
423400
423600
423700
|
122000
|
балансові рахунки постачальників
|
|
265
|
122000
322000
|
210000
410100
410200
410300
410400
410600
410700"
|
балансові рахунки одержувача
|
__________
*Рахунки в ЦП для обліку ЦП, обтяжені зобов'язаннями.
__________
**#Останній символ рахунку дорівнює коду оператора організованого ринку капіталу.