УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ
ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
N 42 від 13.03.96 Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ юстиції України
27 березня 1996 р.
за N 146/1171
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу
Держкомціннихпаперів
N 186 ( v0186312-97 ) від 21.07.97 )
Про затвердження Правил розгляду пропозицій, заяв та скарг
громадян, що надходять до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку та її територіальних відділень
Відповідно до Положення про Державну комісію з цінних паперів
та фондового ринку ( 446/95 ) та згідно з рішенням Комісії
(протокол N 9 від 13 лютого 1996 року), Н А К А З У Ю:
затвердити Правила розгляду пропозицій, заяв та скарг
громадян, що надходять до Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку та її територіальних відділень.
Голова комісії О.Мозговий
Затверджено
наказом Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку від
13.03.96 р. N 42
Правила розгляду
пропозицій, заяв та скарг громадян, що надходять
до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку та її територіальних відділень
З метою комплексного правового врегулювання відносин, що
виникають на ринку цінних паперів, забезпечення захисту інтересів
громадян України та держави, запобігання зловживанням та
порушенням у цій сфері, відповідно до Положення про Державну
комісію з цінних паперів та фондового ринку (далі - Державна
комісія), затвердженого Указом Президента України від 12 червня
1995 року N 446/95, та наказу Державної комісії від 30 листопада
1995 року N 20, яким затверджено Положення про територіальне
відділення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
а також керуючись Регламентом роботи Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, який затверджено рішенням від 7 грудня
1995 року N 5, та цими Правилами, керівництвом і службовими
особами Державної комісії та її територіальних відділень
провадиться приймання, реєстрація та розгляд пропозицій, заяв та
скарг громадян.
1. Загальні положення
1. Правила є нормативним відомчим актом і згідно з чинним
законодавством визначають порядок приймання, реєстрації та
розгляду пропозицій, заяв та скарг громадян фахівцями Державної
комісії та її територіальних відділень.
1.1. Пропозиції, заяви та скарги громадян реєструються в
журналі (додаток N 1).
2. Розгляд пропозицій, заяв та скарг громадян
2.1. Пропозиції, заяви та скарги громадян розглядаються
фахівцями Державної комісії та її територіальних відділень
відповідно до їх повноважень.
2.2. Територіальне відділення у межах своїх повноважень
розглядає пропозиції, заяви та скарги про:
порушення чинного законодавства щодо ринку цінних паперів,
якщо заявник та відповідач територіально розташовані в одному
регіоні;
неправомірність угод між емітентами та інвесторами,
недобросовісну конкуренцію та рекламу, дискримінацію емітентів та
інвесторів місцевими органами державної виконавчої влади, органами
місцевого самоврядування, якщо порушення мають місце на
відповідному регіональному ринку цінних паперів;
неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо
недостовірної інформації емітентами цінних паперів;
ухилення від виконання нормативних актів Державної комісії в
частині питань, контроль за якими відноситься до компетенції
територіального відділення;
ухилення від виконання або несвоєчасне виконання рішень
територіального відділення.
2.3. Рішення, що приймаються Головою територіального
відділення, після розгляду пропозицій, заяв та скарг, можуть бути
оскаржені в порядку, встановленому чинним законодавством України.
2.4. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
розглядає пропозиції, заяви та скарги про:
порушення чинного законодавства щодо цінних паперів та
фондового ринку, якщо заявник та відповідач територіально
розташовані в різних регіонах України;
дискримінацію емітентів цінних паперів та інвесторів
центральними органами державної виконавчої влади, обласними
державними адміністраціями, Київською та Севастопольською міськими
державними адміністраціями, їх Головами та Радами;
ухилення від виконання рішень Державної комісії центральними
органами державної виконавчої влади, обласними державними
адміністраціями, Київською та Севастопольською міськими
адміністраціями;
порушення прав емітентів та інвесторів, якщо наслідки
порушення впливають на загальнодержавний ринок цінних паперів.
Крім того, Державна комісія може прийняти до розгляду
пропозицію, заяву чи скаргу, що знаходиться на розгляді в
територіальному відділенні.
2.5. Рішення, що приймаються Головою Державної комісії після
розгляду заяв та скарг громадян, оскаржуються в порядку,
встановленому чинним законодавством України.
2.6. За вимогою Голови Державної комісії, його Заступника або
інших Членів Державної комісії територіальне відділення надає
Державній комісії матеріали до пропозиції, заяви або скарги, що є
на його розгляді, для здійснення контролю, прийняття рішення або
передачі на розгляд до іншого територіального відділення.
2.7. Письмові пропозиції, заяви, скарги з питань, віднесених
до компетенції Державної комісії, одержані поштою або на
особистому прийомі, реєструються у Загальному відділі Державної
комісії. Після відповідної резолюції керівництва Державної комісії
пропозиції, заяви та скарги розглядаються відділом захисту прав
інвесторів або, у разі необхідності, відповідним підрозділом
Державної комісії.
2.8. У відділі захисту прав інвесторів та відповідних службах
територіальних відділень Державної комісії може провадитись
попередня співбесіда з особами, які бажають записатися на прийом
до Голови, Заступника Голови, Членів Державної комісії або
керівників територіального відділення.
2.9. Керівники структурних підрозділів Державної комісії та
її територіальних відділень, згідно з резолюцією Члена Державної
комісії (Голови територіального відділення, його Заступника),
готують матеріали стосовно пропозиції, заяви або скарги і подають
на розгляд керівнику, який наклав резолюцію.
За результатами розгляду матеріалів Членом Державної комісії
(Головою територіального відділення, його Заступником) відповідний
структурний підрозділ готує відповіді, рішення або вживає інших
заходів Державної комісії (територіального відділення).
2.10. Роботу щодо розгляду пропозицій, заяв та скарг громадян
організує та контролює Голова Державної комісії (Голова
територіального відділення), за яку він несе особисту
відповідальність.
2.11. Першочерговому розгляду підлягають пропозиції, заяви та
скарги, в яких зазначаються факти з ознаками порушень прав
громадян.
2.12. За виявленими фактами порушень чинного законодавства
Голова територіального відділення або його Заступник надсилає
Державній комісії повідомлення, у якому в стислій формі надається
така інформація:
факт порушення чинного законодавства;
повна назва та місцезнаходження юридичної особи, що порушила
норми чинного законодавства;
найменування банківської установи, її місцезнаходження,
реквізити рахунків юридичної особи;
приблизна кількість громадян, які потерпіли в результаті
неправомірних дій юридичної особи;
заходи, що вжиті, або плануються до виконання територіальним
відділенням у зв'язку з виявленими порушеннями.
2.13. Голова Державної комісії, його Заступник або Член
Державної комісії, який виконує його обов'язки, після розгляду
матеріалів повідомлення приймає рішення про подальшу роботу щодо
реалізації надісланих матеріалів і у триденний термін сповіщає про
своє рішення територіальне відділення.
2.14. Територіальні відділення щоквартально надсилають до
Державної комісії звіти щодо роботи з пропозиціями, заявами та
скаргами громадян (додаток N 2).
2.15. За результатами роботи за I та II півріччя поточного
року щодо розгляду пропозицій, заяв та скарг громадян фахівці
відділу захисту прав інвесторів готують аналітичні огляди, які
подають керівництву Державної комісії та надсилають територіальним
відділенням.
3. Термін розгляду заяв і скарг громадян
3.1. Пропозиції, заяви та скарги громадян розглядаються
фахівцями Державної комісії та її територіальних відділень
протягом календарного місяця з моменту їх реєстрації.
3.2. Термін розгляду пропозицій, заяв та скарг громадян може
бути подовжений Головою Державної комісії чи Головою
територіального відділення у випадку, якщо в пропозиціях, заявах
та скаргах викладаються факти з ознаками порушень чинного
законодавства.
Анонімні пропозиції, заяви і скарги громадян розгляду не
підлягають.
Додаток N 1
до Правил розгляду пропозицій,
заяв та скарг громадян, що
надходять до Державної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку та її територіальних
відділень
Журнал
реєстрації пропозицій, заяв і скарг громадян
-----------------------------------------------------------------
| N |Надійшло:|Дата|Зміст|Відпо- |Термін|Продов-|Результати роз-|
|п/п|від кого,| | |відаль-|вико- |ження |гляду та рекві-|
| |адреса, | | |ний за |нання |терміну|зити вихідного |
| |телефон | | |розгляд| |розгля-|документа |
| | | | |(П.І.Б)| |ду |---------------|
|---+---------+----+-----+-------+------+-------|Назва |Номер |
| | | | | | | |докумен-|і дата|
| | | | | | | |та | |
-----------------------------------------------------------------
Додаток N 2
до Правил розгляду пропозицій,
заяв та скарг громадян, що
надходять до Державної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку та її територіальних
відділень
Звіт
територіального відділення по розгляду пропозицій,
заяв і скарг громадян
за "___" квартал поточного року
-----------------------------------------------------------------
| N | Надійшло |Дата| У тому числі|Про-|З |Кіль- |При- |
|п/п|-----------------| |-------------|дов-|якої|кість |мітки|
| |пропо-|заяв|скарг| |на по-|на ро-|жен-|при-|спеці-| |
| |зицій | | | |рушни-|боту |ня |чини|альних| |
| | | | | |ків |тери- |тер-| |пові- | |
| | | | | |чинно-|торі- |міну| |дом- | |
| | | | | |го за-|ально-| | |лень | |
|---| | | |----|коно- |го |----+----+------+-----|
| | | | | |дав- |відді-| | | | |
| | | | | |ства |лення | | | | |
-----------------------------------------------------------------
"___"____________ 199_ р. Голова територіального
відділення ________
(підпис)